Taxas de Taxas da SEC
e Taxa Regulatória de Opções (ORF)
A taxa da Seção 31 aplicável às transações de títulos nas bolsas e Nasdaq é a seguinte:
0,0000333 é a taxa em vigor antes de 28 de dezembro de 2001
0.0000150 é a taxa efetiva em 28 de dezembro de 2001 (o ajuste anual foi anunciado em 21 de dezembro de 2001 &16 de janeiro de 2002)
0,0000301 é a taxa efetiva em 1 de abril de 2002 (o ajuste anual foi anunciado em 1 de março de 2002)
0.0000252 é a taxa efetiva em 22 de março de 2003 (o ajuste anual foi anunciado em 29 de abril de 2002 &17 de setembro de 2002 &30 de setembro de 2002 &4 de outubro de 2002 &11 de outubro de 2002 &18 de outubro de 2002 &22 de novembro de 2002 &10 de janeiro de 2003 &31 de janeiro de 2003 &7 de fevereiro de 2003 &21 de fevereiro de 2003)
0.0000468 é a taxa efetiva em 1º de abril de 2003 (o ajuste do meio do ano foi anunciado em 28 de fevereiro de 2003 – Consultoria de Taxas #12 para o Exercício de 2003)
0.0000390 é a taxa efetiva em 22 de fevereiro de 2004 (o ajuste anual foi anunciado em 30 de abril de 2003 & 15 de setembro de 2003 & 30 de setembro de 2003 & 31 de outubro de 2003 & 7 de novembro de 2003 & 24 de novembro de 2003 & 26 de janeiro de 2004)
0.0000234 é a taxa efetiva em 1º de abril de 2004 (o reajuste anual foi anunciado em 27 de fevereiro de 2004 – Consultoria de Taxas #8 para o Exercício de 2004)
0,0000329 é a taxa efetiva em 7 de janeiro de 2005 (o reajuste anual foi anunciado em 1º de outubro de 2004 &27 de setembro de 2004 &30 de setembro de 2004 &22 de novembro de 2004 &29 de novembro de 2004 &9 de dezembro de 2004)
0.0000418 é a taxa efetiva em 1º de abril de 2005 (o reajuste anual foi anunciado em 1º de março de 2005 – TAXA ADVISÓRIA #7 PARA ANO FISCAL 2005)
0,0000307 é a taxa efetiva em 22 de dezembro de 2005 (o reajuste anual foi anunciado em 29 de abril de 2005 &27 de setembro de 2005 &30 de setembro de 2005 &18 de novembro de 2005 &23 de novembro de 2005)
0.0000307 é a taxa efetiva a partir de 1 de abril de 2006 (ajuste semestral não necessário, conforme anunciado em 1 de março de 2006 – Aconselhamento de Taxa #6 para o Ano Fiscal de 2006)
0.0000307 é a taxa ainda em vigor a partir de 1 de outubro de 2006 (o ajuste anual foi anunciado em 26 de setembro de 2006 & 29 de setembro de 2006 & 17 de novembro de 2006 & 8 de dezembro de 2006 & 15 de fevereiro de 2007, ver também 5/4/06 & 2/16/2007 notícias abaixo)
0.0000153 é a taxa em vigor a partir de 17 de março de 2007 (como anunciado em 1 de março de 2007, ver também 2/16/2007 notícias abaixo)
0.0000153 é a taxa efetiva a partir de 1o de abril de 2007 (ajuste do meio do ano não necessário, conforme anunciado em 1o de março de 2007 – Aconselhamento de Taxa #8 para o Ano Fiscal 2007)
0.0000110 é a taxa efetiva em 25 de janeiro de 2008 (ajuste anual foi anunciado em 7 de maio de 2007 & 28 de setembro de 2007 & 15 de novembro de 2007 & 14 de dezembro de 2007 & 21 de dezembro de 2007 & 27 de dezembro de 2007)
0.0000056 é a taxa efetiva em 1 de abril de 2008 (ajuste semestral opcional foi anunciado em 29 de fevereiro de 2008 – Consultoria de Taxa #7 para o Ano Fiscal de 2008)
