Getting started
W związku z wyznaczonym na listopad 2018 r. terminem osiągnięcia zgodności przez dużych członków branży, krytyczne jest – zwłaszcza biorąc pod uwagę budżet, rozwój oprogramowania i ramy czasowe testów – aby firmy zaczęły planować już dziś. Firmy powinny przeanalizować wymagania CAT w zakresie sprawozdawczości i ocenić je w odniesieniu do swoich obecnych systemów sprawozdawczości regulacyjnej. Firmy powinny wykorzystać tę okazję, aby lepiej zrozumieć swój własny krajobraz sprawozdawczości regulacyjnej i obecne struktury raportowania danych, jak również to, w jaki sposób wymagania CAT wpłyną na nie, w celu wprowadzenia solidnego programu raportowania niefinansowego.
W najlepszym interesie każdej firmy leży ocena projektów technicznych i architektonicznych; zrozumienie wewnętrznych przepływów danych i systemów źródłowych; przetestowanie wewnętrznych jednostek, systemów i integracji; oraz wczesne zrozumienie zmian w środowiskach kontrolnych.
Aby zrealizować wszystkie te zadania, brokerzy-dealerzy powinni jak najszybciej zacząć definiować swoją gotowość i planowanie, określać budżety i ustanawiać struktury zarządzania. Firmy powinny również zacząć rozważać swoją strategię zgodności – taktyczną i strategiczną. Biorąc pod uwagę, że CAT dostarczy organom regulacyjnym pełny obraz działalności brokera-dealera, firmy powinny rozważyć, czy CAT jest okazją do wzmocnienia ich własnych wewnętrznych programów nadzoru – zanim organy regulacyjne zrozumieją ich działalność lepiej niż one same.
Aby uniknąć pozostania w tyle za organami regulacyjnymi, brokerzy-dealerzy powinni potraktować to jako wezwanie do działania i wykorzystać to jako okazję do wzmocnienia swoich wewnętrznych programów nadzoru i analizy.
Pobierz pełny plik PDF, aby dowiedzieć się więcej o krokach, które możesz podjąć, aby wyprzedzić wymagania Reguły 613.
Powrót do góry
.