Tariffe SEC
e Options Regulatory Fee (ORF)
Il tasso di commissione della Sezione 31 applicabile alle transazioni di titoli sulle borse e sul Nasdaq sono i seguenti:
0,0000333 è il tasso in vigore prima del 28 dicembre 2001
0.0000150 è il tasso in vigore il 28 dicembre 2001 (l’adeguamento annuale è stato annunciato il 21 dicembre 2001 & 16 gennaio 2002)
0.0000301 è il tasso in vigore il 1° aprile 2002 (l’adeguamento di metà anno è stato annunciato il 1° marzo 2002)
0.0000252 è il tasso effettivo il 22 marzo 2003 (l’adeguamento annuale è stato annunciato il 29 aprile 2002 & 17 settembre 2002 & 30 settembre 2002 & 4 ottobre 2002 & 11 ottobre 2002 & 18 ottobre 2002 & 22 novembre 2002 & 10 gennaio 2003 & 31 gennaio 2003 & 7 febbraio 2003 & 21 febbraio 2003)
0.0000468 è il tasso effettivo del 1 aprile 2003 (l’aggiustamento di metà anno è stato annunciato il 28 febbraio 2003 – Fee Rate Advisory #12 for Fiscal Year 2003)
0.0000390 è il tasso in vigore il 22 febbraio 2004 (l’adeguamento annuale è stato annunciato il 30 aprile 2003 & 15 settembre 2003 & 30 settembre 2003 & 31 ottobre 2003 & 7 novembre 2003 & 24 novembre 2003 & 26 gennaio 2004)
0.0000234 è il tasso effettivo dal 1 aprile 2004 (l’adeguamento di metà anno è stato annunciato il 27 febbraio 2004 – Fee Rate Advisory #8 per l’anno fiscale 2004)
0.0000329 è il tasso effettivo dal 7 gennaio 2005 (l’adeguamento annuale è stato annunciato il 1 ottobre 2004 & 27 settembre 2004 & 30 settembre 2004 & 22 novembre 2004 & 29 novembre 2004 & 9 dicembre 2004)
0.0000418 è il tasso effettivo dal 1 aprile 2005 (l’adeguamento di metà anno è stato annunciato il 1 marzo 2005 – FEE RATE ADVISORY #7 FOR FISCAL YEAR 2005)
0.0000307 è il tasso effettivo dal 22 dicembre 2005 (l’adeguamento annuale è stato annunciato il 29 aprile 2005 & 27 settembre 2005 & 30 settembre 2005 & 18 novembre 2005 & 23 novembre 2005)
0.0000307 è il tasso in vigore il 1 aprile 2006 (adeguamento di metà anno non richiesto come annunciato il 1 marzo 2006 – Fee Rate Advisory #6 for Fiscal Year 2006)
0.0000307 è il tasso ancora in vigore dal 1 ottobre 2006 (l’adeguamento annuale è stato annunciato il 26 settembre 2006 & 29 settembre 2006 & 17 novembre 2006 & 8 dicembre 2006 & 15 febbraio 2007, vedere anche 5/4/06 & 2/16/2007 notizie sotto)
0.0000153 è il tasso effettivo 17 marzo 2007 (come annunciato il 1 marzo 2007, vedere anche 2/16/2007 notizie sotto)
0.0000153 è la tariffa in vigore il 1° aprile 2007 (adeguamento di metà anno non richiesto come annunciato il 1° marzo 2007 – Fee Rate Advisory #8 for Fiscal Year 2007)
0.0000110 è il tasso effettivo del 25 gennaio 2008 (l’adeguamento annuale è stato annunciato il 7 maggio 2007 & 28 settembre 2007 & 15 novembre 2007 & 14 dicembre 2007 & 21 dicembre 2007 & 27 dicembre 2007)
0.0000056 è il tasso effettivo del 1° aprile 2008 (l’adeguamento opzionale di metà anno è stato annunciato il 29 febbraio 2008 – Fee Rate Advisory #7 for Fiscal Year 2008)
0.0000930 è il tasso potenziale in vigore dal 1 ottobre 2008 (o più tardi) (l’adeguamento annuale proposto è stato annunciato il 30 aprile 2008) & 29 settembre 2008 /e poi cancellato
0.0000056 è il tasso ancora in vigore dal 1 ottobre 2008 (l’adeguamento annuale deve essere annunciato entro il 30 aprile 2008)
0.0000257 è il tasso in vigore dal 10 aprile 2009 (l’adeguamento di metà anno è stato annunciato troppo tardi il 4 marzo 2009 era dovuto il 1 marzo 2009) & 6 marzo 2009 & 11 marzo 2009)
