SEC Fee Rates
i Options Regulatory Fee (ORF)
Stawki opłat sekcji 31 mające zastosowanie do transakcji papierami wartościowymi na giełdach i Nasdaq są następujące:
0.0000333 to stawka obowiązująca przed 28 grudnia 2001
0.0000150 to stawka obowiązująca od 28 grudnia 2001 (roczna korekta została ogłoszona 21 grudnia 2001 & 16 stycznia 2002)
0.0000301 to stawka obowiązująca od 1 kwietnia 2002 (korekta śródroczna została ogłoszona 1 marca 2002)
0.0000252 to stawka obowiązująca od 22 marca 2003 r. (korekta roczna została ogłoszona 29 kwietnia 2002 r. & 17 września 2002 r. & 30 września 2002 r. & 4 października 2002 r. & 11 października 2002 r. & 18 października 2002 r. & 22 listopada 2002 r. & 10 stycznia 2003 r. & 31 stycznia 2003 r. & 7 lutego 2003 r. & 21 lutego 2003 r.)
0.0000468 to stawka obowiązująca od 1 kwietnia 2003 r. (korekta śródroczna została ogłoszona 28 lutego 2003 r. – Fee Rate Advisory #12 for Fiscal Year 2003)
0.0000390 jest stawką obowiązującą od 22 lutego 2004 r. (roczna korekta została ogłoszona 30 kwietnia 2003 r. & 15 września 2003 r. & 30 września 2003 r. & 31 października 2003 r. & 7 listopada 2003 r. & 24 listopada 2003 r. & 26 stycznia 2004 r.)
0.0000234 to stawka obowiązująca od 1 kwietnia 2004 r. (korekta śródroczna została ogłoszona 27 lutego 2004 r. – Fee Rate Advisory #8 for Fiscal Year 2004)
0.0000329 to stawka obowiązująca od 7 stycznia 2005 r. (korekta roczna została ogłoszona 1 października 2004 r. & 27 września 2004 r. & 30 września 2004 r. & 22 listopada 2004 r. & 29 listopada 2004 r. & 9 grudnia 2004 r.)
0.0000418 to stawka obowiązująca od 1 kwietnia 2005 r. (korekta śródroczna została ogłoszona 1 marca 2005 r. – FEE RATE ADVISORY #7 FOR FISCAL YEAR 2005)
0.0000307 to stawka obowiązująca od 22 grudnia 2005 r. (korekta roczna została ogłoszona 29 kwietnia 2005 r. & 27 września 2005 r. & 30 września 2005 r. & 18 listopada 2005 r. & 23 listopada 2005 r.)
0.0000307 to stawka obowiązująca od 1 kwietnia 2006 r. (korekta śródroczna nie jest wymagana, jak ogłoszono 1 marca 2006 r. – Fee Rate Advisory #6 for Fiscal Year 2006)
0.0000307 to stawka nadal obowiązująca od 1 października 2006 r. (roczna korekta została ogłoszona 26 września 2006 r. & 29 września 2006 r. & 17 listopada 2006 r. & 8 grudnia 2006 r. & 15 lutego 2007 r., patrz również 5/4/06 & 2/16/2007 wiadomości poniżej)
0.0000153 to stawka obowiązująca od 17 marca 2007 r. (ogłoszona 1 marca 2007 r., patrz również 2/16/2007 wiadomości poniżej)
0.0000153 to stawka obowiązująca od 1 kwietnia 2007 r. (korekta śródroczna nie jest wymagana, jak ogłoszono 1 marca 2007 r. – Fee Rate Advisory #8 for Fiscal Year 2007)
0.0000110 to stawka obowiązująca od 25 stycznia 2008 r. (roczna korekta została ogłoszona 7 maja 2007 r. & 28 września 2007 r. & 15 listopada 2007 r. & 14 grudnia 2007 r. & 21 grudnia 2007 r. & 27 grudnia 2007 r.)
