Panel regulacyjny orzekł przeciwko National Planning Corp. w sporze z klientem we wtorek, mówiąc, że firma musi zapłacić powodowi $1.6 milionów w odszkodowaniach wyrównawczych, 1 milion dolarów w odszkodowaniach karnych i około 45 830 dolarów w kosztach.
Jackson National Life, który może nadal posiadać zobowiązania NPC, nie odpowiedział natychmiast na prośby o komentarz.
LPL Financial kupił NPC i trzech innych brokerów-dealerów National Planning Holdings w 2017 roku. Jednak niezależny broker-dealer twierdzi, że kupił tylko aktywa NPH, a nie jego marki i / lub zobowiązania regulacyjne, według rzecznika LPL.
(Pozostała strona internetowa NPC wskazuje, że wszystkie pytania niezwiązane z inwestycjami dla firmy powinny być kierowane do Jackson National Life.)
W pozwie złożonym w Financial Industry Regulatory Authority we wrześniu 2017 roku Sandra C. Alford oskarżyła zarejestrowanego przedstawiciela powiązanego z NPC i firmą o wykroczenia, w tym naruszenie obowiązku powierniczego, naruszenie Missouri’s Securities Act, zaniedbanie, wprowadzenie w błąd, zaniechanie, oszustwo prawa powszechnego, naruszenie umowy i niedbały nadzór.
Przedstawiciel firmy, który nie został wymieniony z nazwiska, rzekomo zainwestował aktywa Alforda w dwa oszukańcze weksle i polecił inne nieodpowiednie inwestycje, takie jak niezbywalne fundusze inwestycyjne w nieruchomości i zmienne renty dożywotnie, „wyłącznie w celu generowania prowizji i opłat na korzyść nienazwanej strony” i NPC, zgodnie z decyzją panelu.
Podejmując decyzję, panel regulacyjny stwierdził, że wziął pod uwagę pisma procesowe, zeznania i dowody przedstawione na przesłuchaniu oraz oświadczenia złożone po przesłuchaniu.