0.0000127 è il tasso in vigore il 15 gennaio 2010 (l’adeguamento annuale è stato annunciato il 30 aprile 2009 & 28 settembre 2009 & 30 ottobre 2009 & 17 dicembre 2009)
0.0000169 è il tasso effettivo dal 1 aprile 2010 (l’aggiustamento opzionale di metà anno è stato annunciato il 1 marzo 2010 – Fee Rate Advisory #5 per l’anno fiscale 2010)
0.0000192 è il tasso effettivo dal 21 gennaio 2011 (l’aggiustamento annuale è stato annunciato il 30 aprile 2010 & 29 settembre 2010 & 3 dicembre 2010 & 18 dicembre 2010 & 22 dicembre 2010)
0,0000192 è il tasso effettivo del 1 aprile 2011 (adeguamento di metà anno non richiesto come annunciato il 2 marzo 2011 – Fee Rate Advisory #6 per l’anno fiscale 2011)
0.0000151 era il tasso potenziale in vigore il 1 ottobre 2011 (o dopo) (l’adeguamento annuale proposto è stato annunciato il 2 maggio 2011) /e poi cancellato
0.0000180 è il tasso in vigore il 21 febbraio 2012 (l’adeguamento annuale è stato annunciato il 20 gennaio 2012 – Fee Rate Advisory #5 for Fiscal Year 2012)
0.0000224 è il tasso in vigore dal 1 aprile 2012 (l’adeguamento opzionale di metà anno è stato annunciato il 1 marzo 2012 – Fee Rate Advisory #6 per l’anno fiscale 2012)
0.0000224 è il tasso ancora in vigore dal 1 ottobre 2012 (l’adeguamento annuale non è stato fatto, come annunciato il 15 novembre 2012 – Fee Rate Advisory #2 per l’anno fiscale 2013)
0.0000224 è il tasso ancora in vigore dal 1 aprile 2013 (adeguamento di metà anno non richiesto, ma nessun annuncio in merito è stato emesso)
0.0000174 è il tasso in vigore dal 25 maggio 2013 (l’adeguamento annuale è stato annunciato il 25 aprile 2013 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2013)
0.0000174 è il tasso ancora in vigore dal 1 ottobre 2013 (l’adeguamento annuale non è stato ancora effettuato, come annunciato il 31 ottobre 2013 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2014)
0.0000221 è il tasso in vigore 18 marzo 2014 (l’adeguamento annuale è stato annunciato il 12 febbraio 2014 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2014)
0.0000221 è il tasso in vigore il 1° aprile 2014 (adeguamento di metà anno non richiesto, come annunciato il 28 febbraio 2014 – Fee Rate Advisory #4 per l’anno fiscale 2014)
0.0000221 è il tasso ancora in vigore dal 1° ottobre 2014 (adeguamento annuale non è stato ancora effettuato, come annunciato il 30 settembre 2014 – Fee Rate Advisory #2 per l’anno fiscale 2015)
0.0000184 è la tariffa in vigore il 14 febbraio 2015 (l’adeguamento annuale è stato annunciato il 15 gennaio 2015 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2015)
0.0000184 è la tariffa in vigore il 1 aprile 2015 (l’adeguamento di metà anno non è stato richiesto come annunciato il 27 febbraio 2015 – Fee Rate Advisory #4 for Fiscal Year 2015)
0.0000184 è il tasso ancora in vigore dal 1 ottobre 2015 (adeguamento annuale non è stato ancora fatto, come annunciato il 30 settembre 2015 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2016)
0.0000218 è la tariffa in vigore il 16 febbraio 2016 (l’adeguamento annuale è stato annunciato il 7 gennaio 2016 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2016)
0.0000218 è la tariffa in vigore il 1° aprile 2016 (adeguamento di metà anno non richiesto, come annunciato il 25 febbraio 2016 – Fee Rate Advisory #4 for Fiscal Year 2016)
0.0000218 è il tasso ancora in vigore dal 1 ottobre 2016 (l’adeguamento annuale non è stato ancora effettuato, come annunciato il 30 settembre 2016 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2017)
