SEC Fee Rates
and Options Regulatory Fee (ORF)
Pörsseissä ja Nasdaqissa tapahtuviin arvopaperikauppoihin sovellettavat pykälän 31 mukaiset maksuprosentit ovat seuraavat:
0,0000333 on ennen 28. joulukuuta 2001 voimassa ollut korko
0.0000150 on 28.12.2001 voimassa ollut korko (vuositarkistus ilmoitettiin 21.12.2001 & 16.1.2002)
0.0000301 on 1.4.2002 voimassa ollut korko (vuositarkistus ilmoitettiin 1.3.2002)
0.0000252 on 22.3.2003 voimaan tuleva korko (vuositarkistus ilmoitettiin 29.4.2002 & 17.9.2002 & 30.9.2002 & 4.10.2002 & 11.10.2002 & 18.10.2002 & 22.11.2002 & 10.1.2003 & 31.1.2003 & 7.2.2003 & 21.2.2003)
0.0000468 on 1. huhtikuuta 2003 voimaan tuleva maksu (vuoden puolivälin mukautus ilmoitettiin 28. helmikuuta 2003 – Fee Rate Advisory #12 for Fiscal Year 2003)
0.0000390 on 22. helmikuuta 2004 voimaan tuleva korko (vuositarkistus ilmoitettiin 30. huhtikuuta 2003 & 15. syyskuuta 2003 & 30. syyskuuta 2003 & 31. lokakuuta 2003 & 7. marraskuuta 2003 & 24. marraskuuta 2003 & 26. tammikuuta 2004)
0.0000234 on 1.4.2004 voimaan tuleva korko (vuoden puolivälin mukautus ilmoitettiin 27.2.2004 – Fee Rate Advisory #8 for Fiscal Year 2004)
0.0000329 on 7.1.2005 voimaan tuleva korko (vuosittainen mukautus ilmoitettiin 1.10.2004 & 27.9.2004 & 30.9.2004 & 22.11.2004 & 29.11.2004 & 9.12.2004)
0.0000418 on 1.4.2005 voimaan tuleva maksu (vuoden puolivälin mukautus ilmoitettiin 1.3.2005 – FEE RATE ADVISORY #7 FOR FISCAL YEAR 2005)
0.0000307 on 22.12.2005 voimaan tuleva maksu (vuotuinen mukautus ilmoitettiin 29.4.2005 & 27.9.2005 & 30.9.2005 & 18.11.2005 & 23.11.2005)
0.0000307 on 1. huhtikuuta 2006 voimaan tuleva maksu (vuoden puolivälin mukautusta ei tarvita, kuten ilmoitettiin 1. maaliskuuta 2006 – Fee Rate Advisory #6 for Fiscal Year 2006)
0.0000307 on edelleen 1. lokakuuta 2006 voimassa oleva korko (vuositarkistuksesta ilmoitettiin 26. syyskuuta 2006 & 29. syyskuuta 2006 & 17. marraskuuta 2006 & 8. joulukuuta 2006 & 15. helmikuuta 2007, ks. myös 5.4.2006 & 2.16.2007 julkaistut uutiset jäljempänä)
0.0000153 on 17. maaliskuuta 2007 voimassa oleva korko (ilmoitettiin 1. maaliskuuta 2007 & &
0.0000153 on 1.4.2007 voimaan tuleva hinta (vuoden puolivälin mukautusta ei tarvita, kuten 1.3.2007 ilmoitettiin – Fee Rate Advisory #8 for Fiscal Year 2007)
0.0000110 on korko, joka tulee voimaan 25. tammikuuta 2008 (vuosittaisesta mukautuksesta ilmoitettiin 7. toukokuuta 2007 & 28. syyskuuta 2007 & 15. marraskuuta 2007 & 14. joulukuuta 2007 & 21. joulukuuta 2007 & 27. joulukuuta 2007)
0.0000056 on korko, joka tulee voimaan 1. huhtikuuta 2008 (valinnainen välivuosittainen mukautus, josta ilmoitettiin 29. helmikuuta 2008 – Verovuotta 2008 koskeva neuvontapöytäkirja nro 7)
0.0000930 oli mahdollinen 1. lokakuuta 2008 (tai myöhemmin) voimaan tuleva korko (ehdotettu vuotuinen mukautus ilmoitettiin 30. huhtikuuta 2008) & 29. syyskuuta 2008 /ja sitten peruutettu
0.0000056 on korko, joka on edelleen voimassa 1. lokakuuta 2008 (vuotuisesta mukautuksesta on ilmoitettava viimeistään 30. huhtikuuta 2008)
0.0000257 on korko, joka on voimassa 10. huhtikuuta 2009 (puolivälin mukautus ilmoitettiin liian myöhään 4.3.2009 – oli määrä toteuttaa 1.3.2009). & 6.3.2009 & 11.3.2009)
0.0000127 on 15.1.2010 voimaan tuleva korko (vuositarkistus ilmoitettiin 30.4.2009 & 28.9.2009 & 30.10.2009 & 17.12.2009)
0.0000169 on 1. huhtikuuta 2010 voimaan tuleva korko (valinnainen vuoden puolivälin mukautus ilmoitettiin 1. maaliskuuta 2010 – Fee Rate Advisory #5 for Fiscal Year 2010)
0.0000192 on 21. tammikuuta 2011 voimaan tuleva korko (vuotuinen mukautus ilmoitettiin 30. huhtikuuta 2010 & 29. syyskuuta 2010 & 3. joulukuuta 2010 & 18. joulukuuta 2010 & 22. joulukuuta 2010).
