Com início
Com um prazo de conformidade de novembro de 2018 para os grandes membros da indústria, é crítico – especialmente devido ao orçamento, desenvolvimento de software e prazos de testes – que as empresas comecem a planejar hoje. As empresas devem procurar quebrar os requisitos de relatórios da CAT e avaliá-los em relação aos seus actuais regimes de relatórios regulamentares. As empresas devem aproveitar esta janela de oportunidade para obter uma melhor compreensão do seu próprio cenário regulatório e arquiteturas atuais de relatórios de dados, bem como como como eles serão afetados pelos requisitos da EAC, para colocar em prática um programa robusto de relatórios regulatórios não-financeiros.
É do maior interesse de toda empresa avaliar projetos técnicos e arquitetônicos; compreender os fluxos internos de dados e sistemas de origem; testar unidades internas, sistemas e integração; e compreender as mudanças nos ambientes de controle antecipadamente.
Para realizar todas essas tarefas, os corretores-de-commalers devem começar a definir seus esforços de prontidão e planejamento, determinar orçamentos e estabelecer estruturas de governança o mais rápido possível. As empresas também devem começar a considerar a sua estratégia de conformidade – táctica versus estratégica. Dado que a EAC irá fornecer aos reguladores uma imagem completa de ponta a ponta das actividades de um corretor-dealer, as empresas devem considerar se a EAC é uma oportunidade para fortalecer os seus próprios programas de vigilância interna – antes que os reguladores entendam melhor as suas actividades do que eles.
Para evitar ficar atrás dos reguladores, as corretoras-de-commalers devem abraçar isto como uma chamada à ação e usá-lo como uma oportunidade para melhorar seus programas internos de vigilância e análise.
Baixar o PDF completo para aprender mais sobre os passos que você pode dar para ficar à frente dos requisitos da Regra 613.
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