Effective 5 settembre, 2017 il ciclo di regolamento standard T+3 per la maggior parte delle transazioni di titoli di broker-dealer (il tempo tra la data di negoziazione e la data di regolamento) si ridurrà da tre giorni lavorativi a due giorni (T+2) (come annunciato il 22 marzo 2017 – SEC Adopts T+2 Settlement Cycle for Securities Transactions)
0.0000231 è il tasso in vigore il 4 luglio 2017 (adeguamento di metà anno come annunciato il 31 maggio 2017 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2017)
0.0000231 è il tasso ancora in vigore dal 1 ottobre 2017 (l’adeguamento annuale non è stato ancora effettuato, come annunciato il 29 settembre 2017 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2018)
0.0000130 è la tariffa in vigore il 22 maggio 2018 (adeguamento di metà anno come annunciato il 17 aprile 2018 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2018)
0.0000130 è la tariffa ancora in vigore dal 1 ottobre 2018 (l’adeguamento annuale non è stato ancora effettuato)
0.0000207 è il tasso in vigore il 16 aprile 2019 (adeguamento di metà anno come annunciato il 12 marzo 2019 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2019)
0.0000207 è il tasso ancora in vigore dal 1 ottobre 2019 (l’adeguamento annuale non è stato ancora effettuato)
0.0000221 è il tasso in vigore il 18 febbraio 2020 (adeguamento di metà anno come annunciato il 12 marzo 2019 – Fee Rate Advisory #2 per l’anno fiscale 2020)
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0.0000xxx è il tasso in vigore il 1° aprile 201X (l’adeguamento opzionale di metà anno deve essere annunciato entro il 1° marzo 201X)
0.0000xxx è il tasso effettivo del gennaio X, 201X (l’adeguamento annuale è stato annunciato il xxx 1, 201X)
Nel calcolare la nuova tassa per una transazione, si dovrebbe moltiplicare l’importo di vendita o principale della transazione per il tasso di tassa, che sarà troncato al settimo posto dopo la virgola. La cifra risultante dovrebbe poi essere troncata al quinto posto dopo la virgola e arrotondata al centesimo successivo (se c’è un resto si dovrebbe arrotondare per eccesso).
Come promemoria, la nuova legge (Investor and Capital Markets Relief Act, con una data effettiva del 28 dicembre 2001) prevede un adeguamento annuale del tasso di commissione e, in alcune circostanze, un adeguamento di metà anno. La SEC pubblicherà i tassi rivisti molto prima di un aggiustamento.
Recenti avvisi sui tassi di commissione: https://www.sec.gov/fast-answers/divisionsmarketregmrexchangesshtml.html#section31
QUELLO CHE SEGUE È UN LAVORO IN CORSO – i link alle informazioni di supporto sarebbero apprezzati: link e-mail
La Trading Activity Fees (TAF) che è una delle tasse di regolamentazione dei membri che FINRA valuta per recuperare i costi di supervisione e regolamentazione delle imprese, sono i seguenti:
0.000119 per azione di azioni ordinarie vendute (massimo di $5.95 per scambio)
0.002 per stock option venduta
Il seguente è un lavoro in corso – i link alle informazioni di supporto sarebbero apprezzati: link e-mail
Options Regulatory Fees (ORF) che sono una tassa di scambio che Options Clearing Corporation (OCC) raccoglie dai suoi membri di compensazione per compensare i costi di scambio relativi alla supervisione e regolamentazione del mercato delle opzioni, sono i seguenti:
Nel 2011 una nuova tassa basata sulle transazioni è stata generalmente trasmessa a tutti i clienti al dettaglio (alcuni broker stavano passando l’ORF ai clienti già nel 2009).