0.0000192 on 1. huhtikuuta 2011 voimaan tuleva korko (vuoden puolivälin mukautusta ei tarvita, kuten ilmoitettiin 2. maaliskuuta 2011 – Fee Rate Advisory #6 for Fiscal Year 2011)
0.0000151 oli mahdollinen 1. lokakuuta 2011 (tai myöhemmin) voimaan tuleva korko (ehdotettu vuositarkistus ilmoitettiin 2. toukokuuta 2011) /ja se peruutettiin
0.0000180 on 21. helmikuuta 2012 voimaan tuleva korko (vuositarkistus ilmoitettiin 20. tammikuuta 2012 – Fee Rate Advisory #5 for Fiscal Year 2012)
0.0000224 on 1. huhtikuuta 2012 voimaan tuleva korko (valinnainen välivuosittainen mukautus ilmoitettiin 1. maaliskuuta 2012 – Fee Rate Advisory #6 for Fiscal Year 2012)
0.0000224 on edelleen 1. lokakuuta 2012 voimaan tuleva korko (vuotuista mukautusta ei tehty, kuten ilmoitettiin 15. marraskuuta 2012 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2013)
0.0000224 on korko, joka on edelleen voimassa 1. huhtikuuta 2013 (vuoden puolivälin mukautusta ei tarvittu, mutta siitä ei ilmoitettu)
0.0000174 on korko, joka on voimassa 25. toukokuuta 2013 (vuotuinen mukautus ilmoitettiin 25. huhtikuuta 2013 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2013)
0.0000174 on korko, joka on edelleen voimassa 1. lokakuuta 2013 (vuosittaista mukautusta ei vielä tehty, kuten ilmoitettiin 31. lokakuuta 2013 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2014)
0.0000221 on korko, joka on voimassa 18. maaliskuuta 2014 (vuosittaisesta mukautuksesta ilmoitettiin 12. helmikuuta 2014 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2014)
0.0000221 on 1. huhtikuuta 2014 voimaan tuleva korko (vuoden puolivälin mukautusta ei tarvita, kuten ilmoitettiin 28. helmikuuta 2014 – Fee Rate Advisory #4 for Fiscal Year 2014)
0.0000221 on vielä 1. lokakuuta 2014 voimaan tuleva korko (vuotuista mukautusta ei ole vielä tehty, kuten ilmoitettiin 30. syyskuuta 2014 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2015)
0.0000184 on verokanta, joka on voimassa 14. helmikuuta 2015 (vuotuinen mukautus ilmoitettiin 15. tammikuuta 2015 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2015)
0.0000184 on verokanta, joka on voimassa 1. huhtikuuta 2015 (vuoden puolivälin mukautusta ei tarvita, kuten ilmoitettiin 27. helmikuuta 2015 – Fee Rate Advisory #4 for Fiscal Year 2015)
0.0000184 on vielä 1. lokakuuta 2015 voimassa oleva korko (vuositarkistusta ei ole vielä tehty, kuten ilmoitettiin 30. syyskuuta 2015 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2016)
0.0000218 on korko, joka on voimassa 16. helmikuuta 2016 (vuotuinen mukautus ilmoitettiin 7. tammikuuta 2016 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2016)
0.0000218 on korko, joka on voimassa 1. huhtikuuta 2016 (vuoden puolivälin mukautusta ei tarvita, kuten ilmoitettiin 25. helmikuuta 2016 – Fee Rate Advisory #4 for Fiscal Year 2016)
0.0000218 on korko, joka on edelleen voimassa 1. lokakuuta 2016 (vuositarkistusta ei ole vielä tehty, kuten ilmoitettiin 30. syyskuuta 2016 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2017)
Tulee voimaan 5. syyskuuta, 2017 useimpien arvopaperinvälittäjien arvopaperikauppojen T+3-toimitusjakso (kaupantekopäivän ja selvityspäivän välinen aika) lyhenee kolmesta pankkipäivästä kahteen päivään (T+2) (kuten ilmoitettiin 22. maaliskuuta 2017 – SEC Adopts T+2 Settlement Cycle for Securities Transactions)
