Tarifas de la SEC
y Tasa de Regulación de Opciones (ORF)
Las tasas de la Sección 31 aplicables a las transacciones de valores en las bolsas y en el Nasdaq son las siguientes:
0,0000333 es la tasa vigente antes del 28 de diciembre de 2001
0.0000150 es el tipo vigente el 28 de diciembre de 2001 (el ajuste anual se anunció el 21 de diciembre de 2001 & 16 de enero de 2002)
0,0000301 es el tipo vigente el 1 de abril de 2002 (el ajuste de mitad de año se anunció el 1 de marzo de 2002)
0.0000252 es la tasa que entra en vigor el 22 de marzo de 2003 (el ajuste anual se anunció el 29 de abril de 2002 & 17 de septiembre de 2002 & 30 de septiembre de 2002 & 4 de octubre de 2002 & 11 de octubre de 2002 & 18 de octubre de 2002 & 22 de noviembre de 2002 & 10 de enero de 2003 & 31 de enero de 2003 & 7 de febrero de 2003 & 21 de febrero de 2003)
0.0000468 es la tasa que entra en vigor el 1 de abril de 2003 (el ajuste de mitad de año se anunció el 28 de febrero de 2003 – Asesoramiento sobre tasas #12 para el año fiscal 2003)
0.0000390 es la tasa que entra en vigor el 22 de febrero de 2004 (el ajuste anual se anunció el 30 de abril de 2003 & 15 de septiembre de 2003 & 30 de septiembre de 2003 & 31 de octubre de 2003 & 7 de noviembre de 2003 & 24 de noviembre de 2003 & 26 de enero de 2004)
0.0000234 es la tasa que entra en vigor el 1 de abril de 2004 (el ajuste de mitad de año se anunció el 27 de febrero de 2004 – Asesoramiento sobre tasas para el año fiscal 2004)
0,0000329 es la tasa que entra en vigor el 7 de enero de 2005 (el ajuste anual se anunció el 1 de octubre de 2004 & 27 de septiembre de 2004 & 30 de septiembre de 2004 & 22 de noviembre de 2004 & 29 de noviembre de 2004 & 9 de diciembre de 2004)
0.0000418 es la tarifa que entra en vigor el 1 de abril de 2005 (el ajuste de mitad de año se anunció el 1 de marzo de 2005 – FEETE ADVISORY #7 FOR FISCAL YEAR 2005)
0.0000307 es la tarifa que entra en vigor el 22 de diciembre de 2005 (el ajuste anual se anunció el 29 de abril de 2005 & 27 de septiembre de 2005 & 30 de septiembre de 2005 & 18 de noviembre de 2005 & 23 de noviembre de 2005)
0.0000307 es la tasa que entra en vigor el 1 de abril de 2006 (el ajuste de mitad de año no es necesario, tal y como se anunció el 1 de marzo de 2006 – Asesoramiento sobre tasas #6 para el año fiscal 2006)
0.0000307 es la tasa que sigue vigente a partir del 1 de octubre de 2006 (el ajuste anual se anunció el 26 de septiembre de 2006 & 29 de septiembre de 2006 & 17 de noviembre de 2006 & 8 de diciembre de 2006 & 15 de febrero de 2007, véase también 5/4/06 & 2/16/2007 noticias más abajo)
0.0000153 es la tasa que entra en vigor el 17 de marzo de 2007 (según se anunció el 1 de marzo de 2007, véase también 2/16/2007 noticias más abajo)
0.0000153 es la tarifa que entra en vigor el 1 de abril de 2007 (no es necesario el ajuste de mitad de año, tal y como se anunció el 1 de marzo de 2007; véase el comunicado de prensa del 16 de febrero de 2007)
0.0000110 es la tasa que entra en vigor el 25 de enero de 2008 (el ajuste anual se anunció el 7 de mayo de 2007 & 28 de septiembre de 2007 & 15 de noviembre de 2007 & 14 de diciembre de 2007 & 21 de diciembre de 2007 & 27 de diciembre de 2007)
0,0000056 es la tasa que entra en vigor el 1 de abril de 2008 (el ajuste opcional de mitad de año se anunció el 29 de febrero de 2008 – Aviso de tasa #7 para el año fiscal 2008)
