Estudos de cópia: avançando a metodologia

Nós cada um completamos um estudo de delimitação de âmbito em áreas separadas de reabilitação usando a estrutura de Arksey e O’Malley . Os objetivos desses estudos incluíram: identificação de prioridades de pesquisa dentro do HIV e reabilitação, aplicação de estratégias de aprendizagem motora dentro de abordagens de intervenção de fisioterapia pediátrica e ocupacional, e exploração do uso da teoria dentro de estudos de tradução de conhecimento. A quantidade de literatura revista em nossos estudos variou de 31 (DL) a 146 (KO) publicações. Ao descobrir que tínhamos desafios semelhantes implementando a metodologia do estudo de escopo, decidimos usar nossas experiências para desenvolver ainda mais a estrutura existente. Realizamos uma pesquisa informal de literatura sobre a metodologia do estudo do escopo. Pesquisamos as bases de dados CINAHL, MEDLINE, PubMed, ERIC, PsycInfo e Web of Science usando os termos de pesquisa ‘scoping’, ‘scoping study’, ‘scoping review’ e ‘scoping methodology’ para artigos publicados em inglês entre janeiro de 1990 e maio de 2010. Listas de referência de artigos pertinentes também foram pesquisadas. Esta pesquisa produziu sete citações que refletiram sobre a metodologia do estudo do escopo, que foram revisadas por um autor (DL). Após considerarmos independentemente nossas próprias experiências utilizando a estrutura Arskey e O’Malley, nos reunimos em sete ocasiões para discutir os desafios e desenvolver recomendações para cada etapa da estrutura metodológica.

Recomendações para melhorar a metodologia do estudo de escopo

Descrevemos os desafios e recomendações associados a cada etapa do quadro metodológico (Tabela 3).

Esquema 1ª etapa do quadro metodológico: Identificar a questão da pesquisa

Perguntas de pesquisa do estudo são de natureza ampla, pois o foco é resumir a amplitude das evidências. Arksey e O’Malley reconhecem a necessidade de manter um amplo escopo para as questões de pesquisa, porém descobrimos que as nossas questões de pesquisa não tinham a direção, clareza e foco necessários para informar as etapas subsequentes do processo de pesquisa, tais como identificar estudos e tomar decisões sobre a inclusão de estudos. Para esclarecer essa etapa, recomendamos que os pesquisadores combinem uma questão de pesquisa ampla com um escopo de investigação claramente articulado. Isso inclui a definição do conceito, população alvo e resultados de saúde de interesse para esclarecer o foco do estudo de escopo e estabelecer uma estratégia de pesquisa eficaz. Por exemplo, no estudo de delimitação do âmbito de um autor (KO), a questão da pesquisa foi amplamente “o que se sabe sobre HIV e reabilitação? A definição do conceito de ‘reabilitação’ foi essencial para estabelecer um escopo claro para o estudo, orientar a estratégia de pesquisa e estabelecer parâmetros em torno da seleção do estudo em etapas subsequentes do processo. Recomendamos que os investigadores considerem simultaneamente o objectivo do estudo de delimitação do âmbito ao articularem a questão da investigação. A ligação de um propósito claro para a realização de um estudo de delimitação do âmbito a uma questão de pesquisa bem definida na primeira fase do quadro ajudará a fornecer uma fundamentação clara para completar o estudo e facilitar a tomada de decisão sobre a seleção do estudo e a extração de dados mais tarde no processo metodológico. Uma estratégia útil pode ser a de visualizar o conteúdo e o formato do resultado pretendido, que pode ajudar os investigadores a determinar claramente o objectivo no início de um estudo. No estudo HIV acima mencionado, os autores relacionaram a questão da pesquisa amplamente declarada com um propósito mais específico “identificar as principais prioridades de pesquisa em HIV e reabilitação para o avanço de políticas e práticas para pessoas vivendo com HIV no Canadá” . O resultado previsto foi uma estrutura temática que representou pontos fortes e oportunidades na pesquisa de reabilitação com HIV, seguida por uma lista das principais prioridades de pesquisa a serem seguidas em trabalhos futuros.