0.0000930 é a taxa potencial efetiva em 1º de outubro de 2008 (ou posterior) (o reajuste anual proposto foi anunciado em 30 de abril de 2008)&29 de setembro de 2008 /e depois cancelado
0,0000056 é a taxa ainda efetiva em 1º de outubro de 2008 (o reajuste anual deve ser anunciado até 30 de abril de 2008)
0,0000257 é a taxa efetiva em 10 de abril de 2009 (o reajuste de meio ano foi anunciado muito tarde em 4 de março de 2009 estava previsto para 1º de março de 2009) & 6 de março de 2009 & 11 de março de 2009)
0.0000127 é a taxa efetiva em 15 de janeiro de 2010 (o ajuste anual foi anunciado em 30 de abril de 2009 & 28 de setembro de 2009 & 30 de outubro de 2009 & 17 de dezembro de 2009)
0.0000169 é a taxa efetiva em 1º de abril de 2010 (o ajuste anual opcional foi anunciado em 1º de março de 2010 – Ajuste de taxa #5 para o ano fiscal de 2010)
0,0000192 é a taxa efetiva em 21 de janeiro de 2011 (o ajuste anual foi anunciado em 30 de abril de 2010 &29 de setembro de 2010 &3 de dezembro de 2010 &18 de dezembro de 2010 &22 de dezembro de 2010)
0.0000192 é a taxa efetiva a partir de 1º de abril de 2011 (ajuste semestral não necessário, conforme anunciado em 2 de março de 2011 – Aconselhamento de Taxa #6 para o Ano Fiscal de 2011)
0.0000151 é a taxa potencial efetiva em 1º de outubro de 2011 (ou posterior) (o ajuste anual proposto foi anunciado em 2 de maio de 2011) /e depois cancelado
0,0000180 é a taxa efetiva em 21 de fevereiro de 2012 (o ajuste anual foi anunciado em 20 de janeiro de 2012 – Consultoria de Taxas #5 para o Ano Fiscal de 2012)
0.0000224 é a taxa efetiva a partir de 1º de abril de 2012 (ajuste anual opcional foi anunciado em 1º de março de 2012 – Consultoria de Taxas #6 para o Ano Fiscal de 2012)
0,0000224 é a taxa ainda efetiva a partir de 1º de outubro de 2012 (ajuste anual não foi feito, como anunciado em 15 de novembro de 2012 – Consultoria de Taxas #2 para o Ano Fiscal de 2013)
0.0000224 é a taxa ainda em vigor a partir de 1 de abril de 2013 (não foi feito ajuste anual, mas não foi feito nenhum anúncio sobre isso)
0,0000174 é a taxa em vigor a partir de 25 de maio de 2013 (o ajuste anual foi anunciado em 25 de abril de 2013 – Consultoria de Taxa #3 para o Exercício de 2013)
0.0000174 é a taxa ainda em vigor a partir de 1 de outubro de 2013 (o ajuste anual ainda não foi feito, como anunciado em 31 de outubro de 2013 – Consultoria de Taxa #2 para o Ano Fiscal de 2014)
0.0000221 é a taxa em vigor a partir de 18 de março de 2014 (o ajuste anual foi anunciado em 12 de fevereiro de 2014 – Consultoria de Taxa #3 para o Ano Fiscal de 2014)
0.0000221 é a taxa efetiva a partir de 1º de abril de 2014 (o ajuste anual ainda não foi feito, como anunciado em 28 de fevereiro de 2014 – Consultoria de Taxa #4 para o Ano Fiscal de 2014)
0.0000221 é a taxa ainda efetiva a partir de 1º de outubro de 2014 (o ajuste anual ainda não foi feito, como anunciado em 30 de setembro de 2014 – Consultoria de Taxa #2 para o Ano Fiscal de 2015)
0.0000184 é a taxa efetiva em 14 de fevereiro de 2015 (o ajuste anual foi anunciado em 15 de janeiro de 2015 – Consultoria de Taxa #3 para o Ano Fiscal de 2015)
0,0000184 é a taxa efetiva em 1 de abril de 2015 (o ajuste médio do ano não é necessário como anunciado em 27 de fevereiro de 2015 – Consultoria de Taxa #4 para o Ano Fiscal de 2015)