La tassa è stata proposta dal Chicago Board Options Exchange (CBOE) nell’ottobre 2008.
La tassa è stata avviata dal CBOE all’inizio del 2009,
da ciascuno dei BOX, ISE e PHLX nel gennaio 2010,
da AMEX e ARCA nel maggio 2011,
dal NASDAQ Options Market (NOM) nel gennaio 2012,
da CBOE C2 nell’agosto 2012,
da Miami nel gennaio 2013,
da Winklevoss Bitcoin / International Securities Exchange / ISE Gemini nell’agosto 2013,
da Bats BZX nel febbraio 2015 e
da NASDAQ OMX BX nel febbraio 2016.
Le commissioni combinate sono state addebitate agli ordini dei clienti al dettaglio ai seguenti tassi per contratto di opzione quotato in borsa negli Stati Uniti.
0,0060 è la commissione per contratto in vigore dal 1 marzo 2009 (c’era una commissione minima di 0,01 {un centesimo} per operazione) ( FAQ emessa il 26 febbraio 2009 – Regulatory Circular RG09-30)
0,0040 è la commissione per contratto in vigore dal settembre 2009
0.0140 è il canone per contratto in vigore gennaio 2010
0.0135 è il canone per contratto in vigore agosto 2010 (adeguamento semestrale annunciato il Xxx XX, 201X – )
0.0145 è il canone per contratto in vigore gennaio 2011
0.0225 è il canone per contratto in vigore maggio 2011
0.0245 è il canone per contratto in vigore a gennaio 2012 (adeguamento annunciato l’8 dicembre 2011 – SEC Release No. 34-65913)
0,0257 è il canone per contratto in vigore a giugno 2012
0,0292 è il canone per contratto in vigore ad agosto 2012 (adeguamento semestrale annunciato il Xxx XX, 201X – )
0.0312 è la commissione per contratto in vigore a novembre 2012
0,0377 è la commissione per contratto in vigore a gennaio 2013
0,0387 è la commissione per contratto in vigore ad agosto 2013 (adeguamento semestrale mancato, nuovo tasso annunciato il 14 maggio 2013 – SEC Release No. 34-69570)
0,0356 è la tariffa per contratto in vigore a settembre 2013
0,0353 è la tariffa per contratto in vigore a novembre 2013
0,0391 è la tariffa per contratto in vigore a gennaio 2014
0.0396 è la commissione per contratto in vigore febbraio 2014 (adeguamento semestrale annunciato il 2 gennaio 2014 – SEC Release No. 34-71225)
0,0401 è la commissione per contratto in vigore aprile 2014
0,0382 è la commissione per contratto in vigore agosto 2014 (adeguamento semestrale annunciato il Xxx XX, 201X – )
0.0400 è il canone per contratto in vigore febbraio 2015 (adeguamento semestrale annunciato il Xxx XX, 201X – )
0.0427 è il canone per contratto in vigore agosto 2015 (adeguamento semestrale annunciato il Xxx XX, 201X – )
0.0417 è la tassa per contratto in vigore settembre 2015 (adeguamento annunciato il 21 agosto 2015 – SEC Release No. 34-75749)
0.0404 è la tassa per contratto in vigore febbraio 2016 (adeguamento semestrale annunciato il 28 dicembre 2015 – Options Trader Alert #2015 – 37)
0.0407 è la tassa per contratto in vigore agosto 2016 (adeguamento semestrale annunciato il 1 luglio 2016 – Options Trader Alert #2016 – 16)
0,0405 è la tassa per contratto in vigore febbraio 2017 (adeguamento semestrale annunciato il 1 settembre 2016 – SEC Release No. 34-78746)
0.0169 è la tassa per contratto in vigore il 6 maggio 2018
0,0164 è la tassa per contratto in vigore il 1° agosto 2019
Securities Industry and Financial Markets Association (SIFMA) Guide to Exchange Collection Scenarios and Rates