0.0000930 es la tasa potencial que entra en vigor el 1 de octubre de 2008 (o más tarde) (el ajuste anual propuesto se anunció el 30 de abril de 2008) & 29 de septiembre de 2008 /y luego se canceló
0,0000056 es la tasa que sigue en vigor el 1 de octubre de 2008 (el ajuste anual debe anunciarse a más tardar el 30 de abril de 2008)
0,0000257 es la tasa que entra en vigor el 10 de abril de 2009 (el ajuste de mitad de año se anunció demasiado tarde, el 4 de marzo de 2009, y debía aplicarse el 1 de marzo de 2009) & 6 de marzo de 2009 & 11 de marzo de 2009)
0,0000127 es el tipo que entra en vigor el 15 de enero de 2010 (el ajuste anual se anunció el 30 de abril de 2009 & 28 de septiembre de 2009 & 30 de octubre de 2009 & 17 de diciembre de 2009)
0.0000169 es la tasa que entra en vigor el 1 de abril de 2010 (el ajuste opcional de mitad de año se anunció el 1 de marzo de 2010 – Asesoramiento sobre tasas #5 para el año fiscal 2010)
0,0000192 es la tasa que entra en vigor el 21 de enero de 2011 (el ajuste anual se anunció el 30 de abril de 2010 & 29 de septiembre de 2010 & 3 de diciembre de 2010 & 18 de diciembre de 2010 & 22 de diciembre de 2010)
0,0000192 es la tasa que entra en vigor el 1 de abril de 2011 (el ajuste de mitad de año no es necesario, tal y como se anunció el 2 de marzo de 2011 – Asesoramiento sobre tasas #6 para el año fiscal 2011)
0.0000151 es la tasa potencial que entra en vigor el 1 de octubre de 2011 (o más tarde) (el ajuste anual propuesto se anunció el 2 de mayo de 2011)/y luego se canceló
0.0000180 es la tasa que entra en vigor el 21 de febrero de 2012 (el ajuste anual se anunció el 20 de enero de 2012 – Asesoramiento sobre tasas #5 para el año fiscal 2012)
0.0000224 es la tarifa que entra en vigor el 1 de abril de 2012 (el ajuste opcional de mitad de año se anunció el 1 de marzo de 2012 – Aviso de tarifa #6 para el año fiscal 2012)
0,0000224 es la tarifa que sigue en vigor el 1 de octubre de 2012 (no se realizó el ajuste anual, como se anunció el 15 de noviembre de 2012 – Aviso de tarifa #2 para el año fiscal 2013)
0.0000224 es la tasa que sigue vigente a partir del 1 de abril de 2013 (el ajuste de mitad de año no es necesario, pero no se emitió ningún anuncio al respecto)
0,0000174 es la tasa que entra en vigor el 25 de mayo de 2013 (el ajuste anual se anunció el 25 de abril de 2013 – Aviso sobre la tasa #3 para el año fiscal 2013)
0.0000174 es la tasa que sigue vigente a partir del 1 de octubre de 2013 (el ajuste anual aún no se ha efectuado, según se anunció el 31 de octubre de 2013 – Aviso sobre la tasa #2 para el año fiscal 2014)
0,0000221 es la tasa que entra en vigor el 18 de marzo de 2014 (el ajuste anual se anunció el 12 de febrero de 2014 – Aviso sobre la tasa #3 para el año fiscal 2014)
0.0000221 es la tasa que entra en vigor el 1 de abril de 2014 (el ajuste de mitad de año no fue necesario, como se anunció el 28 de febrero de 2014 – Asesoramiento sobre tasas #4 para el año fiscal 2014)
0,0000221 es la tasa que sigue en vigor el 1 de octubre de 2014 (el ajuste anual aún no se realizó, como se anunció el 30 de septiembre de 2014 – Asesoramiento sobre tasas #2 para el año fiscal 2015)
0.0000184 es la tasa que entra en vigor el 14 de febrero de 2015 (el ajuste anual se anunció el 15 de enero de 2015 – Asesoramiento sobre tasas #3 para el año fiscal 2015)
0,0000184 es la tasa que entra en vigor el 1 de abril de 2015 (el ajuste de mitad de año no fue necesario, como se anunció el 27 de febrero de 2015 – Asesoramiento sobre tasas #4 para el año fiscal 2015)
