Un grup de reglementare a decis marți împotriva National Planning Corp. într-o dispută cu un client, spunând că firma trebuie să plătească reclamantului 1 dolar.6 milioane de dolari în daune compensatorii, 1 milion de dolari în daune punitive și aproximativ 45.830 de dolari în costuri.
Jackson National Life, care ar putea deține în continuare pasivele NPC, nu a răspuns imediat la solicitările de comentarii.
LPL Financial a cumpărat NPC și alți trei brokeri-dealeri National Planning Holdings în 2017. Cu toate acestea, broker-dealerul independent spune că a cumpărat doar activele NPH și nu mărcile și/sau pasivele sale de reglementare, potrivit unui purtător de cuvânt al LPL.
(Site-ul web rămas al NPC indică faptul că toate întrebările nelegate de investiții pentru firmă ar trebui să fie direcționate către Jackson National Life.)
Într-o plângere depusă la Autoritatea de Reglementare a Industriei Financiare în septembrie 2017, Sandra C. Alford a acuzat un reprezentant înregistrat afiliat la NPC și la firmă de infracțiuni, inclusiv încălcarea obligațiilor fiduciare, încălcarea Legii privind valorile mobiliare din Missouri, neglijență, fals în declarații, omisiune, fraudă de drept comun, încălcare a contractului și supraveghere neglijentă.
Reprezentantul firmei, care nu a fost numit, ar fi investit activele lui Alford în două bilete la ordin frauduloase și ar fi recomandat alte investiții nepotrivite, cum ar fi trusturi de investiții imobiliare nereglementate și anuități variabile, „cu unicul scop de a genera comisioane și taxe în beneficiul părții nenumite” și al NPC, potrivit deciziei comisiei.
În luarea deciziei sale, grupul de reglementare a declarat că a luat în considerare pledoariile, mărturiile și dovezile prezentate în cadrul unei audieri și observațiile ulterioare audierii.
.