CBOE Options Exchange Fee Schedule Notices: https://markets.cboe.com/us/options/notices/fee_schedule/
Chiarimento importante dal nostro gummint:
Ci è stato chiesto di “chiarire” ai nostri lettori che la Securities Exchange Commission (SEC) non impone una tassa (a/k/a la tassa della Sezione 31) a nessuno dei nostri clienti trader o investitori di pianificazione fiscale. Nel tipico linguaggio della burocrazia governativa, la SEC vuole che siate informati che: “La SEC non impone o stabilisce nessuna delle commissioni di intermediazione che gli investitori devono pagare. Invece, sotto la Sezione 31 del Securities Exchange Act del 1934, le organizzazioni autoregolamentate … e tutte le borse nazionali dei titoli … devono pagare le commissioni di transazione alla SEC …”
Sono le avide organizzazioni autoregolamentate e le borse che “hanno adottato regole che richiedono ai loro membri broker-dealer di pagare la loro giusta quota di queste commissioni”. E sono gli avidi broker-dealer, che “a loro volta, passano la responsabilità di pagare le commissioni ai loro clienti.”
Quindi, con questo utile chiarimento della SEC che dice effettivamente “non incolpateci” – dovremmo capire che la tassa “SEC Sezione 31” è in realtà una “tassa di brokeraggio al dettaglio” piuttosto che una tassa a carico degli investitori, o così dice la SEC.
http://www.sec.gov/answers/sec31.htm
Il regolatore statunitense riduce le tasse sulle transazioni di titoli di 1 miliardo di dollari
Associated Press WorldStream via NewsEdge Corporation : WASHINGTON_La Securities and Exchange Commission ridurrà di 1 miliardo di dollari (790 milioni di euro) le tasse che riscuote sulle transazioni di titoli, una mossa che sarà una manna per gli investitori comuni, il capo dell’agenzia ha detto al Congresso mercoledì.
Il presidente della SEC Christopher Cox ha annunciato la mossa mentre testimoniava ad un’udienza del Comitato dei Servizi Finanziari della Camera, delineando una serie di iniziative prese durante i suoi nove mesi di mandato volte a migliorare la divulgazione delle informazioni finanziarie, ridurre la complessità dei regolamenti e proteggere gli anziani dalle truffe sugli investimenti.
Una parte delle tasse va a finanziare le operazioni della SEC. A partire dall’anno fiscale che inizia il 1 ottobre, le tasse che la SEC addebita alle aziende per registrare ed emettere azioni e altri titoli saranno ridotte del 71,3 per cento, mentre la maggior parte delle tasse imposte sulle transazioni di titoli saranno dimezzate.
“Quel denaro rimarrà nelle tasche degli investitori”, ha detto Cox. Il denaro che alla fine sarebbe venuto dagli investitori potrebbe ora andare invece per i risparmi di pensione e altri investimenti, ha detto.
La riduzione delle tasse, fatta in linea con la legge federale, non influenzerà la quantità di denaro disponibile per finanziare l’agenzia, la SEC ha detto.
<<Associated Press WorldStream – 05/04/06>>
Il presidente della SEC Cox annuncia un taglio delle tasse di 700 milioni di dollari a beneficio degli investitori
Washington, D.C, 16 febbraio 2007 – Il presidente della Securities and Exchange Commission Christopher Cox ha annunciato oggi che, a partire dalla prossima settimana, l’agenzia ridurrà drasticamente le tasse addebitate alle società pubbliche e ad altri emittenti per le transazioni e le registrazioni di titoli.
