Un comitato di regolamentazione si è pronunciato contro la National Planning Corp. in una disputa tra clienti martedì, dicendo che l’azienda deve pagare al ricorrente $1.6 milioni di dollari in danni compensativi, 1 milione di dollari in danni punitivi e circa 45.830 dollari in costi.
Jackson National Life, che può ancora possedere passività NPC, non ha risposto immediatamente alle richieste di commento.
LPL Financial ha acquistato NPC e altri tre broker-dealer National Planning Holdings nel 2017. Tuttavia, il broker-dealer indipendente dice di aver acquistato solo le attività di NPH e non i suoi marchi e / o le passività normative, secondo un portavoce di LPL.
(Il restante sito web di NPC indica che tutte le domande non legate agli investimenti per l’azienda dovrebbero essere indirizzate a Jackson National Life.)
In un reclamo presentato alla Financial Industry Regulatory Authority nel settembre 2017, Sandra C. Alford ha accusato un rappresentante registrato affiliato a NPC e l’azienda di infrazioni, tra cui violazione del dovere fiduciario, violazione del Securities Act del Missouri, negligenza, rappresentazione errata, omissione, frode di diritto comune, violazione del contratto e supervisione negligente.
Il rappresentante dell’azienda, che non è stato nominato, avrebbe investito i beni di Alford in due cambiali fraudolente e raccomandato altri investimenti inadeguati, come i trust di investimento immobiliare non negoziati e le rendite variabili, “al solo scopo di generare commissioni e tasse a beneficio della parte senza nome” e della NPC, secondo la decisione della commissione.
Nel prendere la sua decisione, il comitato di regolamentazione ha detto che ha considerato le memorie, le testimonianze e le prove presentate in un’udienza e le osservazioni post-udienza.