Pour commencer
Avec une date limite de conformité de novembre 2018 pour les grands membres de l’industrie, il est essentiel – surtout compte tenu des délais budgétaires, de développement de logiciels et de tests – que les entreprises commencent à planifier dès aujourd’hui. Les entreprises doivent chercher à décomposer les exigences de déclaration de la CAT et les évaluer par rapport à leurs régimes de déclaration réglementaires actuels. Les entreprises devraient saisir cette fenêtre d’opportunité pour mieux comprendre leur propre paysage de reporting réglementaire et leurs architectures actuelles de reporting de données, ainsi que la manière dont elles seront affectées par les exigences de la CAT, afin de mettre en place un solide programme de reporting réglementaire non financier.
Il est dans l’intérêt de chaque entreprise d’évaluer les conceptions techniques et architecturales ; de comprendre les flux de données internes et les systèmes sources ; de tester les unités internes, les systèmes et l’intégration ; et de comprendre les changements apportés aux environnements de contrôle de manière précoce.
Pour accomplir toutes ces tâches, les courtiers-négociants devraient commencer à définir leurs efforts de préparation et de planification, déterminer les budgets et établir des structures de gouvernance dès que possible. Les entreprises devraient également commencer à réfléchir à leur stratégie de conformité – tactique ou stratégique. Étant donné que le CAT fournira aux régulateurs une image complète de bout en bout des activités d’un courtier-négociant, les entreprises devraient se demander si le CAT est une occasion de renforcer leurs propres programmes de surveillance interne – avant que les régulateurs comprennent leurs activités mieux qu’elles.
Pour éviter de prendre du retard sur les organismes de réglementation, les courtiers-négociants devraient accueillir cette situation comme un appel à l’action et l’utiliser comme une occasion d’améliorer leurs programmes de surveillance interne et d’analyse.
Téléchargez le PDF complet pour en savoir plus sur les mesures que vous pouvez prendre pour devancer les exigences de la règle 613.
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