“Gli investitori che sopportano il peso di queste tasse SEC meritano questo sollievo”, ha detto il presidente della SEC Christopher Cox. “Significherà che più dei loro risparmi duramente guadagnati saranno disponibili per esigenze importanti come l’istruzione, l’assistenza sanitaria e la pensione – e meno saranno dirottati a Washington.”
La SEC stabilisce le tasse di registrazione e transazione secondo l’Investor and Capital Markets Fee Relief Act. I tagli alle tasse che entreranno in vigore la prossima settimana sono significativi: le tasse per registrare i titoli presso la Commissione saranno ridotte del 71,3%, e le tasse sulle transazioni di titoli saranno ridotte del 50,2%.
Sfondo
In base all’Investor and Capital Markets Fee Relief Act, la SEC fa aggiustamenti annuali ai tassi pagati sotto la sezione 6(b) del Securities Act del 1933 e sezioni 13(e), 14(g), e 31 del Securities Act del 1934. I tagli alle tasse che la SEC intendeva mettere in atto per il 2007 sono stati messi in discussione, tuttavia, perché la legge rende le modifiche alle tasse effettive solo dopo l’emanazione degli “stanziamenti regolari” della Commissione – e per l’anno fiscale 2007, il Congresso ha approvato una risoluzione continua per l’intero governo, invece della regolare legge sugli stanziamenti che include la SEC. Di conseguenza, l’agenzia ha richiesto uno speciale sollievo legislativo per permettere ai tagli delle tasse di andare avanti. Il Congresso ha accettato la richiesta e il 15 febbraio 2007 il presidente Bush ha firmato la House Joint Resolution 20, la risoluzione di continuazione per il resto dell’anno fiscale 2007, che ha dichiarato che sarà considerata la “regolare appropriazione” della Commissione per l’anno fiscale 2007. Questo, a sua volta, ha innescato i tagli alle tasse.
Secondo quanto detto, a partire dal 20 febbraio 2007, il tasso di tassa della sezione 6(b) applicabile alla registrazione di titoli, il tasso di tassa della sezione 13(e) applicabile al riacquisto di titoli, e il tasso di tassa della sezione 14(g) applicabile alle sollecitazioni per procura e alle dichiarazioni nelle operazioni di controllo aziendale diminuirà a 30,70 dollari per milione di dollari. Il tasso della Sezione 6(b) è anche il tasso utilizzato per calcolare le commissioni pagabili con l’avviso annuale dei titoli venduti ai sensi della regola 24f-2 sotto l’Investment Company Act del 1940.
Tutte le archiviazioni presentate alla SEC prima delle 5:30 p.m. EST, e le archiviazioni ai sensi della Regola 462(b) (17 C.F.R. 230.462(b)) presentate alla SEC prima delle 10:00 p.m. EST, il 19 febbraio 2007, saranno soggette all’attuale tariffa di $107,00 per milione di dollari. Le limature della Regola 462(b) presentate dopo le 10:00 p.m. EST, e tutte le altre limature presentate dopo le 5:30 p.m. EST, il 19 febbraio 2007, secondo la Sezione 232.13 del Regolamento S-T (17 C.F.R. 232.13), saranno soggette alla nuova tariffa di $30.70 per milione di dollari.
Le domande sulle nuove tariffe della Sezione 6(b), Sezione 13(e), o Sezione 14(g) devono essere indirizzate alla Filer Support Unit nell’Ufficio di Filings and Information Services della SEC al numero (202) 551-8900.
Inoltre, a partire dal 17 marzo 2007, la tariffa della Sezione 31 applicabile alle transazioni di titoli nelle borse e nei mercati over-the-counter diminuirà a 15,30 dollari per milione di dollari. Inoltre, ai sensi della Sezione 31, la Commissione determinerà non più tardi del 1 marzo 2007 se sarà necessario un aggiustamento di metà anno al tasso di commissione della Sezione 31. Anche la valutazione della Sezione 31 sulle operazioni future su titoli diminuirà a 0,0042 dollari per operazione di giro, con effetto dal 17 marzo 2007.
