Ein Aufsichtsgremium entschied am Dienstag in einem Klientenstreit gegen National Planning Corp. und sagte, die Firma müsse dem Kläger $1.6 Millionen Dollar Schadenersatz, 1 Million Dollar Strafschadenersatz und etwa 45.830 Dollar an Kosten.
Jackson National Life, das möglicherweise noch Verbindlichkeiten von NPC besitzt, reagierte nicht sofort auf Anfragen für einen Kommentar.
LPL Financial kaufte NPC und drei andere Broker-Dealer von National Planning Holdings im Jahr 2017. Der unabhängige Broker-Dealer sagt jedoch, dass er nur die Vermögenswerte von NPH und nicht die Marken und/oder die regulatorischen Verbindlichkeiten gekauft hat, so ein LPL-Sprecher.
(Die verbleibende NPC-Website gibt an, dass alle nicht anlagebezogenen Fragen an das Unternehmen an Jackson National Life gerichtet werden sollten.)
In einer Klage, die im September 2017 bei der Financial Industry Regulatory Authority eingereicht wurde, beschuldigte Sandra C. Alford einen registrierten Vertreter, der mit NPC und dem Unternehmen verbunden ist, Verstöße begangen zu haben, darunter Verletzung der Treuepflicht, Verletzung des Wertpapiergesetzes von Missouri, Fahrlässigkeit, Falschdarstellung, Unterlassung, Betrug nach Gewohnheitsrecht, Vertragsbruch und fahrlässige Aufsicht.
Der Vertreter der Firma, der nicht namentlich genannt wurde, soll Alfords Vermögen in zwei betrügerische Schuldscheine investiert und andere ungeeignete Anlagen empfohlen haben, wie z. B. nicht gehandelte Immobilien-Investmentfonds und variable Renten, „mit dem alleinigen Ziel, Provisionen und Gebühren zugunsten der ungenannten Partei“ und der NPC zu erzielen, heißt es in der Entscheidung des Gremiums.
Bei seiner Entscheidung berücksichtigte das Aufsichtsgremium die Schriftsätze, Zeugenaussagen und Beweise, die bei einer Anhörung und nach der Anhörung vorgelegt wurden.