0.0000184 es la tasa que sigue vigente a partir del 1 de octubre de 2015 (el ajuste anual aún no se ha realizado, como se anunció el 30 de septiembre de 2015 – Asesoramiento sobre tasas nº 2 para el ejercicio fiscal 2016)
0.0000218 es la tasa que entra en vigor el 16 de febrero de 2016 (el ajuste anual se anunció el 7 de enero de 2016 – Asesoramiento sobre tasas #3 para el año fiscal 2016)
0,0000218 es la tasa que entra en vigor el 1 de abril de 2016 (el ajuste de mitad de año no fue necesario, como se anunció el 25 de febrero de 2016 – Asesoramiento sobre tasas #4 para el año fiscal 2016)
0.0000218 es la tasa aún vigente a partir del 1 de octubre de 2016 (el ajuste anual aún no se realizó, como se anunció el 30 de septiembre de 2016 – Fee Rate Advisory #2 para el año fiscal 2017)
A partir del 5 de septiembre, 2017 el ciclo de liquidación estándar T+3 para la mayoría de las transacciones de valores de los agentes de bolsa (el tiempo entre la fecha de negociación y la fecha de liquidación) se acortará de tres días hábiles a dos días (T+2) (como se anunció el 22 de marzo de 2017 – La SEC adopta el ciclo de liquidación T+2 para las transacciones de valores)
0.0000231 es la tasa que entra en vigor el 4 de julio de 2017 (ajuste de mitad de año, como se anunció el 31 de mayo de 2017 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2017)
0,0000231 es la tasa que sigue en vigor el 1 de octubre de 2017 (el ajuste anual aún no se ha realizado, como se anunció el 29 de septiembre de 2017 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2018)
0.0000130 es la tasa que entra en vigor el 22 de mayo de 2018 (ajuste de mitad de año, como se anunció el 17 de abril de 2018 – Asesoramiento sobre tasas #3 para el año fiscal 2018)
0.0000130 es la tasa que sigue en vigor a partir del 1 de octubre de 2018 (el ajuste anual aún no se ha realizado)
0.0000207 es la tasa que entra en vigor el 16 de abril de 2019 (ajuste de mitad de año, como se anunció el 12 de marzo de 2019 – Asesoramiento sobre tasas #2 para el año fiscal 2019)
0,0000207 es la tasa que sigue en vigor a partir del 1 de octubre de 2019 (aún no se ha realizado el ajuste anual)
0.0000221 es la tasa que entra en vigor el 18 de febrero de 2020 (ajuste de mitad de año anunciado el 12 de marzo de 2019 – Asesoramiento sobre tasas #2 para el año fiscal 2020)
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0,0000xxx es la tasa que entra en vigor el 1 de abril de 201X (el ajuste opcional de mitad de año debe anunciarse a más tardar el 1 de marzo de 201X)
0.0000xxx es la tasa que entra en vigor el X de enero de 201X (el ajuste anual se anunció el 1 de xxx de 201X)
Para calcular la nueva tasa de una operación, se debe multiplicar el importe de la venta o del principal de la operación por la tasa de la tasa, que se truncará en el séptimo lugar después del punto decimal. La cifra resultante debe truncarse en el quinto lugar después del punto decimal y redondearse al siguiente centavo (si queda algún resto debe redondearse hacia arriba).
Como recordatorio, la nueva ley (Investor and Capital Markets Relief Act, con fecha de entrada en vigor el 28 de diciembre de 2001) prevé un ajuste anual de la tasa de la comisión y, en algunas circunstancias, un ajuste a mitad de año. La SEC publicará las tasas revisadas con suficiente antelación a un ajuste.
