Aan de slag
Met een deadline van november 2018 voor de naleving voor grote leden van de sector, is het van cruciaal belang – vooral gezien de budgettaire, softwareontwikkelings- en testtijdlijnen – dat bedrijven vandaag beginnen met plannen. Bedrijven moeten de CAT-rapportagevereisten uitsplitsen en vergelijken met hun huidige wettelijke rapportageregelingen. Bedrijven moeten deze gelegenheid aangrijpen om een beter inzicht te krijgen in hun eigen regelgevingsrapportagelandschap en huidige datarapporteringsarchitecturen, evenals in de manier waarop ze zullen worden beïnvloed door CAT-vereisten, om een robuust niet-financieel regelgevingsrapportageprogramma op te zetten.
Het is in het belang van elk bedrijf om technische en architectonische ontwerpen te beoordelen; interne gegevensstromen en bronsystemen te begrijpen; interne eenheden, systemen en integratie te testen; en veranderingen in controleomgevingen vroegtijdig te begrijpen.
Om al deze taken te volbrengen, moeten broker-dealers zo snel mogelijk beginnen met het definiëren van hun bereidheid en planningsinspanningen, budgetten bepalen en bestuursstructuren instellen. Bedrijven moeten ook beginnen na te denken over hun compliance-strategie – tactisch versus strategisch. Aangezien de CAT toezichthouders een volledig end-to-end beeld zal geven van de activiteiten van een makelaar-dealer, moeten bedrijven overwegen of de CAT een kans is om hun eigen interne toezichtprogramma’s te versterken – voordat toezichthouders hun activiteiten beter begrijpen dan zijzelf doen.
Om niet achterop te raken bij de toezichthouders, moeten broker-dealers dit omarmen als een oproep tot actie en het gebruiken als een kans om hun interne toezicht- en analyseprogramma’s te verbeteren.
Download de volledige PDF om meer te weten te komen over de stappen die u kunt nemen om de Rule 613-vereisten voor te blijven.
Terug naar boven