0.0000231 on korko, joka on voimassa 4. heinäkuuta 2017 (vuoden puolivälin mukautus, josta ilmoitettiin 31. toukokuuta 2017 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2017)
0.0000231 on korko, joka on edelleen voimassa 1. lokakuuta 2017 (vuosittaista mukautusta ei ole vielä tehty, kuten ilmoitettiin 29. syyskuuta 2017 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2018)
0.0000130 on korko, joka on voimassa 22. toukokuuta 2018 (vuoden puolivälin mukautus, josta ilmoitettiin 17. huhtikuuta 2018 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2018)
0.0000130 on korko, joka on edelleen voimassa 1. lokakuuta 2018 (vuosittaista mukautusta ei vielä tehty)
0.0000207 on 16. huhtikuuta 2019 voimaan tuleva korko (12. maaliskuuta 2019 ilmoitettu vuoden puolivälin mukautus – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2019)
0.0000207 on 1. lokakuuta 2019 voimaan tuleva korko (vuosittaista mukautusta ei ole vielä tehty)
0.0000221 on verokanta, joka on voimassa 18. helmikuuta 2020 (vuoden puolivälin mukautus, josta ilmoitettiin 12. maaliskuuta 2019 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2020)
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx on verokanta, joka on voimassa 1. huhtikuuta 201X (valinnainen vuoden puolivälin mukautus ilmoitetaan viimeistään 1. maaliskuuta 201X)
0.0000xxx on verokanta, joka on voimassa 1. huhtikuuta 201X (valinnainen vuoden puolivälin mukautus ilmoitetaan 1. maaliskuuta 201X)
0.0000xxx on tammikuun X päivänä 201X voimaan tuleva korko (vuositarkistus ilmoitetaan xxx 1 päivänä 201X)
Laskettaessa uutta maksua tapahtumalle, tapahtuman myynti- tai pääoma-arvo on kerrottava maksuprosentilla, joka katkaistaan seitsemännestä desimaalipisteen jälkeisestä paikasta. Tulokseksi saatu luku olisi sitten katkaistava viidennestä desimaalipilkun jälkeisestä kohdasta ja pyöristettävä ylöspäin seuraavaan senttiin (jos jää ylijäämää, olisi pyöristettävä ylöspäin).
Muistutettakoon, että uudessa laissa (sijoittajien ja pääomamarkkinoiden helpottamista koskeva laki (Investor and Capital Markets Relief Act), joka tulee voimaan 28. joulukuuta 2001) säädetään palkkioprosentin vuosittaisesta tarkistuksesta ja joissakin tapauksissa tarkistuksesta vuoden puolivälissä. SEC julkaisee tarkistetut maksut hyvissä ajoin ennen tarkistusta.
Viime aikoina annetut tiedotteet maksuista: https://www.sec.gov/fast-answers/divisionsmarketregmrexchangesshtml.html#section31
SEURAAVA ON KEHITTÄMÄTTÖMÄSSÄ TYÖSKENTELYSSÄ – linkit tukitietoihin ovat tervetulleita: Sähköpostilinkki
Toimintamaksut (Trading Activity Fees, TAF), jotka ovat yksi FINRA:n jäsenille perimistä sääntelymaksuista, joilla se pyrkii kattamaan yhtiöiden valvonta- ja sääntelykustannusten kattamiseen, ovat seuraavat:
0.000119 myytyä kantaosaketta kohti (enintään 5,95 dollaria kauppaa kohti)
0.002 myytyä osakeoptiota kohti
SEURAAVA ON KEHITTÄMÄTTÖMÄSSÄ TYÖSSÄ – linkit tukeviin tietoihin olisivat tervetulleita: Sähköpostilinkki
Ooptioiden sääntelymaksut (ORF), jotka ovat pörssimaksu, jonka Optioiden selvitysyhteisö (Options Clearing Corporation, jäljempänä ’OCC’) perii selvitysosapuoliltaan kompensoidakseen pörssin optioiden valvontaan ja sääntelyyn liittyviä kuluja, ovat seuraavat:
Vuonna 2011 uusi transaktioperusteinen maksu siirrettiin yleensä kaikkien yksityisasiakkaiden maksettavaksi (jotkin välitysliikkeet perivät ORF:n asiakkailta jo vuonna 2009).