Finalmente, os propósitos apresentados por Arksey e O’Malley requerem mais debate. Concordamos com Anderson et al. e Davis et al., que afirmam que os pesquisadores podem se beneficiar de mais esclarecimentos sobre os propósitos para a realização de um estudo de escopo. O primeiro propósito, como articulado por Arksey e O’Malley , é resumir a extensão, alcance e natureza da atividade de pesquisa; entretanto, os pesquisadores não são obrigados a refletir sobre sua motivação subjacente para fazer isso. Recomendamos que os pesquisadores considerem a razão pela qual eles devem resumir a atividade em um campo e as implicações que isso terá na pesquisa, prática ou política. O segundo propósito é avaliar a necessidade de uma revisão sistemática completa. Entretanto, é difícil determinar se uma revisão sistemática é vantajosa quando um estudo de escopo não envolve a avaliação da qualidade metodológica dos estudos incluídos. Além disso, não está claro como este propósito difere dos métodos existentes para determinar a viabilidade de uma revisão sistemática. O terceiro propósito é resumir e disseminar os resultados da pesquisa, mas questionamos como isso difere de outras revisões narrativas ou sistemáticas da literatura. Finalmente, o quarto propósito de realizar um estudo de escopo – para identificar lacunas na literatura existente – pode produzir conclusões falsas sobre a natureza e extensão dessas lacunas se a qualidade da evidência não for avaliada. O propósito de “identificar as principais prioridades de pesquisa em HIV e reabilitação para promover políticas e práticas para pessoas vivendo com HIV no Canadá” não se alinha explicitamente com um dos quatro propósitos de Arskey e O’Malley . No entanto, parece que os autores resumiram primeiro a extensão, alcance e natureza da pesquisa (objectivo um) e identificaram lacunas na literatura existente (objectivo quatro), a fim de identificar posteriormente as principais prioridades da pesquisa sobre o VIH e a reabilitação (objectivo do autor). Isto sugere que os autores podem ter um propósito geral de estudo com múltiplos objectivos articulados por Arksey e O’Malley que são necessários para ajudar a alcançar o seu propósito geral.

Framework fase dois: Identificação de estudos relevantes

Uma força dos estudos de âmbito inclui a amplitude e profundidade, ou abrangência, da evidência coberta num determinado campo . No entanto, questões práticas relacionadas com o tempo, financiamento e acesso a recursos requerem frequentemente que os investigadores considerem o equilíbrio entre viabilidade, abrangência e abrangência. Brien et al. relataram que sua estratégia de busca rendeu uma vasta quantidade de literatura, tornando difícil determinar a profundidade de como realizar a síntese da informação. Embora Arksey e O’Malley identifiquem essas preocupações e forneçam algumas sugestões para apoiar essas decisões, também lutamos com o equilíbrio entre amplitude e abrangência e viabilidade em nossos estudos de escopo. Como tal, recomendamos que os pesquisadores garantam que as decisões em torno da viabilidade não comprometam sua capacidade de responder à questão da pesquisa ou alcançar o propósito do estudo. Em segundo lugar, recomendamos que seja reunida uma equipe de estudo de escopo cujos membros forneçam os conhecimentos metodológicos e contextuais necessários para as decisões relativas à amplitude e abrangência. Quando é inevitável limitar o âmbito, os investigadores devem justificar as suas decisões e reconhecer as potenciais limitações do seu estudo.

Framework fase três: Seleção do estudo

Arksey e O’Malley fornecem sugestões para gerenciar o processo demorado de determinar quais estudos devem ser incluídos em um estudo de escopo. Vivemos esta etapa como mais iterativa e exigindo etapas adicionais do que as implícitas na estrutura original. Enquanto Arksey e O’Malley não indicam que uma abordagem de equipe é imperativa, nós concordamos com outros e sugerimos que os estudos de escopo envolvam equipes multidisciplinares usando um processo transparente e replicável. Em dois de nossos estudos (HC e DL), nos quais a tomada de decisão foi principalmente concluída por um único autor, enfrentamos vários desafios, incluindo a incerteza sobre quais estudos incluir, variáveis a extrair na forma de gráficos de dados, e a natureza e extensão dos detalhes para conduzir o processo de extração de dados. Isso levantou questões relacionadas ao rigor e levou a nossas recomendações para a realização de uma abordagem sistemática de equipe para a realização de um estudo de escopo.

Especificamente, recomendamos que a equipe se reúna para discutir as decisões em torno da inclusão e exclusão do estudo no início do processo de escopo. O refinamento da estratégia de busca com base em resumos recuperados da busca e revisão de artigos completos para inclusão no estudo também é uma etapa crítica. Recomendamos que pelo menos dois pesquisadores revisem independentemente os resumos produzidos a partir da estratégia de busca para a seleção do estudo. Os revisores devem se reunir no início, meio e final do processo de revisão dos resumos para discutir quaisquer desafios ou incertezas relacionadas à seleção do estudo e para voltar e refinar a estratégia de busca, se necessário. Isso pode ajudar a aliviar possíveis ambiguidades com uma ampla questão de pesquisa e garantir que os resumos selecionados sejam relevantes para a revisão completa do artigo. Em seguida, dois revisores devem revisar de forma independente os artigos completos para inclusão. Quando ocorrem desacordos, um terceiro revisor pode ser consultado para determinar a inclusão final.

