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Introduction

完全自己記入式質問票（SAQ）は、多国・多地域・多文化（「3MC」）調査の文脈では面接者による管理型調査に比べて一般的ではありません。 しかし、対面または電話によるインタビューアーを使って調査を実施することがよりコスト高になるにつれ、より多くの研究者が、郵便調査、ウェブ調査、電話による対話型音声応答（IVR）調査などのSAQモードを検討するようになっています

自己管理モードの重要な要素は、定義によりインタビューアーが関与しないことです。 調査の質で詳しく説明したように、面接官のエラーは調査の総エラーに大きく影響します。 この方程式からインタビュアーを取り除くことで、調査の質を向上させることができるのです。 これは、調査のテーマが繊細なものである場合に、特に当てはまります。

しかし、面接官がいない分、回答者が記入しやすいように慎重に設計された調査票も必要です。 インタビュアーがいないため、回答者が指示を理解するのを助けたり、アンケートに回答するよう励ましたりする人がいないのです。 さらに、面接官と回答者の相互作用がないため、無回答の評価が難しく、無連絡、拒否、貧弱なサンプリング・フレームの影響を切り分けることが課題となっています。 例えば、郵送調査の無回答は、サンプル回答者の家に届かない誤配、回答者の家の中での郵便物の置き忘れ、最初に調査に協力する意思があったがその後忘れてしまった、アンケートに協力する意思がない（つまり拒否）、など様々な問題が考えられる。 また、多人数世帯では、実際の回答者が誰であるかを特定できない場合もある。 したがって、SAQ を設計する際には、調査の質を最大限に高めるための戦略を実施することが非常に重要です。

自己記入式調査の利点と欠点に関する詳細については、調査の設計と組織構造を参照してください。 自己記入式調査のサンプルデザインおよび関連する課題については、「サンプルデザイン」をご覧ください。

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ガイドライン

目標：自記式調査において、決められた時間内に費やした金額単位あたりの得られる情報量を最大化し、かつ所定の精度を満たし、同等の結果をもたらすことによって最適な異文化間のデータ収集デザインを達成すること

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1.自記式調査において、自記式調査と同等の結果をもたらすこと。 回答者に紙媒体の調査票を郵送する場合、回答者が簡単に自己記入できるような調査票とプロトコルを作成する。

理由

回答率、調査時間、データの質に関する懸念により、近年、郵送調査の使用は減少している。 しかし、Dillmanらは、細部にまで注意を払った質の高い郵送調査は、正確なデータをもたらすことができると主張している 。 面接官が実施する調査のコスト上昇に伴い、郵送調査はより広く普及しつつある。 郵送調査がデータ収集の手段として選ばれた場合、調査票を作成する際に以下のステップを考慮する。

手続き上のステップ

1.1 調査国の郵便制度を評価し、それをもとに地域の状況を考慮して現実的なデータ収集のタイムラインを策定する。 3MC調査においては、郵便の信頼性、コスト、可能な輸送業者、適時性に違いがあることが多い。

1.2 回答者に郵送する資料（手紙、アンケートなど）を作成する場合、以下を評価する。

1.2.2 国の公用語以外の言語および/または地域の方言の使用、および自己記入式アンケートの実行可能性に対するあらゆる影響。

1.3 返送された郵便アンケートのデータ入力はどのように行われるかを決定する。 データ入力は手作業でも可能ですが、光学式または知能文字認識ソフトウェアを使用するのがより効率的で、コンピュータが紙のアンケートからの回答を読み取り、コード化します。

1.4 紙のアンケートを郵送する前に、アンケートを正当化し、回答候補者を安心させ動機づけるためによく書かれた事前レターを送ることを考えてみてください。 最も効果的なのは、慎重に起草されたシンプルで短い手紙である。

1.5 紙のアンケートに同封するカバーレターを作成し、調査研究を紹介し、調査の目的を説明し、機器の記入方法に関する説明と回答者が持つであろうあらゆる疑問に対する組織の連絡先情報を提供する。

1.6.1 対象者の識字能力を評価し、必要なら理解できるようにテキストを調整する。

1.6.2 説明書を、対応する調査の質問の横に明確に配置する。

1.6.3 書類のレイアウトは視覚的に魅力的にし、質問の順番は従いやすくする。 視覚的要素（例：明るさ、色、形、ページ上の位置）を一貫した方法で使用し、アンケートを通じて望ましい道筋を明確にする