I tassi di commissione aggiustati non influiranno sull’ammontare del finanziamento disponibile alla Commissione.
La Commissione annuncerà i nuovi tassi di commissione per l’anno 2008 non più tardi del 30 aprile 2007. Questi tassi di tassa entreranno in vigore il 1 ottobre 2007, o dopo che lo stanziamento della Commissione per l’anno 2008 è promulgato.
Informazioni aggiuntive sul tasso di tassa della sezione 31 saranno disponibili sui siti Internet della Borsa di New York e della NASD a http://www.nyse.com e http://www.nasd.com, rispettivamente. L’ufficio di interpretazione e guida della divisione di regolamentazione del mercato è anche disponibile per rispondere alle domande relative alla sezione 31. Quell’ufficio può essere raggiunto per telefono al 202-551-5777 o per e-mail a [email protected].
La Commissione emetterà ulteriori avvisi come appropriato per mantenere il pubblico informato degli sviluppi relativi ai tassi di tassa. Questi avvisi saranno pubblicati sul sito Internet della SEC all’indirizzo http://www.sec.gov.
http://www.sec.gov/news/press/2007/2007-24.htm
L’Ufficio di Interpretazione e Guida nella Divisione di Trading e Mercati della Commissione è disponibile per domande sulle tasse della Sezione 31 al (202) 551-5777, o via e-mail all’indirizzo [email protected]
La Commissione è tenuta ad adeguare i tassi delle tasse di deposito e di transazione su titoli su base annuale, dopo aver consultato l’Ufficio del Bilancio del Congresso (CBO) e l’Ufficio di Gestione e Bilancio (OMB). Una copia dell’ordine del 30 aprile 2007 della Commissione per quanto riguarda i tassi di tassa per l’anno fiscale 2008 è disponibile all’indirizzo http://www.sec.gov/rules/other/2007/33-8794.pdf
I tassi di tassa regolati non influenzeranno la quantità di finanziamento disponibile alla Commissione.
La Commissione annuncerà le nuove tariffe per l’anno fiscale 2009 non più tardi del 30 aprile 2008. Queste tariffe diventeranno effettive il 1° ottobre 2008, o dopo che lo stanziamento per l’anno fiscale 2009 della Commissione sarà stato emanato, a seconda di quale delle due date sia posteriore. Inoltre, la Commissione può essere richiesta per fare un adeguamento “di metà anno,, al tasso della tassa della sezione 31 per l’anno fiscale 2008, dopo la consultazione con CBO e OMB, che sarebbe annunciato non più successivamente del 1° marzo 2008, efficace il 1° aprile 2008.
La Commissione pubblicherà ulteriori avvisi come appropriato per tenere il pubblico informato degli sviluppi per quanto riguarda la promulgazione dello stanziamento regolare della Commissione e le date efficaci per i cambiamenti del tasso della tassa di cui sopra. Questi avvisi saranno pubblicati sul sito web Internet della SEC all’indirizzo http://www.sec.gov
Sec 1256 voce (trucco):
Come identificare potenzialmente le transazioni §1256: Le commissioni della sezione 31 non si applicano più alle vendite di opzioni su indici di titoli (diversi dagli indici di titoli a base stretta). Pertanto, se i vostri proventi di vendita vengono ridotti dai tassi di commissione elencati sopra, l’operazione non è una transazione Sec 1256. (vedi aggiornamento sotto)
Nota: Gli oneri sulle vendite lorde della maggior parte delle transazioni di titoli sono noti come “commissioni” della Sezione 31. Ma ci possono essere diversi oneri per transazione imposti dalla Sezione 31 sulle transazioni in future su titoli che sono definiti “valutazioni”. La valutazione sulle operazioni future su titoli ai sensi della Sezione 31(d) è stata di 0,0042 dollari per ogni operazione di giro.
