Anfangen
Da die Frist für die Einhaltung der Vorschriften im November 2018 für die großen Unternehmen der Branche abläuft, ist es für die Unternehmen von entscheidender Bedeutung – insbesondere in Anbetracht der Zeitvorgaben für Budget, Softwareentwicklung und Tests -, schon heute mit der Planung zu beginnen. Die Unternehmen sollten die Berichterstattungsanforderungen des CAT aufschlüsseln und sie mit ihren derzeitigen gesetzlichen Berichterstattungsregelungen vergleichen. Die Unternehmen sollten diese Gelegenheit nutzen, um ein besseres Verständnis ihrer eigenen aufsichtsrechtlichen Meldelandschaft und ihrer derzeitigen Datenmeldearchitekturen zu erlangen und zu erfahren, wie diese von den CAT-Anforderungen betroffen sein werden, um ein robustes Programm für die aufsichtsrechtliche Meldung von Nichtfinanzdaten zu schaffen.
Es liegt im besten Interesse jeder Firma, technische und architektonische Entwürfe zu bewerten, interne Datenflüsse und Quellsysteme zu verstehen, interne Einheiten, Systeme und Integration zu testen und Änderungen an Kontrollumgebungen frühzeitig zu erfassen.
Um all diese Aufgaben zu erfüllen, sollten Broker-Dealer so bald wie möglich damit beginnen, ihre Bereitschaft und Planungsbemühungen zu definieren, Budgets festzulegen und Governance-Strukturen einzurichten. Die Unternehmen sollten auch beginnen, ihre Compliance-Strategie zu überdenken – taktisch oder strategisch. Da der CAT den Aufsichtsbehörden ein vollständiges Gesamtbild der Aktivitäten eines Broker-Dealers liefern wird, sollten die Firmen überlegen, ob der CAT eine Gelegenheit ist, ihre eigenen internen Überwachungsprogramme zu stärken – bevor die Aufsichtsbehörden ihre Aktivitäten besser verstehen als sie selbst.
Um zu vermeiden, dass sie hinter die Regulierungsbehörden zurückfallen, sollten Broker-Dealer dies als Aufforderung zum Handeln begreifen und als Gelegenheit nutzen, ihre internen Überwachungs- und Analyseprogramme zu verbessern.
Laden Sie die vollständige PDF-Datei herunter, um mehr über die Schritte zu erfahren, die Sie unternehmen können, um den Anforderungen der Rule 613 voraus zu sein.
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