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Con una scadenza di conformità a novembre 2018 per i grandi membri del settore, è fondamentale – specialmente se si considerano le scadenze di bilancio, sviluppo del software e test – che le aziende inizino a pianificare oggi. Le aziende dovrebbero cercare di scomporre i requisiti di reporting della CAT e valutarli rispetto ai loro attuali regimi di reporting normativo. Le aziende dovrebbero cogliere questa finestra di opportunità per ottenere una migliore comprensione del proprio panorama di reporting normativo e delle attuali architetture di reporting dei dati, così come di come saranno influenzate dai requisiti della CAT, per mettere in atto un solido programma di reporting normativo non finanziario.
È nell’interesse di ogni azienda valutare i progetti tecnici e architettonici; capire i flussi di dati interni e i sistemi di origine; testare le unità interne, i sistemi e l’integrazione; e comprendere le modifiche agli ambienti di controllo in anticipo.
Per realizzare tutti questi compiti, i broker-dealer dovrebbero iniziare a definire i loro sforzi di preparazione e pianificazione, determinare i budget e stabilire strutture di governance il prima possibile. Le aziende dovrebbero anche iniziare a considerare la loro strategia di conformità – tattica o strategica. Dato che il CAT fornirà alle autorità di regolamentazione un quadro completo end-to-end delle attività di un broker-dealer, le aziende dovrebbero considerare se il CAT è un’opportunità per rafforzare i loro programmi di sorveglianza interna – prima che le autorità di regolamentazione comprendano le loro attività meglio di loro.
Per evitare di rimanere indietro rispetto ai regolatori, i broker-dealer dovrebbero abbracciare questo come una chiamata all’azione e usarlo come un’opportunità per migliorare la loro sorveglianza interna e i programmi di analisi.
Scaricate il PDF completo per saperne di più sui passi che potete fare per rimanere al passo con i requisiti della regola 613.
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