Cómo empezar
Con una fecha límite de cumplimiento de noviembre de 2018 para los grandes miembros de la industria, es fundamental -especialmente teniendo en cuenta los plazos presupuestarios, de desarrollo de software y de pruebas- que las empresas empiecen a planificar hoy. Las empresas deben tratar de desglosar los requisitos de información de la CAT y evaluarlos en comparación con sus actuales regímenes de información reglamentaria. Las empresas deben aprovechar esta oportunidad para comprender mejor su propio panorama de información reglamentaria y sus actuales arquitecturas de información de datos, así como la forma en que se verán afectadas por los requisitos de la CAT, para poner en marcha un sólido programa de información reglamentaria no financiera.
A todas las empresas les interesa evaluar los diseños técnicos y arquitectónicos; comprender los flujos de datos internos y los sistemas de origen; probar las unidades internas, los sistemas y la integración; y comprender los cambios en los entornos de control con antelación.
Para llevar a cabo todas estas tareas, los agentes de bolsa deben empezar a definir sus esfuerzos de preparación y planificación, determinar los presupuestos y establecer las estructuras de gobierno lo antes posible. Las empresas también deben empezar a considerar su estrategia de cumplimiento: táctica o estratégica. Dado que el CAT proporcionará a los reguladores una imagen completa de las actividades de un agente de bolsa, las empresas deben considerar si el CAT es una oportunidad para fortalecer sus propios programas de vigilancia interna, antes de que los reguladores entiendan sus actividades mejor que ellos.
Para evitar quedarse atrás con respecto a los reguladores, los agentes de bolsa deben aceptar esto como una llamada a la acción y utilizarlo como una oportunidad para mejorar sus programas internos de vigilancia y análisis.
Descargue el PDF completo para obtener más información sobre los pasos que puede dar para adelantarse a los requisitos de la Norma 613.
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