Valvontalautakunta antoi tiistaina National Planning Corp.:lle tuomion asiakaskiistassa ja totesi, että yrityksen on maksettava kantajalle 1 dollari.6 miljoonaa dollaria vahingonkorvauksia, miljoona dollaria rangaistusluonteisia vahingonkorvauksia ja noin 45 830 dollaria kuluja.
Jackson National Life, joka saattaa edelleen omistaa NPC:n velkoja, ei vastannut välittömästi kommenttipyyntöihin.
LPL Financial osti NPC:n ja kolme muuta National Planning Holdingsin välittäjädiileriä vuonna 2017. LPL:n tiedottajan mukaan riippumaton meklari-kauppias kuitenkin sanoo ostaneensa vain NPH:n varat eikä sen tuotemerkkejä ja/tai lainsäädännöllisiä vastuita.
(Jäljelle jääneellä NPC:n verkkosivustolla ilmoitetaan, että kaikki muut kuin sijoituksiin liittyvät kysymykset yritykselle tulee osoittaa Jackson National Lifelle.)
Syyskuussa 2017 Financial Industry Regulatory Authoritylle jättämässään kanteessa Sandra C. Alford syytti NPC:hen ja yritykseen liittyvää rekisteröityä edustajaa rikkomuksista, mukaan lukien luottamusvelvollisuuden laiminlyönti, Missourin arvopaperilain rikkominen, huolimattomuus, harhaanjohtaminen, virheellinen ilmoittaminen, laiminlyönti, tavanomaisen lain mukainen petos, sopimusrikkomus ja huolimaton valvonta.
Firman edustajan, jota ei mainittu nimeltä, väitettiin sijoittaneen Alfordin varoja kahteen vilpilliseen velkakirjaan ja suosittaneen muita sopimattomia sijoituksia, kuten ei-kaupankäynnin kohteena olevia kiinteistösijoitusrahastoja ja muuttuvia annuiteetteja, ”ainoana tarkoituksenaan tuottaa provisiot ja palkkiot nimeltä mainitsemattoman osapuolen ja NPC:n hyödyksi”, lautakunnan päätöksen mukaan.
Päätöstä tehdessään sääntelypaneeli sanoi, että se otti huomioon kuulemistilaisuudessa esitetyt asiakirjat, todistajanlausunnot ja todisteet sekä kuulemisen jälkeiset lausunnot.