0.0000184 é a taxa ainda em vigor a partir de 1 de outubro de 2015 (o ajuste anual ainda não foi feito, conforme anunciado em 30 de setembro de 2015 – Consultoria de Taxa #2 para o Ano Fiscal 2016)
0.0000218 é a taxa efetiva a partir de 16 de fevereiro de 2016 (o ajuste anual foi anunciado em 7 de janeiro de 2016 – Consultoria de Taxas #3 para o Ano Fiscal 2016)
0,0000218 é a taxa efetiva a partir de 1 de abril de 2016 (o ajuste semestral não é necessário, como anunciado em 25 de fevereiro de 2016 – Consultoria de Taxas #4 para o Ano Fiscal 2016)
0.0000218 é a taxa ainda em vigor a partir de 1 de outubro de 2016 (o ajuste anual ainda não foi feito, conforme anunciado em 30 de setembro de 2016 – Consultoria de Taxa #2 para o Exercício de 2017)
A partir de 5 de setembro, 2017 o ciclo de liquidação padrão T+3 para a maioria das operações de corretagem de títulos (o tempo entre a data de negociação e a data de liquidação) será encurtado de três dias úteis para dois dias (T+2) (conforme anunciado em 22 de março de 2017 – SEC Adota Ciclo de Liquidação T+2 para Transações de Títulos)
0.0000231 é a taxa efetiva a partir de 4 de julho de 2017 (reajuste anual a meio do ano, conforme anunciado em 31 de maio de 2017 – Consultoria de Taxas #3 para o Ano Fiscal de 2017)
0,0000231 é a taxa ainda efetiva a partir de 1 de outubro de 2017 (o reajuste anual ainda não foi feito, conforme anunciado em 29 de setembro de 2017 – Consultoria de Taxas #2 para o Ano Fiscal de 2018)
0.0000130 é a taxa efetiva a partir de 22 de maio de 2018 (ajuste semestral, conforme anunciado em 17 de abril de 2018 – Consultoria de Taxas #3 para o Exercício de 2018)
0,0000130 é a taxa ainda efetiva a partir de 1º de outubro de 2018 (ajuste anual ainda não foi feito)
0.0000207 é a taxa efetiva a partir de 16 de abril de 2019 (ajuste semestral como anunciado em 12 de março de 2019 – Assessoramento de Taxa #2 para o Ano Fiscal 2019)
0,0000207 é a taxa ainda efetiva a partir de 1 de outubro de 2019 (ajuste anual ainda não foi feito)
0.0000221 é a taxa efetiva a partir de 18 de fevereiro de 2020 (reajuste médio anual, conforme anunciado em 12 de março de 2019 – Aviso de Taxa #2 para o ano fiscal de 2020)
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0,0000xxx é a taxa efetiva a partir de 1º de abril de 201X (reajuste médio anual opcional deve ser anunciado até 1º de março de 201X)
0.0000xxx é a taxa efetiva em Janeiro X, 201X (o ajuste anual foi anunciado em xxx 1, 201X)
No cálculo da nova taxa para uma transação, deve-se multiplicar a venda ou o valor principal da transação pela taxa da taxa, que será truncada na sétima casa após o ponto decimal. O valor resultante deverá então ser truncado na quinta casa decimal após a vírgula e arredondado para o próximo centavo (se houver algum remanescente, deverá arredondar para cima).
Como lembrete, a nova lei (Investor and Capital Markets Relief Act, com data efetiva de 28 de dezembro de 2001) prevê um ajuste anual da taxa e, em algumas circunstâncias, um ajuste a meio do ano. A SEC publicará as taxas revistas com bastante antecedência em relação a um ajuste.
