By Robert J. Burnett
生産ロイヤリティの計算と生産後コストの控除は、ペンシルバニア州全体の土地所有者にとってホットな話題です。 しかし、もうひとつ、地主のロイヤリティの価値に影響を与えうる、そして実際に与えうる、ロイヤリティ関連のもどかしい、しばしば混乱する問題があります。 例えば、ワシントン郡にある100エーカーの家族農園に関して、2015年に著名な掘削業者と石油・ガスリースを締結したとします。 あなたは、リース契約の交渉に数え切れないほどの時間を費やし、17.5%のロイヤリティ条項を主張します。 11月に最初のロイヤリティ計算書が届きましたが、ロイヤリティは17.5%ではなく、10.5%で計算されていました。 あなたはショックを受け、混乱し、怒りました。 掘削業者は、1937年にあなたの祖父が7%の「ロイヤリティ権」をスミス氏（あなたは一度も聞いたことがない人物）に譲渡したことをあなたに告げました。 掘削業者は、あなたのロイヤリティの7%をSmith氏に支払っていると告げました。 こんなことがあり得るのでしょうか? 1937年の取引で、2015年に具体的に交渉したロイヤリティをどうして減らすことができるのでしょうか？ この「ロイヤリティ」対「ロイヤリティ持分」のジレンマは、わりとよくあることで、残念ながらペンシルバニアでは毎年多くの土地所有者が影響を受けています。 最近、Pennsylvania Superior Court は、Rohe v. Meehan において、石油/ガス法のこのユニークで混乱した側面を扱いました。
Rohe で問題となったのは、1954 年に Rohe Family と Meehan Trust の間で行われた譲渡 (「1954 年譲渡」) です。 1954年の譲渡は、Rohe FamilyとH.R. Hirzel間の既存の石油・ガスリース（「1949年リース」）の「未分割2分の1権」をMeehan Trustに与えた。 1949年リースは、10年間の基本リース期間を有し、1959年に期限が切れる予定であった。 数年後、カリフォルニア・カンパニーは1949年リースに基づくHirzelの操業権を取得した。 1955 年、The California Company は、1949 年リースに基づく権利、権原、および権益のすべてを放棄するリース契約の解約を記録した。
約 60 年後、ローエ家の相続人は Chesapeake Appalachia, LLC（以下「Chesapeake」）と、以前 1949 年リースに妨害されていた同じ 62 エーカーに関する石油・ガスリースに調印した。 新しいリースが締結された後、Chesapeakeは水平井戸を数本掘削した。 井戸の生産が開始されると、Chesapeakeは1954年の譲渡に従い、Rohe Familyのロイヤルティの2分の1を留保するようになった。 Chesapeakeは、Meehan信託に50%の権益を付与した1954年の譲渡がまだ適用可能であると主張した。 Rohe Familyは、源泉徴収に異議を唱え、Meehan Trustの目的とする使用権益は1949年リースが放棄された時点で失効し終了したと主張した。 一方、Meehan Trustは、1954年の譲渡で生じた使用権益は「永久」であり、その存続期間は1949年のリースに限定されないと主張した。 サリバン郡の裁判所はローエ家に同意し、2016年1月に略式判決を下した。
控訴審での争点は、1954年の譲渡が62エーカーの基礎となる炭化水素に対する永久的なロイヤリティの権利を創出したかどうか、または単に1949年のリースに関連して発生する生産ロイヤリティの50％の権利に過ぎないかという点であった。 この区別は重要である。
鉱区は一般に、5 つの個別かつ明確な構成要素から成る：
- その下の炭化水素を開発し抽出する権利
- リースする権利（すなわち。 執行権）
- 契約ボーナスを受け取る権利
- 遅延レンタルを受け取る権利
- 生産ロイヤリティを受け取る権利
これらの属性をまとめて、しばしば「棒の束」と呼ばれることがあります。 個々の「棒」は土地所有者によって別々に販売され、譲渡されることが可能である。 French v. Chevron, 896 S.W.2d 795, 797 (Tex. 1995) (“鉱区の譲渡はすべての権利を処分する必要はなく、個々の権利は譲渡人が留保することができる”); Extraction Resources, Inc. 土地所有者が石油・ガスリースに署名すると、炭化水素を開発・抽出する独占的権利が掘削業者に事実上「譲渡」され、他の4つの構成要素は土地所有者によって保持・留保されることになる。 開発権の譲渡と引き換えに、掘削業者は、リースから発生する生産物に対して「ロイヤルティ」を土地所有者に支払うことに同意します。 この「リースホールド」ロイヤリティは、上記のロイヤリティ「スティック」とは別個のものであり、石油/ガスリースの交渉および契約が行われた時点で発生するものである。 逆に、「鉱物」使用権（すなわち、上記項目5）が地主から第三者に譲渡された場合、一般に非参加型使用権（「NPRI」）と呼ばれることがあります。 通常、NPRI は証書における明示的な付与または予約によって作成され、「リースホールド」ロイヤリティとは全く異なる。
NPRI の保有者は、石油およびガスのリースについて交渉または実行する権限を持たず、炭化水素を抽出するために土地に立ち入る権限もない。 同様に、石油とガスのリースが実行された場合、NPRIの保有者は署名ボーナスまたは遅延賃借料の支払いを共有することはありません。 しかし、所有者は、その土地から産出される炭化水素の一定割合の生産物に対して、既得かつ永続的な権利を有する。 言い換えれば、NPRIは、実際に生産が行われるまで、基本的に休眠状態にある。 生産が開始されると、石油・ガスのリースに署名したかどうかにかかわらず、NPRIの保有者は、自動的に生産ロイヤリティの分け前を受け取ることになる。
Roheにおいて、Pennsylvania Superior Courtは、1954年の譲渡によって生じたとされる権利はNPRIのレベルには達していないと結論づけた。 1954年の譲渡の文言では、50％の権利は既存の1949年のリース（またはH.R. Hirzelとの他のリース）に限定されると明示されていたため、裁判所は、原資産の62エーカーの永続的使用権を付与する意図はなかったと判断した。 同裁判所は、1954年の譲渡は、「権利の付与というよりは、単なる譲渡に過ぎない」とした。 そのため、1949年のリースが1955年に放棄されると、ミーハン・トラストに譲渡された使用権益は自動的に失効し、ローエ一族に返還された。 リース契約が終了した時点で失効する「リースホールド」ロイヤリティとは異なり、NPRIは最初のグラントまたはリザベーションで言及された特定の不動産に付着している。 このことは、土地所有者の不満の種となり、リース交渉を複雑化させる可能性があります。 17.5％のロイヤリティを交渉したところ、既存のNPRIのために実際には10.5％にしかならないかもしれません。 土地所有者が、所有権の連鎖の中に潜在的なNPRIの存在を発見した場合、経験豊富な石油・ガス弁護士が、NPRIが実際に有効で拘束力があるかどうかを判断するために、元の文書の見直しを行う価値があります。