Maksua ehdotti Chicago Board Options Exchange (CBOE) lokakuussa 2008.
CBOE aloitti maksun perimisen vuoden 2009 alussa,
kumpikin BOX:stä, ISE:stä ja PHLX:stä tammikuussa 2010,
AmEX:stä ja ARCA:sta toukokuussa 2011,
NASDAQ Options Marketista (NOM) tammikuussa 2012,
CBOE C2:sta elokuussa 2012,
Miamissa tammikuussa 2013,
Winklevoss Bitcoin / International Securities Exchange / ISE Gemini elokuussa 2013,
Bats BZX:ssä helmikuussa 2015 ja
NASDAQ OMX BX:ssä helmikuussa 2016.
Yhdistetyt palkkiot veloitettiin yksityisasiakkaiden toimeksiannoista seuraavin hinnoin yhdysvaltalaista pörssilistattua optiosopimusta kohti.
0,0060 on 1.3.2009 voimassa ollut palkkio sopimusta kohti (vähimmäispalkkio oli 0,01 {yksi senttiä} kauppaa kohti) ( FAQ annettu 26.2.2009 – Regulatory Circular RG09-30)
0,0040 on syyskuussa 2009 voimassa ollut palkkio sopimusta kohti
0.0140 on tammikuussa 2010 voimassa oleva sopimuskohtainen palkkio
0,0135 on elokuussa 2010 voimassa oleva sopimuskohtainen palkkio (puolivuosittainen mukautus, josta ilmoitettiin Xxx XX, 201X – )
0,0145 on tammikuussa 2011 voimassa oleva sopimuskohtainen palkkio
0,0225 on toukokuussa 2011 voimassa oleva sopimuskohtainen palkkio
0.0245 on tammikuussa 2012 voimassa oleva sopimuskohtainen palkkio (8. joulukuuta 2011 ilmoitettu mukautus – SEC Release No. 34-65913)
0,0257 on kesäkuussa 2012 voimassa oleva sopimuskohtainen palkkio
0,0292 on elokuussa 2012 voimassa oleva sopimuskohtainen palkkio (puolivuosittainen mukautus, joka ilmoitettiin Xxx XX, 201X – )
0. 34-69570)
0,0356 on syyskuussa 2013 voimassa oleva sopimuskohtainen maksu
0,0353 on marraskuussa 2013 voimassa oleva sopimuskohtainen maksu
0,0391 on tammikuussa 2014 voimassa oleva sopimuskohtainen maksu
0.0396 on helmikuussa 2014 voimassa oleva sopimuskohtainen palkkio (2. tammikuuta 2014 ilmoitettu puolivuosittainen mukautus – SEC Release No. 34-71225)
0,0401 on huhtikuussa 2014 voimassa oleva sopimuskohtainen palkkio
0,0382 on elokuussa 2014 voimassa oleva sopimuskohtainen palkkio (Xxx XX, 201X ilmoitettu puolivuosittainen mukautus – )
0.0400 on helmikuussa 2015 voimassa oleva sopimuskohtainen maksu (puolivuosittainen mukautus ilmoitettu Xxx XX, 201X – )
0,0427 on elokuussa 2015 voimassa oleva sopimuskohtainen maksu (puolivuosittainen mukautus ilmoitettu Xxx XX, 201X – )
0.0417 on syyskuussa 2015 voimassa oleva sopimuskohtainen palkkio (mukautus julkistettiin 21. elokuuta 2015 – SEC Release No. 34-75749)
0,0404 on helmikuussa 2016 voimassa oleva sopimuskohtainen palkkio (puolivuosittainen mukautus julkistettiin 28. joulukuuta 2015 – Options Trader Alert #2015 – 37)
0.0407 on elokuussa 2016 voimassa oleva sopimuskohtainen palkkio (puolivuosittainen mukautus, josta ilmoitettiin 1. heinäkuuta 2016 – Options Trader Alert #2016 – 16)
0,0405 on helmikuussa 2017 voimassa oleva sopimuskohtainen palkkio (puolivuosittainen mukautus, josta ilmoitettiin 1. syyskuuta 2016 – SEC Release No. 34-78746)
0.0169 on 6. toukokuuta 2018 voimassa oleva sopimuskohtainen maksu
0,0164 on 1. elokuuta 2019 voimassa oleva sopimuskohtainen maksu
Securities Industry and Financial Markets Association (SIFMA) Guide to Exchange Collection Scenarios and Rates
CBOE Options Exchange Fee Schedule Notices: https://markets.cboe.com/us/options/notices/fee_schedule/
Tärkeitä selvennyksiä gummilta:
Meitä on pyydetty ”selventämään” lukijoillemme, että arvopaperipörssikomissio (Securities Exchange Commission, SEC) ei peri maksua (a/k/a Section 31 fee) yhdeltäkään verosuunnittelua harjoittavalta kaupankäynti- tai sijoittaja-asiakkaaltamme. Tyypillistä valtion byrokratian puhetta käyttäen SEC haluaa, että teille ilmoitetaan, että: ”SEC ei määrää tai aseta mitään välityspalkkioita, joita sijoittajien on maksettava. Sen sijaan vuoden 1934 arvopaperipörssilain 31 pykälän mukaan itsesääntelyorganisaatioiden … ja kaikkien kansallisten arvopaperipörssien … on maksettava transaktiomaksut SEC:lle…”
Juuri ahneet itsesääntelyorganisaatiot ja arvopaperipörssit ”ovat hyväksyneet sääntöjä, jotka edellyttävät, että niiden meklari-kauppiasjäsenet joutuvat maksamaan kohtuullisen osuutensa näistä maksuista”. Ja juuri ahneet meklari-kauppiaat ”puolestaan siirtävät vastuun maksujen maksamisesta asiakkailleen.”
Tämän hyödyllisen SEC:n selvennyksen myötä meidän pitäisi siis ymmärtää, että ”SEC:n pykälän 31 mukainen maksu” on itse asiassa ”vähittäismeklarin maksu” eikä sijoittajilta perittävä maksu, ainakin SEC:n mukaan.
http://www.sec.gov/answers/sec31.htm
USA:n sääntelyviranomainen alentaa arvopaperikaupoista perittäviä maksuja miljardilla dollarilla
Associated Press WorldStream via NewsEdge Corporation : WASHINGTON_ Securities and Exchange Commission alentaa arvopaperikaupoista perimäänsä maksua miljardilla dollarilla (790 miljoonalla eurolla), mikä on siunaus tavallisille sijoittajille, kertoi virastosta vastaava johtaja keskiviikkona kongressille.
SEC:n puheenjohtaja Christopher Cox ilmoitti siirrosta todistaessaan edustajainhuoneen rahoituspalveluvaliokunnan kuulemistilaisuudessa, jossa hän esitteli yhdeksän kuukautta kestäneen toimikautensa aikana tehtyjä aloitteita, joiden tarkoituksena on parantaa taloudellisten tietojen julkistamista, vähentää sääntelyn monimutkaisuutta ja suojella ikääntyneitä ihmisiä sijoitushuijauksilta.
Osa maksuista käytetään SEC:n toiminnan rahoittamiseen. Lokakuun 1. päivänä alkavasta tilikaudesta alkaen SEC:n yhtiöiltä osakkeiden ja muiden arvopapereiden rekisteröinnistä ja liikkeeseenlaskusta perimiä maksuja alennetaan 71,3 prosenttia, ja useimmat arvopaperikaupoista perittävät maksut puolitetaan.
”Nämä rahat jäävät sijoittajien taskuihin”, Cox sanoi. Rahat, jotka viime kädessä olisivat tulleet sijoittajilta, voisivat nyt mennä sen sijaan eläkesäästöihin ja muihin investointeihin, hän sanoi.
Liittovaltion lain mukaisesti tehty maksujen alentaminen ei vaikuta viraston rahoittamiseen käytettävissä olevaan rahamäärään, SEC sanoi.
<<Associated Press WorldStream – 05/04/06>>
SEC:n puheenjohtaja Cox ilmoitti 700 miljoonan dollarin palkkioleikkauksesta sijoittajien hyväksi
Washington, D.C., 16.2.2007 – Securities and Exchange Commissionin puheenjohtaja Christopher Cox ilmoitti tänään, että ensi viikosta alkaen virasto leikkaa jyrkästi julkisilta yhtiöiltä ja muilta liikkeeseenlaskijoilta arvopaperikaupoista ja rekisteröinneistä perittäviä maksuja.
”Sijoittajat, jotka kantavat näiden SEC:n maksujen taakan, ansaitsevat tämän helpotuksen”, sanoi SEC:n puheenjohtaja Christopher Cox. ”Se tarkoittaa, että enemmän heidän kovalla työllä ansaitsemistaan säästöistä on käytettävissä tärkeisiin tarpeisiin, kuten koulutukseen, terveydenhuoltoon ja eläkkeelle jäämiseen – ja vähemmän ohjataan Washingtoniin.”