Framework stage four: Mapeamento dos dados

Esta etapa envolve a extração de dados dos estudos incluídos. Com base em nossas experiências, não tínhamos certeza sobre a natureza e extensão das informações a serem extraídas dos estudos incluídos. Para clarificar esta fase, recomendamos que a equipa de investigação desenvolva colectivamente o formulário de gráficos de dados para determinar quais as variáveis a extrair que irão ajudar a responder à questão da investigação. Em segundo lugar, recomendamos que a cartografia seja considerada um processo iterativo no qual os pesquisadores atualizam continuamente o formulário de cartografia de dados. Isto é particularmente verdadeiro para dados orientados a processos, como a compreensão de como uma teoria ou modelo foi utilizado dentro de um estudo. A incerteza sobre a natureza e extensão dos dados que devem ser extraídos pode ser resolvida pelos pesquisadores que iniciam o processo de mapeamento e se familiarizam com os dados do estudo, e depois se reúnem novamente para refinar o formulário. Recomendamos um passo adicional para traçar os dados nos quais dois pesquisadores extraem dados independentemente dos primeiros cinco a dez estudos usando o formulário do gráfico de dados e se reúnem para determinar se a sua abordagem à extração de dados é consistente com a questão e o propósito da pesquisa. Os pesquisadores podem rever um estudo várias vezes dentro desta etapa. O número de pesquisadores envolvidos no processo de extração de dados provavelmente dependerá do número de estudos incluídos. Por exemplo, em um estudo, os autores tiveram dificuldade em desenvolver um formulário de cartografia de dados que pudesse ser aplicado a todos os estudos incluídos, representando uma gama de desenhos de estudo, revisões, relatórios e comentários. Como passo preliminar, os autores decidiram classificar os estudos incluídos em três áreas – deficiência de HIV, intervenções e papéis dos profissionais de reabilitação nos cuidados com HIV – para ajudar a determinar a natureza e extensão das informações a serem extraídas de cada um dos tipos de estudos .

Arksey e O’Malley referem-se a um ‘método analítico descritivo’ que envolve o resumo das informações do processo, como o uso de uma teoria ou modelo em um formato significativo. Nossas experiências indicaram que este é um aspecto altamente valioso, embora desafiador, dos estudos de escopo, pois lutamos para mapear e resumir conceitos complexos de forma significativa. Arksey e O’Malley indicam que a síntese do material é crítica, pois os estudos de delimitação de escopo não são um pequeno resumo de muitos artigos. Concordamos, e sentimos que uma direção adicional na estrutura pode ajudar a navegar nesta etapa crucial, mas desafiadora. Talvez a síntese de informações do processo possa se beneficiar da utilização de abordagens de análise qualitativa de conteúdo para dar sentido à riqueza dos dados extraídos. Esta edição também destaca a sobreposição com a próxima etapa analítica. O papel e a relevância da análise dos dados do processo e da utilização da análise qualitativa do conteúdo dentro da metodologia do estudo de escopo requer uma discussão mais aprofundada.

Framework fase cinco: Coligação, resumo e relato dos resultados

Fase cinco é a mais extensa no processo de definição do escopo, mas falta-lhe detalhes na estrutura de Arksey e O’Malley. Os estudos de escopo têm sido criticados por raramente fornecerem detalhes metodológicos sobre como os resultados foram alcançados. Apreciamos a importância de dividir a fase de análise em etapas significativas e sistemáticas para que os pesquisadores possam fornecer isso realizando estudos de escopo e relatando os resultados de forma rigorosa. Como resultado, recomendamos três etapas distintas na quinta etapa da estrutura para aumentar a consistência com que os pesquisadores realizam e relatam a metodologia do estudo de escopo: analisar os dados, relatar os resultados e aplicar significado aos resultados. Como descrito na estrutura existente, a análise (também referida como agrupamento e resumo) deve envolver um resumo numérico descritivo e uma análise temática. Arksey e O’Malley descrevem a necessidade de fornecer um resumo numérico descritivo, afirmando que os pesquisadores devem descrever as características dos estudos incluídos, tais como o número total de estudos incluídos, tipos de desenho do estudo, anos de publicação, tipos de intervenções, características das populações estudadas, e países onde os estudos foram realizados. Contudo, a descrição da análise temática requer detalhes adicionais para ajudar os autores a compreender e completar esta etapa. Em nossa experiência, esta etapa analítica assemelha-se a técnicas analíticas de dados qualitativos, e os pesquisadores podem considerar o uso de técnicas analíticas de conteúdo qualitativo e software qualitativo para facilitar este processo.