1.6.4 絶対に必要な場合のみスキップパターンを使用する [優先度2 スキップパターンの明確な指示を含め、太字や矢印のような視覚的、図式的な合図で補強する

1.6.5 自由形式の質問の数を制限する

1.6.6 一度に一つの質問だけをする。 複数の項目を1つの質問にまとめると、回答者の認知負担が大きくなり、データの質に影響を与える可能性がある

1.7 調査機関または他の収集地点に記入済みのアンケートを返送するための明確な指示を提供すること。

1.8 完了した紙のアンケートを処理するためのサンプル管理システム（およびその実行手順）を開発する。

1.9 回答者の秘密を保護するためのプロトコルを制定する。 調査機関では、アンケートを郵送で返送する際、サンプル管理のためにサンプリングされた各世帯のアンケートに固有の識別番号を割り当てるのが一般的である。 これにより、紙のアンケートが郵便で紛失したり、調査機関に返送されなかったりした場合、回答者の回答が第三者によって彼らの身元に結び付けられることがないようにする。

1.10 郵便および/または他の可能な方法で回答者に到達する試みを何回行うかなど、非回答への対処のプロトコルを開発する。

Lessons learned

1.1 郵便調査は面接官なしで自分で行うので、アンケート要素のレイアウトとデザインが明確で従いやすく、指示が目に見える形で示されていることが重要である。 多くの場合、郵送調査の最初のページには、長い説明文が含まれていますが、回答者は一般的に、アンケートに答える際に読み飛ばしたり、覚えていなかったりすることがあります。 彼らは、関連する指示を直接必要な場所に配置するよう助言しています。

1.2 シベリアにおける最近の郵便調査では、回答者のランダムなサブグループ間で実験要素を変化させたところ、通信に大学の公式便箋が使われたとき、インセンティブを提供したとき、回答者との接触をより多く（より少なく）試みたときに最大の回答率が達成されたそうです。 回答率の国による違いを調査した限定的な研究については、 , , , , を参照してください。

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2. Webで調査を実施する場合、回答者が簡単に自己実施できるように、アンケートとプロトコルを作成する。

理由近年、インターネットの普及率が世界中で着実に上昇しています。 面接官による調査のコスト増を考慮し、多くの研究者は適切なサンプルフレームが利用可能な場合、回答者に到達するためにウェブベースの調査を利用するようになってきている。 ウェブサーベイは、回答者が簡単にアクセスし、アンケートに回答できるように設計する必要があります。

手順

2.1 各調査国の技術基盤を評価し、調査国で普及している機器に応じて、ウェブ調査の開発、配布、完了に使用するのに適したソフトウェアを選択する

2.1.1 調査国のインターネットの速度と信頼性、および回答者によるウェブ調査の使いやすさへの潜在的な影響を評価し、その国の帯域幅の制限に合うように調査を設計する。

2.1.2 Webベースの調査手段を完全にサポートしているWebブラウザを決定し、これを回答者に伝える。

2.1.3 回答者は、デスクトップパソコン、ノートパソコン、タブレット、スマートフォン、その他の電子機器など、さまざまな機器を使用してアンケートにアクセスする可能性があることを考慮してください。 Webアンケートは、デバイスの種類に関係なく、Webブラウザで完了できるようにする必要があります。 複数のデバイスに適したスタイルシートの準備に関する詳細は、「機器の技術設計」を参照してください。

2.1.4 複数のデバイスでの十分なプログラミングとテスト時間を計画する。

2.2 回答者にWebアンケートへの参加を呼びかける方法を決定する。

2.2.1 Webベースの調査票へのリンクを配布する前に、調査を正当化し、回答候補者を安心させ動機づける、よく書かれた事前レターを送ることを検討する。 最も効果的なのは、慎重に作成されたシンプルで短い手紙です。

2.2.2 招待の方法は、サンプルフレームから得られる回答者の連絡先情報によって制限されます。 たとえば、電子メールアドレスのみで構成されるサンプリングフレームを使用する Web アンケートでは、郵送先住所がないため、郵便で招待状を送ることはできません。

2.4 Web調査の開始時に提示する簡潔な紹介文を作成し、調査研究の紹介、調査の目的の説明、調査の完了方法に関する説明、回答者が質問する場合の組織の連絡先などを記載します。

2.5 調査の実施を支援するインタビュアーが同席しないことを念頭に置き、Web調査を開発しテストする

2.

