Un panel de réglementation a statué contre National Planning Corp. dans un litige avec un client mardi, disant que le cabinet doit payer le demandeur 1.6 millions de dollars en dommages-intérêts compensatoires, 1 million de dollars en dommages-intérêts punitifs et environ 45 830 $ en frais.
Jackson National Life, qui peut encore détenir des passifs de NPC, n’a pas immédiatement répondu aux demandes de commentaires.
LPL Financial a acheté NPC et trois autres courtiers-négociants de National Planning Holdings en 2017. Cependant, le courtier-négociant indépendant affirme avoir acheté uniquement les actifs de NPH et non ses marques et/ou ses responsabilités réglementaires, selon un porte-parole de LPL.
(Le site Web restant de NPC indique que toutes les questions non liées aux investissements pour la société doivent être adressées à Jackson National Life.)
Dans une réclamation déposée auprès de la Financial Industry Regulatory Authority en septembre 2017, Sandra C. Alford a accusé un représentant enregistré affilié à NPC et le cabinet d’infractions, notamment de violation de l’obligation fiduciaire, de violation de la loi sur les valeurs mobilières du Missouri, de négligence, de fausse déclaration, d’omission, de fraude de droit commun, de rupture de contrat et de supervision négligente.
Le représentant de la firme, qui n’a pas été nommé, aurait investi les actifs d’Alford dans deux billets à ordre frauduleux et recommandé d’autres investissements inappropriés, tels que des sociétés d’investissement immobilier non négociées et des rentes variables, « dans le seul but de générer des commissions et des frais au profit de la partie non nommée » et de NPC, selon la décision du panel.
Pour prendre sa décision, le panel de réglementation a dit avoir pris en compte les plaidoiries, les témoignages et les preuves présentés lors d’une audience et les soumissions post-audience.