Kezdés
A 2018. novemberi megfelelési határidő a nagy iparági tagok számára kritikus – különösen a költségvetési, szoftverfejlesztési és tesztelési határidők miatt -, hogy a cégek már ma elkezdjék a tervezést. A cégeknek meg kell vizsgálniuk a CAT jelentési követelményeit, és értékelniük kell azokat a jelenlegi szabályozási jelentési rendszereikhez képest. A cégeknek meg kell ragadniuk ezt a lehetőséget arra, hogy jobban megértsék saját szabályozási jelentéstételi környezetüket és jelenlegi adatjelentési architektúrájukat, valamint azt, hogy a CAT-követelmények hogyan fogják ezeket érinteni, hogy egy erőteljes nem pénzügyi szabályozási jelentéstételi programot hozzanak létre.
Minden cégnek érdekében áll a technikai és architekturális tervek értékelése; a belső adatáramlások és forrásrendszerek megértése; a belső egységek, rendszerek és integráció tesztelése; valamint az ellenőrzési környezetek változásainak korai megértése.
Mindezen feladatok elvégzése érdekében a bróker-kereskedőknek minél hamarabb el kell kezdeniük a felkészültségük és tervezési erőfeszítéseik meghatározását, a költségvetések meghatározását és az irányítási struktúrák létrehozását. A cégeknek el kell kezdeniük a megfelelési stratégiájuk átgondolását is – a taktikai kontra stratégiai stratégiát. Tekintettel arra, hogy a CAT a szabályozó hatóságok számára teljes képet fog nyújtani a bróker-kereskedő tevékenységéről, a cégeknek meg kell fontolniuk, hogy a CAT lehetőséget nyújt-e saját belső felügyeleti programjaik megerősítésére – még mielőtt a szabályozó hatóságok jobban megértenék tevékenységeiket, mint ők maguk.
Azért, hogy ne maradjanak le a szabályozók mögött, a bróker-kereskedőknek ezt cselekvésre való felhívásnak kell tekinteniük, és lehetőségként kell használniuk belső felügyeleti és elemzési programjaik fejlesztésére.
Töltse le a teljes PDF-et, hogy többet tudjon meg arról, milyen lépéseket tehet annak érdekében, hogy a 613. szabály követelményei előtt járjon.
Vissza a tetejére