SEC määrittelee rekisteröinti- ja transaktiomaksut Investor and Capital Markets Fee Relief Act -lain mukaisesti. Ensi viikolla voimaan tulevat maksuleikkaukset ovat merkittäviä: arvopapereiden rekisteröinnistä komissiossa perittäviä maksuja alennetaan 71,3 prosenttia ja arvopaperikaupoista perittäviä maksuja 50,2 prosenttia.
Tausta
Sijoittaja- ja pääomamarkkinamaksujen keventämistä koskevan lain (Investor and Capital Markets Fee Relief Act) nojalla SEC mukauttaa vuosittain maksuja, jotka maksetaan vuoden 1933 arvopaperilain 6(b) pykälän ja vuoden 1934 arvopaperilain 13(e), 14(g) ja 31 pykälän nojalla. SEC:n vuodeksi 2007 suunnittelemat maksualennukset asetettiin kuitenkin kyseenalaisiksi, koska lain mukaan maksujen muutokset tulevat voimaan vasta, kun komission ”tavanomaiset määrärahat” on hyväksytty – ja varainhoitovuodeksi 2007 kongressi hyväksyi koko hallitusta koskevan jatkuvan päätöslauselman sen sijaan, että se olisi hyväksynyt säännöllistä määrärahoja koskevan lakiehdotuksen, joka kattaa myös SEC:n. Tämän vuoksi virasto pyysi erityistä lainsäädännöllistä helpotusta, jotta maksualennukset voitaisiin toteuttaa. Kongressi suostui pyyntöön, ja 15. helmikuuta 2007 presidentti Bush allekirjoitti kongressin edustajainhuoneen yhteisen päätöslauselman 20 (House Joint Resolution 20), joka koski varainhoitovuoden 2007 jäljellä olevaa aikaa ja jossa todettiin, että sitä pidetään komission ”tavanomaisena määrärahana” varainhoitovuonna 2007. Tämä puolestaan käynnisti maksujen leikkaukset.
Tämän mukaisesti 20.2.2007 alkaen arvopapereiden rekisteröintiin sovellettava 6(b) pykälän mukainen maksuprosentti, arvopapereiden takaisinostoon sovellettava 13(e) pykälän mukainen maksuprosentti ja 14(g) pykälän mukainen maksuprosentti, jota sovelletaan valtakirjapyyntöihin ja lausuntoihin yritysvalvontatapahtumissa, laskevat 30,70 dollariin miljoonalta dollarilta. Section 6(b)-palkkiokanta on myös kanta, jota käytetään laskettaessa maksuja, jotka on maksettava vuoden 1940 Investment Company Act -lain (Sijoitusyhtiölain) säännön 24f-2 mukaisen vuotuisen ilmoituksen myydyistä arvopapereista yhteydessä.
Kaikki ilmoitukset, jotka toimitetaan SEC:lle ennen klo 17.30 p.m. EST, ja säännön 462(b) (17 C.F.R. 230.462(b)) mukaiset ilmoitukset, jotka on toimitettu SEC:lle ennen kello 22:00 EST 19.2.2007, maksetaan nykyistä maksuprosenttia, joka on 107,00 dollaria miljoonaa dollaria kohti. Säännön 462(b) mukaisiin hakemuksiin, jotka on jätetty kello 22.00 EST:n jälkeen, ja kaikkiin muihin hakemuksiin, jotka on jätetty kello 17.30 EST:n jälkeen 19. helmikuuta 2007 asetuksen S-T 232.13 kohdan (17 C.F.R. 232.13) mukaisesti, sovelletaan uutta maksuprosenttia, joka on 30,70 dollaria miljoonaa dollaria kohti.
Kysymykset uusista Section 6(b), Section 13(e) tai Section 14(g) -palkkiomaksuista on osoitettava SEC:n Office of Filings and Information Services -yksikön Filer Support Unit -yksikköön numeroon (202) 551-8900.
Maaliskuun 17. päivästä 2007 lähtien pörsseissä ja pörssin ulkopuolisilla markkinoilla tehtäviin arvopaperikauppoihin sovellettava Section 31 -palkkiomaksu laskee 15,30 dollariin miljoonaa dollaria kohti. Lisäksi komissio päättää 31 pykälän mukaisesti viimeistään 1. maaliskuuta 2007, onko 31 pykälän mukaista maksua tarpeen mukauttaa vuoden puolivälissä. Myös arvopaperifutuuritransaktioista perittävä 31 jakson mukainen maksu laskee 17. maaliskuuta 2007 alkaen 0,0042 dollariin kierrosta kohti.
