A szabályozó testület kedden a National Planning Corp. ellen döntött egy ügyfélvitában, és kimondta, hogy a cégnek 1 dollárt kell fizetnie a felperesnek.6 millió dollár kompenzációs kártérítést, 1 millió dollár büntető kártérítést és körülbelül 45 830 dollár költséget.”
A Jackson National Life, amely még mindig az NPC kötelezettségeinek tulajdonosa lehet, nem válaszolt azonnal a kommentárkérésekre.”
Az LPL Financial 2017-ben megvásárolta az NPC-t és három másik National Planning Holdings bróker-kereskedőt. A független bróker-kereskedő azonban az LPL szóvivője szerint csak az NPH eszközeit vásárolta meg, a márkákat és/vagy a szabályozási kötelezettségeket nem.
(A megmaradt NPC honlapja szerint a céghez intézett minden nem befektetési jellegű kérdést a Jackson National Life-hoz kell intézni.)
A Financial Industry Regulatory Authority-hoz 2017 szeptemberében benyújtott keresetében Sandra C. Alford az NPC-vel és a céggel kapcsolatban álló bejegyzett képviselőt szabálysértésekkel vádolta, többek között a bizalmi kötelezettség megszegésével, a Missouri állambeli értékpapírtörvény megsértésével, gondatlansággal, félrevezetéssel, mulasztással, mulasztással, köztörvényes csalással, szerződésszegéssel és gondatlan felügyelettel.
A cég képviselője, akit nem neveztek meg, állítólag Alford vagyonát két csalárd váltóba fektette, és más nem megfelelő befektetéseket ajánlott, például nem forgalmazott ingatlanbefektetési alapokat és változó életjáradékokat, “kizárólag azzal a céllal, hogy jutalékokat és díjakat generáljon a meg nem nevezett fél és az NPC javára”, áll a testület határozatában.
A szabályozó testület a határozat meghozatalakor elmondta, hogy a meghallgatáson és a meghallgatást követően benyújtott beadványokat, tanúvallomásokat és bizonyítékokat vette figyelembe.