Avisos recientes sobre las tasas: https://www.sec.gov/fast-answers/divisionsmarketregmrexchangesshtml.html#section31
Lo siguiente es un trabajo en curso – se agradecerían los enlaces a la información de apoyo: enlace de correo electrónico
Las tasas de actividad de negociación (TAF), que es una de las tasas de regulación de los miembros que FINRA evalúa para recuperar los costes de supervisión y regulación de las empresas, son las siguientes:
0.000119 por acción ordinaria vendida (máximo de 5,95 dólares por operación)
0.002 por opción de compra de acciones vendida
Lo siguiente es un trabajo en curso – se agradecerán los enlaces a la información de apoyo: enlace de correo electrónico
Las tasas de regulación de opciones (ORF), que son una tasa de intercambio que Options Clearing Corporation (OCC) cobra a sus miembros compensadores para compensar los costes de intercambio relacionados con la supervisión y regulación del mercado de opciones, son las siguientes:
En 2011, una nueva comisión basada en las transacciones se trasladaba, en general, a todos los clientes minoristas (algunas casas de bolsa ya trasladaban el ORF a los clientes en 2009).
La comisión fue propuesta por el Chicago Board Options Exchange (CBOE) en octubre de 2008.
La tasa fue iniciada por el CBOE a principios de 2009,
por cada uno de los BOX, ISE y PHLX en enero de 2010,
por AMEX y ARCA en mayo de 2011,
por NASDAQ Options Market (NOM) en enero de 2012,
por CBOE C2en agosto de 2012,
por Miami en enero de 2013,
por Winklevoss Bitcoin / International Securities Exchange / ISE Gemini en agosto de 2013,
por Bats BZX en febrero de 2015 y
por NASDAQ OMX BX en febrero de 2016.
Las comisiones combinadas se cobraron a las órdenes de los clientes minoristas a las siguientes tarifas por contrato de opciones cotizadas en la bolsa estadounidense.
0,0060 es la tarifa por contrato en vigor el 1 de marzo de 2009 (había una tarifa mínima de 0,01 {un céntimo} por operación) ( FAQ emitida el 26 de febrero de 2009 – Circular Reguladora RG09-30)
0,0040 es la tarifa por contrato en vigor en septiembre de 2009
0.0140 es la tasa por contrato en vigor en enero de 2010
0,0135 es la tasa por contrato en vigor en agosto de 2010 (ajuste semestral anunciado el Xxx XX, 201X – )
0,0145 es la tasa por contrato en vigor en enero de 2011
0,0225 es la tasa por contrato en vigor en mayo de 2011
0.0245 es la comisión por contrato en vigor en enero de 2012 (ajuste anunciado el 8 de diciembre de 2011 – Comunicado de la SEC nº 34-65913)
0,0257 es la comisión por contrato en vigor en junio de 2012
0,0292 es la comisión por contrato en vigor en agosto de 2012 (ajuste semestral anunciado el Xxx XX, 201X – )
0.0312 es la tasa por contrato en vigor en noviembre de 2012
0,0377 es la tasa por contrato en vigor en enero de 2013
0,0387 es la tasa por contrato en vigor en agosto de 2013 (ajuste semestral no realizado, nueva tasa anunciada el 14 de mayo de 2013 – SEC Release No. 34-69570)
0,0356 es la tasa por contrato en vigor en septiembre de 2013
0,0353 es la tasa por contrato en vigor en noviembre de 2013
0,0391 es la tasa por contrato en vigor en enero de 2014
0.0396 es la comisión por contrato en vigor en febrero de 2014 (ajuste semestral anunciado el 2 de enero de 2014 – Comunicado de la SEC nº 34-71225)
0,0401 es la comisión por contrato en vigor en abril de 2014
0,0382 es la comisión por contrato en vigor en agosto de 2014 (ajuste semestral anunciado el Xxx XX, 201X – )
0.0400 es la comisión por contrato en vigor febrero 2015 (ajuste semestral anunciado el Xxx XX, 201X – )
0,0427 es la comisión por contrato en vigor agosto 2015 (ajuste semestral anunciado el Xxx XX, 201X – )
0.0417 es la comisión por contrato en vigor de septiembre de 2015 (ajuste anunciado el 21 de agosto de 2015 – Comunicado de la SEC nº 34-75749)