Recent Fee Rate Advisories: https://www.sec.gov/fast-answers/divisionsmarketregmrexchangesshtml.html#section31
O SEGUINTE É UM TRABALHO EM PROGRESSO – links para informações de suporte seriam apreciados: link de e-mail
As Taxas de Atividade de Negociação (TAF) que é uma das taxas reguladoras dos membros que FINRA avalia para recuperar os custos de supervisão e regulação das empresas, são as seguintes:
0.000119 por ação ordinária vendida (máximo de $5,95 por negociação)
0.002 por ação ordinária vendida
O SEGUINTE É UM TRABALHO EM PROGRESSO – links para informações de suporte seriam apreciados: link de e-mail
Options Regulatory Fees (ORF) que são uma taxa de câmbio que a Options Clearing Corporation (OCC) cobra de seus membros de compensação para compensar os custos de câmbio relativos à supervisão e regulação do mercado de opções, são os seguintes
Em 2011 uma nova taxa baseada na transação geralmente estava sendo repassada a todos os clientes de varejo (algumas corretoras estavam passando o ORF para os clientes já em 2009).
A taxa foi proposta pela Chicago Board Options Exchange (CBOE) em Outubro de 2008.
A comissão foi iniciada pela CBOE no início de 2009,
por cada um dos BOX, ISE e PHLX em Janeiro de 2010,
por AMEX e ARCA em Maio de 2011,
por NASDAQ Options Market (NOM) em Janeiro de 2012,
por CBOE C2 em Agosto de 2012,
por Miami em Janeiro de 2013,
por Winklevoss Bitcoin / International Securities Exchange / ISE Gemini em Agosto de 2013,
por Bats BZX em Fevereiro de 2015 e
por NASDAQ OMX BX em Fevereiro de 2016.
As taxas combinadas foram cobradas aos pedidos de clientes de varejo às seguintes taxas por contrato de opção de cotação na bolsa de valores dos EUA.
0,0060 é a taxa por contrato em vigor a partir de 1 de Março de 2009 (houve uma taxa mínima de 0,01 {um cêntimo} por negociação) ( FAQ emitido em 26 de Fevereiro de 2009 – Circular regulamentar RG09-30)
0,0040 é a taxa por contrato em vigor a partir de Setembro de 2009
0.0140 é a taxa por contrato em vigor Janeiro de 2010
0,0135 é a taxa por contrato em vigor Agosto de 2010 (ajuste semestral anunciado em Xxx XX, 201X – )
0,0145 é a taxa por contrato em vigor Janeiro de 2011
0,0225 é a taxa por contrato em vigor Maio de 2011
0.0245 é a taxa por contrato em vigor Janeiro de 2012 (ajuste anunciado em 8 de dezembro de 2011 – SEC Release No. 34-65913)
0,0257 é a taxa por contrato em vigor Junho de 2012
0,0292 é a taxa por contrato em vigor Agosto de 2012 (ajuste semestral anunciado em Xxx XX, 201X – )
0.0312 é a taxa por contrato em vigor Novembro 2012
0,0377 é a taxa por contrato em vigor Janeiro 2013
0,0387 é a taxa por contrato em vigor Agosto 2013 (reajuste semestral não realizado, nova taxa anunciada em 14 de maio de 2013 – SEC Release No. 34-69570)
0,0356 é a taxa por contrato em vigor Setembro de 2013
0,0353 é a taxa por contrato em vigor Novembro de 2013
0,0391 é a taxa por contrato em vigor Janeiro de 2014
0.0396 é a taxa por contrato em vigor Fevereiro 2014 (ajuste semestral anunciado em 2 de janeiro de 2014 – SEC Release No. 34-71225)
0,0401 é a taxa por contrato em vigor Abril 2014
0,0382 é a taxa por contrato em vigor Agosto 2014 (ajuste semestral anunciado em Xxx XX, 201X – )
0.0400 é a taxa por contrato em vigor Fevereiro 2015 (ajuste semestral anunciado em Xxx XX, 201X – )
0,0427 é a taxa por contrato em vigor Agosto 2015 (ajuste semestral anunciado em Xxx XX, 201X – )
0.0417 é a taxa por contrato em vigor em setembro de 2015 (ajuste anunciado em 21 de agosto de 2015 – SEC Release No. 34-75749)
