Um painel regulatório decidiu contra a National Planning Corp. em uma disputa de clientes na terça-feira, dizendo que a firma deve pagar $1 ao reclamante.6 milhões em danos compensatórios, $1 milhão em danos punitivos e cerca de $45.830 em custos.
Jackson National Life, que ainda pode possuir responsabilidades da NPC, não respondeu imediatamente aos pedidos de comentários.
LPL Financial comprou a NPC e três outros corretores-de-commalers da National Planning Holdings em 2017. No entanto, a corretora-revendedora independente diz que comprou apenas ativos da NPH e não suas marcas e/ou passivos regulatórios, de acordo com um porta-voz da LPL.
(O restante do site da NPC indica que todas as questões não relacionadas a investimentos para a empresa devem ser dirigidas à Jackson National Life.)
Em uma reclamação apresentada à Autoridade Reguladora do Setor Financeiro em setembro de 2017, Sandra C. Alford acusou um representante registrado afiliado ao NPC e à firma de infrações, incluindo violação do dever fiduciário, violação do Missouri’s Securities Act, negligência, deturpação, omissão, fraude de direito comum, violação de contrato e supervisão negligente.
O representante da firma, que não foi nomeado, supostamente investiu os ativos da Alford em duas notas promissórias fraudulentas e recomendou outros investimentos inadequados, tais como trustes de investimento imobiliário não negociados e anuidades variáveis, “com o único propósito de gerar comissões e honorários em benefício da parte não nomeada” e NPC, de acordo com a decisão do painel.
Ao tomar sua decisão, o painel regulador disse que considerou as alegações, testemunhos e provas apresentadas em uma audiência e apresentações pós-auditoria.