Aggiornamento:
Regola definitiva: http://www.sec.gov/rules/final/34-45371.htm
Esenzione delle transazioni in certe opzioni e futures su indici di sicurezza dalla sezione 31 dell’Exchange Act
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION 17 CFR Part 240
Esenzione delle transazioni in certe opzioni e futures su indici di sicurezza dalla sezione 31 dell’Exchange Act
Il 16 gennaio 2002, il presidente Bush ha firmato la legge per la protezione degli investitori, 2002, il presidente Bush ha firmato in legge l’Investor and Capital Markets Fee Relief Act (“Fee Relief Act” Pub. L. No. 107-123, 115 Stat. 2390 (2002)) che, tra le altre cose, modifica la sezione 31 per stabilire che “le opzioni su indici di titoli (escluso un indice di titoli a base ristretta)” sono esenti dai requisiti di commissione della sezione 31. Così, come previsto dallo statuto, le borse valori nazionali e le associazioni nazionali di titoli non sono tenute a pagare alla Commissione commissioni sulle vendite di opzioni su indici di titoli che non sono indici di titoli a base stretta (il termine “indice di titoli a base stretta” è definito nella sezione 3(a)(55)(B) dell’Exchange Act, 15 U.S.C. 78c(a)(55)(B) – cioè, sono “indici di titoli a base larga”). L’esclusione delle vendite di opzioni su indici a base larga dalle tasse della Sezione 31 è coerente con il trattamento dei futures su indici a base larga, che competono con le opzioni su indici a base larga e non sono soggetti a valutazioni sotto la Sezione 31.
La Commissione oggi sta modificando la Regola 31-1 sotto l’Exchange Act 17 CFR 240.31-1.) aggiungendo nuovi paragrafi (f) e (g) per esentare opzioni e futures, rispettivamente, su indici di sicurezza a base stretta dalla Sezione 31. La Commissione sta anche adottando modifiche conformi alla nota preliminare della regola 31-1.
Si veda anche: https://www.traderstatus.com/futures.htm
http://www.sec.gov/news/press/2004-24.htm
http://www.sec.gov/news/press/2005-22.htm
http://www.sec.gov/news/headlines/feeadv13.htm
http://www.ameritrade.com/services/index.html?startpage=rates_fees.fhtml
http://www.google.com/search?hl=en&lr=&ie=UTF-8&oe=UTF-8&q=SEC+Fee+Rate+advisory
http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=sales+of+options+on+securities+indexes+&x=3&y=6
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&ssDocName=NASDW_016164
http://www.mondovisione.com/index.cfm?section=news&action=detail&id=72904
http://www.sec.gov/news/press/2009/2009-270.htm
http://www.sec.gov/regole/altro/2009/33-9030.pdf
http://www.sec.gov/news/press/2010-29.htm
http://sec.gov/news/press/2010/2010-66.htm
http://sec.gov/rules/other/2010/33-9122.pdf
http://www.sec.gov/news/press/2010-173.htm
http://www.sec.gov/news/press/2010-255.htm
http://www.sec.gov/news/press.shtml
http://www.sec.gov/news/pressreleases
http://www.sec.gov/rules/final/34-49928.htm
Per le ultime notizie sui tassi “Fee Rate Advisory”
http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=”+Fee+Rate+Advisory+”+Fiscal+Year+2012§ion=Entire+Website&sort=rank
Recenti Fee Rate Advisories
Selected Releases and Information Concerning Changes in the Section 31 Fee Rate
https://www.google.com/webhp?sourceid=navclient&ie=UTF-8&gws_rd=ssl#q=Fee+Rate+Advisory+%234+for+Fiscal+Year+2015
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
http://www.sec.gov/news/press.shtml
http://www.sec.gov/news/pressreleases
https://www.sec.gov/divisions/marketreg/sec31info.htm
Member Alerts:
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&nodeId=1193
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
Sottoscrizioni:
http://www.nasd.com/NASDsubscriptions
Opzioni del personale della SEC riguardanti il daytrading in IRA e altri conti di intermediazione senza margine:
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000106/
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000107/
Elenco delle opzioni su indici quotati in borsa a base stretta e ampia:
http://www.twenty-first.com/exchange-traded_index_options.htm