0.0404 é a taxa por contrato em vigor em fevereiro de 2016 (ajuste semestral anunciado em 28 de dezembro de 2015 – Options Trader Alert #2015 – 37)
0.0407 é a taxa por contrato em vigor agosto de 2016 (ajuste semestral anunciado em 1º de julho de 2016 – Alerta de Trader de Opções #2016 – 16)
0,0405 é a taxa por contrato em vigor fevereiro de 2017 (ajuste semestral anunciado em 1º de setembro de 2016 – SEC Release No. 34-78746)
0.0169 é a taxa por contrato em vigor 6 de maio de 2018
0,0164 é a taxa por contrato em vigor 1 de agosto de 2019
Securities Industry and Financial Markets Association (SIFMA) Guide to Exchange Collection Scenarios and Rates
CBOE Options Exchange Fee Schedule Notices: https://markets.cboe.com/us/options/notices/fee_schedule/
Esclarecimento Importante da nossa goma de cera:
Fora-nos pedido para “esclarecer” aos nossos leitores que a Comissão de Valores Mobiliários (SEC) não impõe uma taxa (a/k/a a taxa da Secção 31) a qualquer um dos nossos traders ou clientes investidores de planeamento fiscal. Em linguagem típica da burocracia governamental, a SEC quer que você seja informado disso: “A SEC não impõe ou fixa nenhuma das taxas de corretagem que os investidores devem pagar”. Em vez disso, sob a Seção 31 do Securities Exchange Act de 1934, as organizações auto-reguladoras … e todas as bolsas de valores nacionais … devem pagar taxas de transação para a SEC…”
São as organizações auto-reguladoras e bolsas gananciosas que “adotaram regras que exigem que os seus membros corretores-dealer paguem a sua parte justa dessas taxas”. E são os corretores-revendedores gananciosos, que “por sua vez, passam a responsabilidade de pagar as taxas aos seus clientes”
Então, com este útil esclarecimento da SEC efetivamente dizendo “não nos culpe” – devemos entender que a “SEC Section 31” é na verdade uma “taxa de corretagem de varejo” em vez de uma taxa cobrada contra os investidores, ou assim diz a SEC.
http://www.sec.gov/answers/sec31.htm
Regulador dos EUA reduzindo as taxas sobre transações de títulos em $1 bilhão
Associated Press WorldStream via NewsEdge Corporation : WASHINGTON_The Securities and Exchange Commission will reduce by $1 bilhão (790 milhões de euros) the fees it levies on securities transactions, a move that will be a boon to ordinary investors, the head of the agency told Congress on Wednesday.
O presidente da SEC, Christopher Cox, anunciou a mudança, como testemunhou numa audiência do Comité de Serviços Financeiros da Câmara, delineando uma série de iniciativas tomadas durante o seu mandato de nove meses destinadas a melhorar a divulgação de informações financeiras, reduzir a complexidade dos regulamentos e proteger os idosos de esquemas de investimento.
Uma parte das taxas vai para financiar as operações da SEC. A partir do ano fiscal que começa em 1º de outubro, as taxas que a SEC cobra das empresas para registrar e emitir ações e outros títulos serão reduzidas em 71,3%, enquanto a maioria das taxas cobradas sobre as transações de títulos será reduzida pela metade.
“Esse dinheiro ficará no bolso dos investidores”, disse Cox. O dinheiro que, em última análise, teria vindo dos investidores poderia agora, em vez disso, ir para poupanças de reforma e outros investimentos, disse ele.
A redução das taxas, feita de acordo com a lei federal, não afetará a quantidade de dinheiro disponível para financiar a agência, disse a SEC.