2.5.2 最初の質問は、ほとんどの回答者が興味を持ちそうな、答えやすいものにする

2.5.3 説明書を、対応する調査の質問と一緒に配置する。

2.5.4 調査票のレイアウトを視覚的にアピールする

2.5.5 調査票に直接使用するスキップパターンをプログラムし、回答者がナビゲーションの決定から解放される

2.5.6 調査票はできるだけ短く、魅力的にする。 アンケートが長く、画面数が多いほど、回答者がアンケートを終了しない可能性が高くなる

2.5.7 自由形式の質問の数を制限する

2.5.8 一度に一つの質問だけをする。

2.5.9 プロンプト、特に回答者に答えの訂正を求めるものは、親切、丁寧、励みになるようにする

2.5.8 複数の質問を一度にする。5.10 回答者が、以前の調査項目や回答を再検討したり、修正したりするために、過去にさかのぼって移動することができるかどうかを決定する

2.5.11 Webアンケートのレイアウトや技術設計に関するその他のガイダンスについては、機器の技術設計を参照してください。

2.7 回答者の秘密を守るためのプロトコルを確立する

2.7.1 回答者のコンピュータからデータを収集する調査会社への電子送信が安全であることを確認する

2.8 適切な電子サンプル管理システムの選択とその実行手順を開発する。 電子的なサンプル管理システムを使用する場合、調整センターはフィールドワークを監視する役割を果たすことができる。 詳細は「研究デザインと組織構造」を参照

2.9 収集するパラデータを決定する。 Web アンケートからのパラデータは、回答者の体験を向上させたり、回答者や Web アンケートとの関わり方についてより深く理解するために使用することができます。

2.10 電子メールやその他の方法で何回回答者に連絡するかなど、無回答に対処するためのプロトコルを作成する

Lessons learned

2.1 Web調査は、面接官が行うベースライン調査後のパネル調査でよく使用され、実用的でコスト効率の良い調査方法として選択されます。 このような場合、回答者はすでに調査に精通しており、完全な連絡先情報が一般に入手可能であるため、電話、郵便、さらには直接の訪問によって、無回答を最小化する戦略を実行することができます

2.2 適切な設計により、ウェブ調査はウェブ以外の調査と同等の回答率を達成できます

2.2.1 スイスの選挙調査における電話・ウェブモード無作為化実験では、ウェブ調査にインセンティブを使用することで、電話調査（インセンティブも含む）と同等の回答率を得ることができました。 また、インセンティブを考慮しても、ウェブ調査の方が電話調査よりはるかに低コストであったという結果も出ている(

2.2.2 ただし、他の方法で実施した3M調査のように、ウェブ調査も国によって回答率に差が出ることがある。 イタリア、フランス、トルコ、アメリカのウェブ調査データを比較したところ、フランスが最も拒否率が高かったが、参加した人の項目無回答率は低かった。 イタリアと米国は回答率が高く、項目別無回答率も低い。 トルコの回答者は、接触率と回答率が最も低く、敏感な質問に対する項目無回答率が最も高かった。

2.3 中国やイランなど、少なくともいくつかの非西洋諸国では、国レベルでインターネット検閲が行われている。

2.3.1 特定の政府による検閲は、ウェブ調査のアンケートで許可される質問の種類に影響を与える可能性があります

2.3.2 回答者の機密性とセキュリティの懸念により、検閲は回答率に影響を与える可能性があります。

2.3.3 調査国が検閲を行っている場合、アンケートをホストするサーバーの場所、調査回答者がホスト国のサーバーにアクセスできるかどうか、つまりサーバーのウェブサイトのIPアドレスが調査国からアクセスできるかどうかを検討しましょう。 政府の検閲にかかわらず、調査国の回答者が調査にアクセスできることを確認しましょう。

2.5 スマートフォンのアプリは、現在、時間使用調査に使用されています。 例えば、オランダの研究では、スマートフォンのアプリを使って、補助的なデータと組み合わせて時間使用データを収集しています。 回答者にウェブサイトではなく、アプリのインストールを求めることで、研究者は、回答者が研究者の意図通りに視覚的に調査票を見ることができることを保証することができます。 アプリはインターネットへの常時接続を必要とせず、完了した調査データはインターネットアクセスが許す限り保存・送信されます。