Segundo, ao relatar resultados, recomendamos que os pesquisadores considerem a melhor abordagem para declarar o resultado ou produto final do estudo e como os resultados do estudo de escopo serão articulados aos leitores (por exemplo, através de temas, uma estrutura, ou uma tabela de pontos fortes e lacunas nas evidências). Este produto deve estar ligado ao objectivo do estudo de delimitação do âmbito, tal como recomendado na primeira fase da estrutura.

Finalmente, a fim de avançar a legitimidade da metodologia do estudo de delimitação do âmbito, devemos considerar as implicações dos resultados dentro de um contexto mais amplo. Como resultado, recomendamos que os investigadores considerem o significado dos resultados do seu estudo de delimitação do âmbito e as implicações mais amplas para a investigação, política e prática. Por exemplo, para a pergunta “como são utilizadas as estratégias de aprendizagem motora dentro das abordagens contemporâneas de intervenção em fisioterapia e terapia ocupacional para crianças com condições neuromotoras?O autor (DL) apresentou temas que descrevem o uso da estratégia. Os resultados produziram insights sobre como os pesquisadores deveriam descrever melhor as intervenções em suas publicações e forneceram considerações adicionais para que os clínicos tomassem decisões informadas sobre qual abordagem terapêutica poderia melhor atender às necessidades de seus clientes. Considerando as implicações gerais dos resultados como uma fase de enquadramento explícito, ajudará a assegurar que os resultados do estudo de escopo tenham implicações práticas para a prática clínica, investigação e políticas futuras. Esta recomendação leva à fase final da estrutura.

Fase opcional seis: Consulta

Arksey e O’Malley sugerem que a consulta é uma fase opcional na realização de um estudo de delimitação do âmbito. Embora apenas um dos nossos três estudos de delimitação do âmbito tenha incorporado esta etapa, argumentamos que ela acrescenta rigor metodológico e deve ser considerada um componente obrigatório. Arksey e O’Malley sugerem que o objetivo da consulta com as partes interessadas é oferecer fontes adicionais de informação, perspectivas, significado e aplicabilidade ao estudo de delimitação do escopo. Contudo, não está claro quando, como e porquê consultar as partes interessadas e como analisar e integrar estes dados com os resultados. Recomendamos que os pesquisadores estabeleçam claramente um propósito para a consulta, que pode incluir o compartilhamento dos resultados preliminares com as partes interessadas, a validação dos resultados, ou a informação de pesquisas futuras. Sugerimos que os pesquisadores utilizem os resultados preliminares da etapa cinco (seja na forma de uma estrutura, temas ou lista de resultados) como base a partir da qual informar a consulta. Isso permitirá que os interessados se baseiem nas evidências e ofereçam um nível mais alto de significado, conhecimento de conteúdo e perspectiva para os resultados preliminares. Também recomendamos que os pesquisadores articulem claramente o tipo de partes interessadas com as quais desejam se consultar, como irão coletar os dados (por exemplo, grupos focais, entrevistas, pesquisas) e como esses dados serão analisados, reportados e integrados dentro do resultado geral do estudo.

Finalmente, uma vez que a consulta requer que os pesquisadores orientem as partes interessadas sobre o propósito do estudo de escopo, questão de pesquisa, resultados preliminares e planos de disseminação, recomendamos que essa etapa seja considerada adicionalmente um mecanismo de transferência de conhecimento. Isto pode abordar a preocupação de Brien et al. sobre a utilidade dos estudos de delimitação do âmbito para as partes interessadas e como traduzir o conhecimento sobre os estudos de delimitação do âmbito. Dada a importância da transferência e da troca de conhecimentos na absorção das evidências da investigação, a fase de consulta pode ser usada para traduzir especificamente os resultados preliminares do estudo de delimitação do âmbito e desenvolver estratégias eficazes de disseminação com os interessados no campo, oferecendo valor adicional a um estudo de delimitação do âmbito.