0,0404 es la comisión por contrato en vigor de febrero de 2016 (ajuste semestral anunciado el 28 de diciembre de 2015 – Alerta para operadores de opciones nº 2015 – 37)
0.0407 es la comisión por contrato en vigor agosto de 2016 (ajuste semestral anunciado el 1 de julio de 2016 – Options Trader Alert #2016 – 16)
0,0405 es la comisión por contrato en vigor febrero de 2017 (ajuste semestral anunciado el 1 de septiembre de 2016 – SEC Release No. 34-78746)
0.0169 es la tasa por contrato en vigor el 6 de mayo de 2018
0,0164 es la tasa por contrato en vigor el 1 de agosto de 2019
Guía de la Asociación de la Industria de Valores y Mercados Financieros (SIFMA) para los escenarios y tarifas de cobro en bolsa
Noticias del programa de tasas de bolsa de opciones de la CBOE: https://markets.cboe.com/us/options/notices/fee_schedule/
Aclaración importante de nuestro gummint:
Nos han pedido que «aclaremos» a nuestros lectores que la Comisión del Mercado de Valores (SEC) no impone una tasa (también conocida como la tasa de la Sección 31) a ninguno de nuestros clientes operadores o inversores de planificación fiscal. En el típico lenguaje burocrático del gobierno, la SEC quiere informarle de que «La SEC no impone ni establece ninguna de las comisiones de corretaje que deben pagar los inversores. En cambio, en virtud del artículo 31 de la Ley de Intercambio de Valores de 1934, las organizaciones autorreguladoras… y todas las bolsas de valores nacionales… deben pagar las tasas de transacción a la SEC…»
Son las codiciosas organizaciones autorreguladoras y las bolsas las que «han adoptado normas que exigen a sus miembros corredores-agentes que paguen su parte justa de estas tasas». Y son los codiciosos broker-dealers, quienes «a su vez, trasladan la responsabilidad de pagar las comisiones a sus clientes.»
Así que con esta útil aclaración de la SEC diciendo efectivamente «no nos culpen» – debemos entender que la comisión de la «Sección 31 de la SEC» es en realidad una «comisión de los brokers minoristas» y no una comisión cobrada a los inversores, o eso dice la SEC.
http://www.sec.gov/answers/sec31.htm
El regulador estadounidense reducirá en 1.000 millones de dólares las tasas sobre las transacciones de valores
Associated Press WorldStream vía NewsEdge Corporation : WASHINGTON_La Comisión de Valores reducirá en 1.000 millones de dólares (790 millones de euros) las tasas que aplica a las transacciones de valores, una medida que supondrá una ayuda para los inversores de a pie, dijo el miércoles el director de la agencia al Congreso.
El presidente de la SEC, Christopher Cox, anunció la medida en una comparecencia ante el Comité de Servicios Financieros de la Cámara de Representantes, en la que expuso una serie de iniciativas adoptadas durante sus nueve meses de mandato con el fin de mejorar la divulgación de la información financiera, reducir la complejidad de la normativa y proteger a las personas mayores de las estafas de inversión.
Una parte de las tasas se destina a financiar las operaciones de la SEC. A partir del año fiscal que comienza el 1 de octubre, las tasas que la SEC cobra a las empresas por registrar y emitir acciones y otros valores se reducirán en un 71,3%, mientras que la mayoría de las tasas aplicadas a las transacciones de valores se reducirán a la mitad.
«Ese dinero permanecerá en los bolsillos de los inversores», dijo Cox. El dinero que, en última instancia, habría salido de los inversores podría ir ahora, en cambio, a los ahorros para la jubilación y a otras inversiones, dijo.
La reducción de las tasas, realizada de acuerdo con la ley federal, no afectará a la cantidad de dinero disponible para financiar la agencia, dijo la SEC.