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3. IVRを使って調査を実施する場合、回答者が簡単に自己実施できる調査であることを考慮してアンケートとプロトコルを作成することです。

根拠IVRは、電話へのアクセスが十分である集団に調査を実施するための効果的な方法であり、特に調査のトピックが繊細である場合に有効です。 しかし、郵送やウェブ調査と同様に、インタビュアーがいないため、慎重に調査票を作成し、実施することが必要です。

手順

3.1 IVRシステムが回答者からの電話の着信を受け付けるかどうか、および/またはアンケートを完了するために回答者への発信を開始するかを含め、アンケートを実施するためにどのIVRソフトウェアを使用するかを決定する。

3.2.1 郵便の住所が利用可能な場合、回答者は参加するために電話をかけるための電話番号が記載された招待状を受け取ることができます。

3.3 電話番号のみが利用可能な場合、IVRを完了するための招待は電話で行われる

3.3 自動ダイヤルシステムが回答者との連絡を開始するために使用される場合、調査国におけるそのようなシステムの使用に適用される法的制限がある場合は評価して下さい。

3.4 IVR調査の開始時に提示する簡潔な紹介文を作成し、調査研究の紹介、調査の目的の説明、調査の完了方法に関する説明、回答者が質問する場合の組織の連絡先などを記載する

3.5 IVRシステムをタッチトーン、音声入力、またはその二つの組み合わせのいずれとしてプログラムするかを決める

3.5.1 プログラムを決定する際には、対象者を考慮してください。

3.5.2 パキスタンでの研究では、よく設計された音声インターフェースは、識字レベルに関係なく回答者にとってタッチトーンシステムよりも効果的であることがわかりました。6.1 IVRシステムは、品質が悪いと回答者が調査を中断する可能性が高いため、高品質の録音でなければならない。

3.6.2 IVRシステムの開発ガイドと考慮すべき関連音声特性は、こちらをご覧ください。

3.8 電話や他の方法で何回回答者に接触するかなど、無回答に対処するためのプロトコルを作成する（英語）

Lessons learned

3.1 録音に使う声を検討する

3.1.1 ボツワナの健康ヘルプライン・プロジェクトで、研究者はIVR録音用に有名な地元女優を採用したが、ユーザーは非常にポジティブに反応した（英語）3861

3.1.2 社会的背景によっては、男性回答者には男性、女性回答者には女性のIVR録音を用いることで、より正確な報告、特に機密情報を引き出すことができる。

3.2 インドにおけるIVRの音声駆動型インターフェースにおいて、方言や多言語化が引き起こす課題に対して、他の状況にも応用できる革新的なアプローチを開発した。 彼らのアプローチでは、特定の村の人々が対話中に録音され、その音声がその村の音響モデルに半自動的に統合されることで、彼らの音声の自動認識に必要な言語資源が生成されます。

3.3 差し迫ったIVR調査の通知を行う最初の接触として、SMSや郵送など別のモードを検討しています。 ウガンダの農村部での調査では、IVR調査の電話の前に、24時間前にSMSで近日中の電話についてメッセージを送りました。 事前テストでは、SMSを受け取らなかった回答者は、その後の調査電話の意味を理解することができませんでした。1 IVRの通話は、「これはプロジェクトXからの録音電話です。あなたは本物の人間と話しているわけではありません」という即時の情報で始まった。

3.4.2 IVR通話は、キーパッドを使うか話すかについて非常に明確な指示を与えた。

3.4.3 回答者は当初IVRシステムの自動化に混乱していた。

3.4.4 IVRシステムにおいて、通常の会話における会話やターンテイキングの慣習を活用することは、ユーザーの望ましい行動を引き出す上で、詳細な指示よりも成功につながった

3.4.5 スピーカーが携帯電話の接続不良を利用しているように録音したプロンプトを大きな声で映し出すIVRシステムは、回答者にとって従いやすいアンケートになりました。

3.4.6 IVR録音を作成するとき、ゆっくりとした話し方をすること-回答者はその声を真似するので、結果としてデータは理解しやすくなります。

3.4.7 IVR録音では、録音されたスピーカーが「ありがとう」と言い、次の質問に移る前に3秒間の沈黙があり、これは回答者から好評であったと報告されています。

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