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<<Associated Press WorldStream – 05/04/06>>
SEC Presidente Cox Anuncia Corte de $700 Milhões de Honorários para Investidores Beneficiários
Washington, D.C, Fev. 16, 2007 – O Presidente da Securities and Exchange Commission, Christopher Cox, anunciou hoje que, a partir da próxima semana, a agência vai reduzir drasticamente as taxas cobradas às empresas públicas e outros emissores por transações e registros de títulos.
“Os investidores que suportam o fardo destas taxas da SEC merecem este alívio”, disse o Presidente da SEC, Christopher Cox. “Isso significará que mais de suas poupanças de difícil ganho estarão disponíveis para necessidades importantes como educação, saúde e aposentadoria – e menos será desviado para Washington”.
A SEC estabelece taxas de registro e transação de acordo com a Lei de Alívio das Taxas de Investimento e Mercado de Capitais. Os cortes nas taxas que entrarão em vigor na próxima semana são significativos: as taxas de registro de títulos na Comissão serão reduzidas em 71,3% e as taxas sobre transações de títulos serão reduzidas em 50,2%.
Cenário
Ato de Alívio das Taxas para Investidores e Mercado de Capitais, a SEC faz ajustes anuais nas taxas pagas de acordo com a Seção 6(b) do Securities Act de 1933 e as Seções 13(e), 14(g), e 31 do Securities Act de 1934. Os cortes nas taxas que a SEC pretendia colocar em vigor para 2007 foram colocados em questão, no entanto, porque a lei torna as alterações nas taxas efetivas somente após a promulgação das “dotações regulares” da Comissão – e para o ano fiscal de 2007, o Congresso aprovou uma resolução contínua para todo o governo, ao invés do projeto de lei de dotações regulares que inclui a SEC. Como resultado, a agência solicitou um desagravamento legislativo especial para permitir que os cortes nas taxas fossem para frente. O Congresso concordou com o pedido, e em 15 de fevereiro de 2007, o Presidente Bush assinou a Resolução Conjunta 20 da Câmara, a resolução contínua para o restante do ano fiscal de 2007, que declarou que será considerada a “dotação regular” da Comissão para o ano fiscal de 2007. Isso, por sua vez, desencadeou os cortes de taxas.
De acordo, em vigor a 20 de fevereiro de 2007, a taxa da Seção 6(b) aplicável ao registro de títulos, a taxa da 13(e) taxa de taxa aplicável à recompra de títulos, e a taxa da Seção 14(g) taxa aplicável a solicitações e declarações em transações de controle corporativo diminuirá para US$ 30,70 por milhão de dólares. A taxa da Seção 6(b) também é a taxa utilizada para calcular as taxas a pagar com o Aviso Anual de Títulos Vendidos de acordo com a Regra 24f-2 do Investment Company Act de 1940.
Todos os pedidos submetidos à SEC antes das 5:30 p.m. EST, e os pedidos apresentados de acordo com a Regra 462(b) (17 C.F.R. 230.462(b)) submetidos à SEC antes das 22:00 p.m. EST, em 19 de fevereiro de 2007, estarão sujeitos à taxa atual de US$107,00 por milhão de dólares. Regra 462(b) arquivamentos submetidos após as 22:00 horas EST, e todos os outros arquivamentos submetidos após as 17:30 horas EST, em 19 de fevereiro de 2007, sob a Seção 232.13 do Regulamento S-T (17 C.F.R. 232.13), estarão sujeitos à nova taxa de $30,70 por milhão de dólares.
Questões sobre a nova Seção 6(b), Seção 13(e), ou Seção 14(g) as taxas de taxa devem ser direcionadas para a Unidade de Suporte ao Filer no Escritório de Arquivos e Serviços de Informação da SEC em (202) 551-8900.