<<Associated Press WorldStream – 05/04/06>>
El presidente de la SEC, Cox, anuncia un recorte de 700 millones de dólares en las tasas para beneficiar a los inversores
Washington, D.C., 16 de febrero de 2007 – El presidente de la Comisión de Valores y Bolsa (SEC), Christopher Cox, ha anunciado hoy que, a partir de la próxima semana, la agencia reducirá drásticamente las tasas que se cobran a las empresas públicas y a otros emisores por las transacciones y los registros de valores.
«Los inversores que soportan la carga de estas tasas de la SEC se merecen este alivio», dijo el presidente de la SEC, Christopher Cox. «Significará que una mayor parte de sus ahorros duramente ganados estará disponible para necesidades importantes como la educación, la atención sanitaria y la jubilación, y se desviará menos a Washington».
La SEC establece las tasas de registro y de transacción de acuerdo con la Ley de Alivio de Tasas para Inversores y Mercados de Capitales. Los recortes de tasas que entrarán en vigor la próxima semana son significativos: las tasas de registro de valores en la Comisión se reducirán en un 71,3%, y las tasas sobre transacciones de valores se reducirán en un 50,2%.
Antecedentes
En virtud de la Ley de Alivio de Tasas para Inversores y Mercados de Capitales, la SEC realiza ajustes anuales de las tasas pagadas en virtud de la Sección 6(b) de la Ley de Valores de 1933 y las Secciones 13(e), 14(g) y 31 de la Ley de Valores de 1934. Sin embargo, los recortes de tasas que la SEC pretendía aplicar en 2007 quedaron en entredicho porque la ley hace que los cambios en las tasas sólo entren en vigor tras la promulgación de los «créditos ordinarios» de la Comisión, y para el año fiscal 2007, el Congreso aprobó una resolución continua para todo el gobierno, en lugar del proyecto de ley de créditos ordinarios que incluye a la SEC. Como resultado, la agencia solicitó una ayuda legislativa especial para permitir que los recortes de tasas siguieran adelante. El Congreso accedió a la petición y el 15 de febrero de 2007 el presidente Bush firmó la Resolución Conjunta de la Cámara de Representantes 20, la resolución de continuidad para el resto del año fiscal 2007, que establecía que se consideraría la «asignación regular» de la Comisión para el año fiscal 2007. Esto, a su vez, desencadenó los recortes de las tasas.
En consecuencia, a partir del 20 de febrero de 2007, la tasa de la Sección 6(b) aplicable al registro de valores, la tasa de la Sección 13(e) aplicable a la recompra de valores y la tasa de la Sección 14(g) aplicable a las solicitudes de representación y a las declaraciones en las transacciones de control corporativo disminuirán a 30,70 dólares por millón. La tasa de la Sección 6(b) también es la tasa utilizada para calcular las tasas pagaderas con la Notificación Anual de Valores Vendidos en virtud de la Regla 24f-2 de la Ley de Sociedades de Inversión de 1940.
Todos los archivos presentados a la SEC antes de las 5:30 p.m. EST, y las presentaciones en virtud de la Norma 462(b) (17 C.F.R. 230.462(b)) presentadas a la SEC antes de las 10:00 p.m. EST, el 19 de febrero de 2007, estarán sujetas a la tasa actual de 107,00 dólares por millón de dólares. Los expedientes de la regla 462(b) presentados después de las 10:00 p.m. EST, y todos los demás expedientes presentados después de las 5:30 p.m. EST, el 19 de febrero de 2007, en virtud de la sección 232.13 del Reglamento S-T (17 C.F.R. 232.13), estarán sujetos a la nueva tasa de 30,70 dólares por millón de dólares.
Las preguntas sobre las nuevas tasas de la Sección 6(b), la Sección 13(e) o la Sección 14(g) deben dirigirse a la Unidad de Apoyo a los Presentadores de la Oficina de Servicios de Presentación e Información de la SEC en el teléfono (202) 551-8900.
