Un panel regulador falló contra National Planning Corp. en una disputa con un cliente el martes, diciendo que la firma debe pagar al demandante 1.6 millones en daños compensatorios, $ 1 millón en daños punitivos y alrededor de $ 45,830 en costos.
Jackson National Life, que aún puede poseer los pasivos de NPC, no respondió inmediatamente a las solicitudes de comentarios.
LPL Financial compró NPC y otros tres corredores de bolsa de National Planning Holdings en 2017. Sin embargo, el corredor-agente independiente dice que compró solo los activos de NPH y no sus marcas y / o pasivos regulatorios, según un portavoz de LPL.
(El sitio web restante de NPC indica que todas las preguntas no relacionadas con la inversión para la firma deben dirigirse a Jackson National Life.)
En una demanda presentada ante la Autoridad Reguladora de la Industria Financiera en septiembre de 2017, Sandra C. Alford acusó a un representante registrado afiliado a NPC y a la firma de infracciones, incluyendo el incumplimiento del deber fiduciario, la violación de la Ley de Valores de Missouri, la negligencia, la tergiversación, la omisión, el fraude de derecho común, el incumplimiento de contrato y la supervisión negligente.
El representante de la firma, que no fue nombrado, supuestamente invirtió los activos de Alford en dos pagarés fraudulentos y recomendó otras inversiones inadecuadas, como fideicomisos de inversión inmobiliaria no cotizados y rentas vitalicias variables, «con el único propósito de generar comisiones y honorarios para beneficiar a la parte no identificada» y a NPC, según la decisión del panel.
Al tomar su decisión, el panel regulador dijo que consideró los alegatos, testimonios y pruebas presentadas en una audiencia y las presentaciones posteriores a la misma.