Um estudo de delimitação do âmbito incluiu uma fase de consulta composta por grupos focais e entrevistas com 28 interessados, incluindo pessoas vivendo com HIV, pesquisadores, educadores, clínicos e formuladores de políticas. Os autores partilharam os resultados preliminares da fase de revisão da literatura do estudo de delimitação do âmbito com as partes interessadas e perguntaram se poderiam ser capazes de identificar quaisquer questões emergentes adicionais relacionadas com o VIH e a reabilitação ainda não publicadas na evidência. A equipe procedeu a uma segunda consulta com 17 partes interessadas novas e retornadas, na qual a equipe apresentou uma estrutura preliminar de pesquisa sobre HIV e reabilitação e as partes interessadas refinaram a estrutura para identificar ainda mais seis prioridades-chave de pesquisa sobre HIV e reabilitação. Essa série de consultas envolveu membros da comunidade no desenvolvimento do resultado do estudo e ofereceu oportunidades para transferência de conhecimento sobre o HIV e pesquisa de reabilitação. Esse processo ofereceu um mecanismo ideal para aumentar a validade do resultado do estudo, ao mesmo tempo em que traduzia os resultados com a comunidade. Entretanto, é necessário um maior desenvolvimento dos passos para realizar a tradução do conhecimento como parte da estrutura do estudo de escopo.

Considerações adicionais para estudos de escopo para apoiar o avanço, aplicação e relevância dos estudos de escopo em pesquisa em saúde

Terminologia do estudo de escopo

Discrepâncias na nomenclatura entre ‘revisões de escopo’, ‘estudos de escopo’, ‘revisões de literatura de escopo’ e ‘exercícios de escopo’ levam a confusão. Apesar do nosso uso coletivo da estrutura de Arksey e O’Malley, dois autores (DL, HC) intitularam seus estudos como ‘scoping reviews’ enquanto o outro utilizou ‘scoping study’. Neste trabalho, nós usamos ‘estudos de escopo’ para a consistência com a estrutura original de Arksey e O’Malley. No entanto, as diferenças potenciais (se houver) entre os termos merecem ser esclarecidas. A falta de uma definição universal para estudos de delimitação de escopo também é problemática para pesquisadores que tentam articular claramente suas razões para realizar um estudo de delimitação de escopo. Finalmente, defendemos a rotulagem da metodologia como ‘Arksey and O’Malley framework’ para dar consistência para uso futuro.

Avaliação da qualidade

Outra consideração para a metodologia de estudo do escopo é a potencial necessidade de avaliar estudos incluídos para a qualidade metodológica. Brien et al. afirmam que esta falta de avaliação da qualidade torna os resultados dos estudos de delimitação do âmbito mais desafiadores de interpretar. Grant e Booth implicam que a falta de avaliação da qualidade limita a absorção dos resultados dos estudos de delimitação do âmbito pelas políticas e práticas. Embora nossas questões de pesquisa não estejam diretamente relacionadas a qualquer debate sobre avaliação da qualidade, reconhecemos os desafios na avaliação da qualidade entre a vasta gama de literatura publicada e cinzenta que pode ser incluída nos estudos de delimitação do escopo. Isto também levanta a questão de se e como as evidências da consulta às partes interessadas são avaliadas no processo do estudo de delimitação do âmbito do estudo. Ainda não está claro se a falta de avaliação da qualidade afeta a aceitação e a relevância dos resultados do estudo de delimitação do âmbito.

Uma consideração final para legitimação da metodologia do estudo de delimitação do âmbito inclui o desenvolvimento de uma ferramenta de avaliação crítica para a qualidade do estudo de delimitação do âmbito. Anderson et al. oferecem critérios para avaliar o valor e a utilidade de um estudo de delimitação do âmbito em contextos de políticas de saúde, mas esses critérios não são necessariamente aplicáveis a estudos de delimitação do âmbito em outras áreas de pesquisa em saúde. O desenvolvimento de uma ferramenta de avaliação crítica exigiria a definição dos elementos de um estudo de delimitação do âmbito metodologicamente rigoroso. Isso poderia incluir, mas não estaria limitado ao nível mínimo de análise exigido e aos requisitos para a comunicação dos resultados. Em geral, as questões em torno da avaliação da qualidade dos estudos incluídos e dos estudos de escopo subseqüentes requerem mais discussão.

Limitações

Este trabalho responde ao pedido de Arksey e O’Malley de feedback para a estrutura metodológica proposta. Entretanto, as recomendações que propomos são derivadas de nossas experiências subjetivas realizando estudos de escopo de diferentes tamanhos no campo da reabilitação, e reconhecemos que elas podem não representar as opiniões de todos os autores de estudos de escopo. Além de nossas experiências individuais com nossos próprios estudos, ainda não implementamos a estrutura completa das recomendações. Portanto, os leitores podem determinar com que força interpretar e implementar essas recomendações em suas pesquisas de estudo de delimitação do escopo. Convidamos outros a experimentar as nossas recomendações e continuar o processo de refinar e melhorar esta metodologia.