Începem
Cu un termen limită de conformare în noiembrie 2018 pentru marii membri ai industriei, este esențial – mai ales având în vedere termenele bugetare, de dezvoltare a software-ului și de testare – ca firmele să înceapă să planifice încă de astăzi. Firmele ar trebui să caute să defalce cerințele de raportare ale CAT și să le evalueze în raport cu regimurile lor actuale de raportare de reglementare. Firmele ar trebui să profite de această fereastră de oportunitate pentru a obține o mai bună înțelegere a propriului peisaj de raportare de reglementare și a arhitecturilor actuale de raportare a datelor, precum și a modului în care vor fi afectate de cerințele CAT, pentru a pune în aplicare un program robust de raportare de reglementare nefinanciară.
Este în interesul fiecărei firme să evalueze proiectele tehnice și arhitecturale; să înțeleagă fluxurile de date interne și sistemele sursă; să testeze unitățile interne, sistemele și integrarea; și să înțeleagă din timp modificările aduse mediilor de control.
Pentru a îndeplini toate aceste sarcini, brokerii-agenți de bursă ar trebui să înceapă să își definească pregătirea și eforturile de planificare, să determine bugetele și să stabilească structuri de guvernanță cât mai curând posibil. Firmele ar trebui, de asemenea, să înceapă să ia în considerare strategia lor de conformitate – tactică versus strategică. Având în vedere că CAT va oferi autorităților de reglementare o imagine completă de la un capăt la altul a activităților unui broker-dealer, firmele ar trebui să se gândească dacă CAT reprezintă o oportunitate de a-și consolida propriile programe interne de supraveghere – înainte ca autoritățile de reglementare să le înțeleagă activitățile mai bine decât ele.
Pentru a evita să rămână în urma autorităților de reglementare, broker-dealerii ar trebui să accepte acest lucru ca pe un apel la acțiune și să îl folosească ca pe o oportunitate de a-și îmbunătăți programele de supraveghere internă și de analiză.
Descărcați versiunea completă a PDF-ului pentru a afla mai multe despre pașii pe care îi puteți face pentru a rămâne în fața cerințelor Regulii 613.
Înapoi sus
.