Além disso, a partir de 17 de março de 2007, a taxa da Seção 31 aplicável às transações de títulos nas bolsas e mercados de balcão diminuirá para $15,30 por milhão de dólares. Além disso, de acordo com a Seção 31, a Comissão determinará até 1 de março de 2007, o mais tardar, se será necessário um ajuste semestral na taxa da Seção 31. A avaliação da Seção 31 sobre transações futuras de títulos também diminuirá para US$0,0042 por transação de rodada de volta, a partir de 17 de março de 2007.
As taxas ajustadas não afetarão o montante de financiamento disponível para a Comissão.
A Comissão anunciará as novas taxas para o ano fiscal de 2008 o mais tardar até 30 de abril de 2007. Estas taxas entrarão em vigor a partir de 1 de outubro de 2007, ou após a aprovação da dotação da Comissão para o ano fiscal de 2008.
Informações adicionais sobre a taxa da Seção 31 estarão disponíveis nos sites da Internet da Bolsa de Valores de Nova York e da NASD em http://www.nyse.com e http://www.nasd.com, respectivamente. O Escritório de Interpretação e Orientação da Divisão de Regulamentação do Mercado também está disponível para responder a perguntas relacionadas à Seção 31. Esse escritório pode ser contactado pelo telefone 202-551-5777 ou pelo e-mail [email protected].
A Comissão emitirá outros avisos, conforme apropriado, para manter o público informado dos desenvolvimentos relacionados com as taxas. Estes avisos serão publicados no site da SEC na Internet em http://www.sec.gov.
http://www.sec.gov/news/press/2007/2007-24.htm
O Gabinete de Interpretação e Orientação na Divisão de Negociação e Mercados da Comissão está disponível para perguntas sobre as taxas da Secção 31 pelo telefone (202) 551-5777, ou por e-mail [email protected]
A Comissão é obrigada a ajustar as taxas de depósito e de transacção de títulos numa base anual, após consulta ao Gabinete de Orçamento do Congresso (CBO) e ao Gabinete de Gestão e Orçamento (OMB). Uma cópia do pedido da Comissão de 30 de abril de 2007, referente às taxas de taxas para o ano fiscal de 2008, está disponível em http://www.sec.gov/rules/other/2007/33-8794.pdf
As taxas ajustadas não afetarão o montante de financiamento disponível para a Comissão.
A Comissão anunciará as novas taxas para o ano fiscal de 2009, o mais tardar até 30 de Abril de 2008. Estas taxas entrarão em vigor em 1 de outubro de 2008, ou após a aprovação da dotação da Comissão para o ano fiscal de 2009, o que for mais tarde. Além disso, a Comissão poderá ser obrigada a fazer um ajustamento “a meio do ano” da taxa da Secção 31 para o ano fiscal de 2008, após consulta com o CBO e OMB, que seria anunciado o mais tardar em 1 de Março de 2008, com efeitos a partir de 1 de Abril de 2008.
A Comissão emitirá novos avisos, conforme apropriado, para manter o público informado dos desenvolvimentos relacionados com a promulgação da dotação regular da Comissão e as datas efectivas para as alterações das taxas acima referidas. Estes avisos serão publicados no site da SEC na Internet em http://www.sec.gov
Sec 1256 item (truque):
Como identificar potencialmente as transações §1256: As taxas da seção 31 não se aplicam mais às vendas de opções sobre índices de títulos (que não sejam índices de títulos de base estreita). Portanto, se os lucros das suas vendas estão sendo reduzidos pelas taxas listadas acima, a negociação não é uma transação da Sec 1256. (veja atualização abaixo)
Nota: As taxas sobre as vendas brutas da maioria das transações de títulos são conhecidas como Seção 31 “taxas”. Mas pode haver diferentes taxas por transação impostas pela Seção 31 sobre transações em futuros de títulos, que são chamadas de “taxas”. A taxa sobre transações de futuros de títulos sob a Seção 31(d) foi de $0,0042 para cada transação de rodada de volta.