Además, a partir del 17 de marzo de 2007, la tasa de la Sección 31 aplicable a las transacciones de valores en los mercados bursátiles y extrabursátiles disminuirá a 15,30 dólares por millón de dólares. Además, de acuerdo con la Sección 31, la Comisión determinará, a más tardar el 1 de marzo de 2007, si es necesario un ajuste a mitad de año de la tasa de la Sección 31. La tasa de la Sección 31 sobre las transacciones de futuros de valores también se reducirá a 0,0042 dólares por transacción de ida y vuelta, con efecto a partir del 17 de marzo de 2007.
Las tasas ajustadas no afectarán al importe de la financiación disponible para la Comisión.
La Comisión anunciará las nuevas tasas para el ejercicio 2008 a más tardar el 30 de abril de 2007. Estas tarifas entrarán en vigor el 1 de octubre de 2007, o después de que se apruebe la asignación de la Comisión para el año fiscal 2008.
La información adicional sobre la tarifa de la Sección 31 estará disponible en los sitios web de la Bolsa de Nueva York y de la NASD en http://www.nyse.com y http://www.nasd.com, respectivamente. La Oficina de Interpretación y Orientación de la División de Regulación del Mercado también está disponible para responder a las preguntas relacionadas con la Sección 31. Esta oficina puede ser contactada por teléfono en el 202-551-5777 o por correo electrónico en [email protected].
La Comisión emitirá más avisos cuando sea apropiado para mantener al público informado de los desarrollos relacionados con las tarifas. Estos avisos se publicarán en el sitio web de la SEC en http://www.sec.gov.
http://www.sec.gov/news/press/2007-24.htm
La Oficina de Interpretación y Orientación de la División de Operaciones y Mercados de la Comisión está disponible para responder a las preguntas sobre las tasas de la Sección 31 en el teléfono (202) 551-5777, o por correo electrónico en [email protected]
La Comisión está obligada a ajustar las tasas de presentación y de transacciones de valores sobre una base anual, previa consulta con la Oficina Presupuestaria del Congreso (CBO) y la Oficina de Gestión y Presupuesto (OMB). Una copia de la orden de la Comisión del 30 de abril de 2007 sobre las tasas para el año fiscal 2008 está disponible en http://www.sec.gov/rules/other/2007/33-8794.pdf
Las tasas ajustadas no afectarán a la cantidad de fondos disponibles para la Comisión.
La Comisión anunciará las nuevas tasas para el año fiscal 2009 a más tardar el 30 de abril de 2008. Estas tarifas entrarán en vigor el 1 de octubre de 2008, o después de que se apruebe la asignación de la Comisión para el año fiscal 2009, lo que ocurra más tarde. Además, es posible que la Comisión tenga que realizar un ajuste «a mitad de año» de la tasa de la Sección 31 para el año fiscal 2008, tras consultar con la CBO y la OMB, que se anunciaría a más tardar el 1 de marzo de 2008, y que entraría en vigor el 1 de abril de 2008.
La Comisión emitirá más avisos, según proceda, para mantener al público informado de las novedades relacionadas con la promulgación de la asignación ordinaria de la Comisión y las fechas de entrada en vigor de los cambios en las tasas mencionadas. Estos avisos se publicarán en el sitio web de la SEC en http://www.sec.gov
Sec 1256 item (trick):
Cómo identificar potencialmente las transacciones §1256: Las tasas de la sección 31 ya no se aplican a las ventas de opciones sobre índices de valores (que no sean índices de valores de base estrecha). Por lo tanto, si los ingresos de sus ventas se están reduciendo por las tarifas de las comisiones enumeradas anteriormente, el comercio no es una transacción Sec 1256. (véase la actualización más abajo)
Nota: Los cargos sobre las ventas brutas de la mayoría de las transacciones de valores se conocen como «comisiones» de la Sección 31. Pero puede haber diferentes cargos por transacción impuestos por la Sección 31 en las transacciones de futuros de valores que se denominan «evaluaciones.» El gravamen sobre las transacciones de futuros sobre valores en virtud de la Sección 31(d) ha sido de 0,0042 dólares por cada transacción de ida y vuelta.