Oikaistut maksuprosentit eivät vaikuta komission käytettävissä olevan rahoituksen määrään.
Komissio ilmoittaa varainhoitovuoden 2008 uudet maksuprosentit viimeistään 30. huhtikuuta 2007. Maksut tulevat voimaan 1. lokakuuta 2007 tai sen jälkeen, kun komission varainhoitovuoden 2008 määrärahat on hyväksytty.
Lisätietoa pykälän 31 mukaisten maksujen määrästä on saatavilla New Yorkin pörssin ja NASD:n Internet-sivuilla osoitteissa http://www.nyse.com ja http://www.nasd.com. Markkinasääntelyosaston tulkinta- ja opastustoimisto (Office of Interpretation and Guidance) on myös käytettävissä vastaamaan pykälään 31 liittyviin kysymyksiin. Kyseisen toimiston tavoittaa puhelimitse numerosta 202-551-5777 tai sähköpostitse osoitteesta [email protected].
Komissio julkaisee tarvittaessa lisää ilmoituksia pitääkseen yleisön ajan tasalla maksuprosentteihin liittyvästä kehityksestä. Nämä ilmoitukset julkaistaan SEC:n Internet-sivustolla osoitteessa http://www.sec.gov.
http://www.sec.gov/news/press/2007/2007-24.htm
Komission kaupankäynti- ja markkinaosaston tulkinta- ja ohjaustoimisto (Office of Interpretation and Guidance) vastaa 31 pykälän mukaisia maksuja koskeviin kysymyksiin numerossa (202) 551-5777 tai sähköpostitse osoitteessa [email protected]
Komission on mukautettava rekisteröinti- ja arvopaperitransaktiomaksuja vuosittain kuultuaan kongressin budjettivirastoa (Congressional Budget Office, CBO) ja hallinto- ja budjettivirastoa (Office of Management and Budget, OMB). Jäljennös komission 30. huhtikuuta 2007 antamasta määräyksestä, joka koskee maksuja varainhoitovuodelle 2008, on saatavilla osoitteessa http://www.sec.gov/rules/other/2007/33-8794.pdf
Oikaistut maksut eivät vaikuta komission käytettävissä olevan rahoituksen määrään.
Komissio ilmoittaa uudet maksuprosentit varainhoitovuodelle 2009 viimeistään 30. huhtikuuta 2008. Nämä maksuprosentit tulevat voimaan 1. lokakuuta 2008 tai sen jälkeen, kun komission varainhoitovuoden 2009 määrärahat on hyväksytty, riippuen siitä, kumpi ajankohta on myöhäisempi. Lisäksi komission saatetaan joutua tekemään CBO:n ja OMB:n kanssa neuvoteltuaan ”välivuoden” mukautus § 31:n mukaiseen maksuprosenttiin verovuoden 2008 osalta, josta ilmoitettaisiin viimeistään 1. maaliskuuta 2008 ja joka tulisi voimaan 1. huhtikuuta 2008.
Komissio julkaisee tarvittaessa lisätiedotteita pitääkseen yleisön ajan tasalla komission tavanomaisen määrärahan hyväksymiseen ja edellä mainittujen maksuprosenttimuutosten voimaantulopäiviin liittyvästä kehityksestä. Nämä ilmoitukset julkaistaan SEC:n Internet-sivustolla osoitteessa http://www.sec.gov
Sec 1256 item (trick):
How to potentially identify §1256 transactions: Pykälän 31 mukaisia maksuja ei enää sovelleta arvopaperiindeksejä (muita kuin kapea-alaisia arvopaperiindeksejä) koskevien optioiden myyntiin. Näin ollen, jos myyntituloistasi vähennetään edellä luetellut palkkiot, kauppa ei ole Sec 1256 -liiketoimi. (ks. päivitys jäljempänä)
Huomautus: Useimpien arvopaperikauppojen bruttomyynneistä perittävät maksut tunnetaan nimellä Section 31 ”maksut”. Arvopaperifutuurien kaupoista voidaan kuitenkin periä erilaisia 31 jakson mukaisia liiketoimikohtaisia maksuja, joita kutsutaan ”arvioiksi”. Arvopaperifutuuritransaktioita koskeva 31(d) §:n mukainen maksu on ollut 0,0042 dollaria jokaiselta round turn -tapahtumalta.