Atualização:
Regra Final: http://www.sec.gov/rules/final/34-45371.htm
Exoneração de Transações em Certas Opções e Futuros sobre Índices de Títulos da Seção 31 da Lei de Câmbio
Comissão de Câmbio 17 CFR Parte 240
Exoneração de Transações em Certas Opções e Futuros sobre Índices de Títulos da Seção 31 da Lei de Câmbio
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Em 16 de janeiro, 2002, o Presidente Bush promulgou a Lei de Alívio das Taxas de Investimento e Mercado de Capitais (“Fee Relief Act” Pub. L. No. 107-123, 115 Stat. 2390 (2002)) que, entre outras coisas, altera a Secção 31 para estabelecer que “as opções sobre índices de títulos (excluindo um índice de títulos de base estreita)” estão isentas dos requisitos de taxas da Secção 31. Assim, tal como previsto nos Estatutos, as bolsas de valores nacionais e as associações nacionais de valores mobiliários não são obrigadas a pagar à Comissão Europeia taxas sobre as vendas de opções sobre índices de títulos que não sejam índices de títulos de base estreita (O termo “índice de títulos de base estreita” é definido na Secção 3(a)(55)(B) da Exchange Act, 15 U.S.C. 78c(a)(55)(B) – i.e., são “índices de títulos de base alargada”). A exclusão das vendas de opções sobre índices de base ampla das taxas da Seção 31 é consistente com o tratamento de futuros sobre índices de base ampla, que competem com opções sobre índices de base ampla e não estão sujeitos a avaliações sob a Seção 31.
A Comissão está hoje alterando a Regra 31-1 sob a Lei de Câmbio 17 CFR 240.31-1.) adicionando novos parágrafos (f) e (g) para isentar opções e futuros, respectivamente, sobre índices de títulos de base estreita da Seção 31. A Comissão também está a adoptar alterações conformes à nota preliminar na Regra 31-1.
também ver: https://www.traderstatus.com/futures.htm
http://www.sec.gov/news/press/2004-24.htm
http://www.sec.gov/news/press/2005-22.htm
http://www.sec.gov/news/headlines/feeadv13.htm
http://www.ameritrade.com/services/index.html?startpage=rates_fees.fhtml
http://www.google.com/search?hl=en&lr=&ie=UTF-8&oe=UTF-8&q=SEC+Fee+Rate+advisório
http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=sales+of+options+on+securities+indexes+&x=3&y=6
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&ssDocName=NASDW_016164
http://www.mondovisione.com/index.cfm?section=news&action=detail&id=72904
http://www.sec.gov/news/press/2009/2009-270.htm
http://www.sec.gov/rules/other/2009/33-9030.pdf
http://www.sec.gov/news/press/2010-29.htm
http://sec.gov/news/press/2010/2010-66.htm
http://sec.gov/rules/other/2010/33-9122.pdf
http://www.sec.gov/news/press/2010-173.htm
http://www.sec.gov/news/press/2010-255.htm
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http://www.sec.gov/news/press.shtml
http://www.sec.gov/news/pressreleases
>http://www.sec.gov/rules/final/34-49928.htm
Para as últimas notícias sobre tarifas “Fee Rate Advisory”
>http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=”+Taxa+Taxa+Advisório+”+Fiscal+Ano+2012§ion=Entire+Website&sort=rank
Avisos recentes sobre taxas
Lançamentos selecionados e informações sobre mudanças na seção 31 Taxa de taxa
https://www.google.com/webhp?sourceid=navclient&ie=UTF-8&gws_rd=ssl#q=Fee+Rate+Advisory+%234+for+Fiscal+Year+2015
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
http://www.sec.gov/novos/prensa.shtml
http://www.sec.gov/news/pressreleases
https://www.sec.gov/divisions/marketreg/sec31info.htm
Member Alerts:
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&nodeId=1193
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
Subscrições:
http://www.nasd.com/NASDsubscrições
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Opções do pessoal da SEC sobre daytrading em IRAs e outras contas de corretagem sem margens:
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000106/
>
>http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000107/
Lista de opções de índices de base estreita e ampla:
>http://www.twenty-first.com/exchange-traded_index_options.htm>