Actualización:
Regla final: http://www.sec.gov/rules/final/34-45371.htm
Exención de las transacciones en determinadas opciones y futuros sobre índices de valores de la Sección 31 de la Ley de Intercambio
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION 17 CFR Part 240
Exención de las transacciones en determinadas opciones y futuros sobre índices de valores de la Sección 31 de la Ley de Intercambio
El 16 de enero, 2002, el Presidente Bush firmó la Ley de Alivio de Tasas para Inversores y Mercados de Capitales («Fee Relief Act» Pub. L. No. 107-123, 115 Stat. 2390 (2002)) que, entre otras cosas, modifica el artículo 31 para establecer que las «opciones sobre índices de valores (excluyendo un índice de valores de base estrecha)» están exentas de los requisitos de la tasa del artículo 31. Así pues, tal y como establece la ley, las bolsas de valores nacionales y las asociaciones nacionales de valores no están obligadas a pagar a la Comisión tasas por las ventas de opciones sobre índices de valores que no sean índices de valores de base estrecha (el término «índice de valores de base estrecha» se define en el artículo 3(a)(55)(B) de la Exchange Act, 15 U.S.C. 78c(a)(55)(B), es decir, son «índices de valores de base amplia»). La exclusión de las ventas de opciones sobre índices de base amplia de las tasas de la Sección 31 es coherente con el tratamiento de los futuros sobre índices de base amplia, que compiten con las opciones sobre índices de base amplia y no están sujetos a las tasas de la Sección 31.
La Comisión modifica hoy la Regla 31-1 de la Exchange Act 17 CFR 240.31-1.) añadiendo nuevos párrafos (f) y (g) para eximir de la Sección 31 a las opciones y los futuros, respectivamente, sobre índices de valores de base estrecha. La Comisión también está adoptando modificaciones de conformidad con la nota preliminar en la Regla 31-1.
también ver: https://www.traderstatus.com/futures.htm
http://www.sec.gov/news/press/2004-24.htm
http://www.sec.gov/news/press/2005-22.htm
http://www.sec.gov/news/headlines/feeadv13.htm
http://www.ameritrade.com/services/index.html?startpage=rates_fees.fhtml
http://www.google.com/search?hl=en&lr=&ie=UTF-8&oe=UTF-8&q=SEC+Fee+Rate+advisory
http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=sales+of+options+on+securities+indexes+&x=3&y=6
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&ssDocName=NASDW_016164
http://www.mondovisione.com/index.cfm?section=news&action=detail&id=72904
http://www.sec.gov/news/press/2009/2009-270.htm
http://www.sec.gov/reglas/otros/2009/33-9030.pdf
http://www.sec.gov/noticias/prensa/2010-29.htm
http://sec.gov/news/press/2010/2010-66.htm
http://sec.gov/rules/other/2010/33-9122.pdf
http://www.sec.gov/noticias/prensa/2010-173.htm
http://www.sec.gov/noticias/prensa/2010-255.htm
http://www.sec.gov/news/press.shtml
http://www.sec.gov/news/pressreleases
http://www.sec.gov/rules/final/34-49928.htm
Para conocer las últimas novedades sobre tarifas «Fee Rate Advisory»
http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=»+Asesoramiento+de+tarifas+»+Año+fiscal+2012§ion=Entire+Website&sort=rank
Asesoramientos recientes sobre tasas
Los comunicados e información seleccionados sobre los cambios en la tasa de la Sección 31
https://www.google.com/webhp?sourceid=navclient&ie=UTF-8&gws_rd=ssl#q=Fee+Rate+Advisory+%234+for+Fiscal+Year+2015
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
http://www.sec.gov/news/press.shtml
http://www.sec.gov/news/pressreleases
https://www.sec.gov/divisions/marketreg/sec31info.htm
Member Alerts:
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&nodeId=1193
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
Suscripciones:
http://www.nasd.com/NASDsubscriptions
Opciones del personal de la SEC en relación con las operaciones diarias en cuentas IRA y otras cuentas de corretaje sin margen:
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000106/
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000107/
Lista de opciones sobre índices cotizados de base estrecha y amplia:
http://www.twenty-first.com/exchange-traded_index_options.htm