Update:
Final Rule: http://www.sec.gov/rules/final/34-45371.htm
Vapautus tietyillä arvopaperiindeksejä koskevilla optioilla ja futuureilla tehtävistä kaupoista pörssilain 31 pykälän nojalla
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION 17 CFR Part 240
Vapautus tietyillä arvopaperiindeksejä koskevilla optioilla ja futuureilla tehtävistä kaupoista pörssilain 31 pykälän nojalla
16.1, 2002 presidentti Bush allekirjoitti lain Investor and Capital Markets Fee Relief Act (”Fee Relief Act”). L. No. 107-123, 115 Stat. 2390 (2002)), jolla muun muassa muutetaan pykälää 31 siten, että ”optiot arvopaperiindekseistä (lukuun ottamatta kapea-alaista arvopaperiindeksiä)” vapautetaan pykälän 31 maksuvaatimuksista. Näin ollen kansallisten arvopaperipörssien ja kansallisten arvopaperiyhdistysten ei lain mukaan tarvitse maksaa komissiolle maksuja sellaisten optioiden myynnistä, jotka koskevat arvopaperiindeksejä, jotka eivät ole kapeapohjaisia arvopaperiindeksejä (termi ”kapeapohjainen arvopaperiindeksi” on määritelty pörssilain (Exchange Act) 3 §:n 3(a)(55)(B) kohdassa, 15 U.S.C. 78c(a)(55)(B) – eli ne ovat ”laajapohjaisia arvopaperiindeksejä”). Laajapohjaisten indeksien optioiden myynnin jättäminen pykälän 31 mukaisten maksujen ulkopuolelle on johdonmukaista laajapohjaisten indeksien futuurien kohtelun kanssa, sillä ne kilpailevat laajapohjaisten indeksien optioiden kanssa eikä niistä peritä pykälän 31 mukaisia maksuja.
Komissio muuttaa tänään pörssilain mukaista sääntöä 31-1 (Exchange Act 17 CFR 240.31-1.) lisäämällä siihen uudet kohdat (f) ja (g), joiden tarkoituksena on vapauttaa kapea-alaisiin arvopapereihin pohjautuviin indekseihin perustuvat optiot pykälän 31 maksujen piiristä. Komissio hyväksyy myös säännön 31-1 alustavaan huomautukseen asianmukaiset muutokset.
Seuraavasti ks: https://www.traderstatus.com/futures.htm
http://www.sec.gov/news/press/2004-24.htm
http://www.sec.gov/news/press/2005-22.htm
http://www.sec.gov/news/headlines/feeadv13.htm
http://www.ameritrade.com/services/index.html?startpage=rates_fees.fhtml
http://www.google.com/search?hl=en&lr=&ie=UTF-8&oe=UTF-8&q=SEC+Palkkio+Maksu+Rate+neuvonta
http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=sales+of+options+on+securities+indexes+&x=3&y=6
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&ssDocName=NASDW_016164
http://www.mondovisione.com/index.cfm?section=news&action=detail&id=72904
http://www.sec.gov/news/press/2009/2009-270.htm
http://www.sec.gov/säännöt/muut/2009/33-9030.pdf
http://www.sec.gov/uutiset/press/2010/2010-29.htm
http://sec.gov/news/press/2010/2010-66.htm
http://sec.gov/rules/other/2010/33-9122.pdf
http://www.sec.gov/uutiset/press/2010/2010-173.htm
http://www.sec.gov/uutiset/press/2010-255.htm
http://www.sec.gov/news/press.shtml
http://www.sec.gov/news/pressreleases
http://www.sec.gov/rules/final/34-49928.htm
Maksuja koskevia viimeisimpiä uutisia ”Fee Rate Advisory”
http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=”+Fee+Rate+Advisory+”+Fiscal+Year+2012§ion=Entire+Website&sort=rank
Viimeisimmät maksuhinnoitteluneuvonnat
Valikoituja tiedonantoja ja tietoja pääluokan 31 maksuhinnoittelutaksan muutoksista
https://www.google.com/webhp?sourceid=navclient&ie=UTF-8&gws_rd=ssl#q=Fee+Rate+Advisory+%234+for+Fiscal+Year+2015
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
http://www.sec.gov/news/press.shtml
http://www.sec.gov/news/pressreleases
https://www.sec.gov/divisions/marketreg/sec31info.htm
Member Alerts:
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&nodeId=1193
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
Tilaukset:
http://www.nasd.com/NASDsubscriptions
SEC:n henkilökunnan vaihtoehdot koskien päiväkauppaa IRA:ssa ja muilla ei-marginaalisilla välitystileillä:
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000106/
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000107/
Luettelo kapea-alaisista ja laajapohjaisista pörssinoteeratuista indeksioptio-oikeuksista:
http://www.twenty-first.com/exchange-traded_index_options.htm