0.0000056 to stawka obowiązująca od 1 kwietnia 2008 r. (opcjonalna korekta śródroczna została ogłoszona 29 lutego 2008 r. – Fee Rate Advisory #7 for Fiscal Year 2008)
0.0000930 to potencjalna stawka obowiązująca od 1 października 2008 (lub później) (proponowana roczna korekta została ogłoszona 30 kwietnia 2008) & 29 września 2008 /a następnie anulowana
0.0000056 to stawka nadal obowiązująca od 1 października 2008 (roczna korekta musi być ogłoszona nie później niż 30 kwietnia 2008)
0.0000257 to stawka obowiązująca od 10 kwietnia 2009 (korekta śródroczna została ogłoszona zbyt późno 4 marca 2009, 2009 była wymagalna 1 marca 2009) & 6 marca 2009 & 11 marca 2009)
0.0000127 to stawka obowiązująca od 15 stycznia 2010 (korekta roczna została ogłoszona 30 kwietnia 2009 & 28 września 2009 & 30 października 2009 & 17 grudnia 2009)
0.0000169 to stawka obowiązująca od 1 kwietnia 2010 r. (opcjonalna korekta śródroczna została ogłoszona 1 marca 2010 r. – Fee Rate Advisory #5 for Fiscal Year 2010)
0.0000192 to stawka obowiązująca od 21 stycznia 2011 r. (korekta roczna została ogłoszona 30 kwietnia 2010 r. & 29 września 2010 r. & 3 grudnia 2010 r. & 18 grudnia 2010 r. & 22 grudnia 2010 r.)
0.0000192 to stawka obowiązująca od 1 kwietnia 2011 r. (korekta śródroczna nie jest wymagana, jak ogłoszono 2 marca 2011 r. – Fee Rate Advisory #6 for Fiscal Year 2011)
0.0000151 to potencjalna stawka obowiązująca od 1 października 2011 r. (lub później) (proponowana roczna korekta została ogłoszona 2 maja 2011 r.) / a następnie anulowana
0.0000180 to stawka obowiązująca od 21 lutego 2012 r. (roczna korekta została ogłoszona 20 stycznia 2012 r. – Fee Rate Advisory #5 for Fiscal Year 2012)
0.0000224 to stawka obowiązująca od 1 kwietnia 2012 r. (opcjonalna korekta śródroczna została ogłoszona w dniu 1 marca 2012 r. – Fee Rate Advisory #6 for Fiscal Year 2012)
0.0000224 to stawka nadal obowiązująca od 1 października 2012 r. (korekta roczna nie została dokonana, jak ogłoszono w dniu 15 listopada 2012 r. – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2013)
0.0000224 to stawka nadal obowiązująca od 1 kwietnia 2013 roku (korekta śródroczna nie była wymagana, ale nie wydano żadnego komunikatu w tej sprawie)
0.0000174 to stawka obowiązująca od 25 maja 2013 roku (korekta roczna została ogłoszona 25 kwietnia 2013 roku – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2013)
0.0000174 to stawka obowiązująca nadal od 1 października 2013 r. (roczna korekta nie została jeszcze dokonana, jak ogłoszono 31 października 2013 r. – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2014)
0.0000221 to stawka obowiązująca od 18 marca 2014 r. (roczna korekta została ogłoszona 12 lutego 2014 r. – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2014)
0.0000221 to stawka obowiązująca od 1 kwietnia 2014 r. (korekta śródroczna nie jest wymagana, jak ogłoszono 28 lutego 2014 r. – Fee Rate Advisory #4 for Fiscal Year 2014)
0.0000221 to stawka nadal obowiązująca od 1 października 2014 r. (korekta roczna nie została jeszcze dokonana, jak ogłoszono 30 września 2014 r. – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2015)
0.0000184 to stawka obowiązująca od 14 lutego 2015 r. (korekta roczna została ogłoszona 15 stycznia 2015 r. – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2015)
0.0000184 to stawka obowiązująca od 1 kwietnia 2015 r. (korekta śródroczna nie jest wymagana, jak ogłoszono 27 lutego 2015 r. – Fee Rate Advisory #4 for Fiscal Year 2015)
0.0000184 to stawka nadal obowiązująca od 1 października 2015 r. (korekta roczna nie została jeszcze dokonana, jak ogłoszono w dniu 30 września 2015 r. – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2016)
0.0000218 to stawka obowiązująca od 16 lutego 2016 r. (korekta roczna została ogłoszona 7 stycznia 2016 r. – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2016)
0.0000218 to stawka obowiązująca od 1 kwietnia 2016 r. (korekta śródroczna nie jest wymagana, jak ogłoszono 25 lutego 2016 r. – Fee Rate Advisory #4 for Fiscal Year 2016)
0.0000218 to stawka nadal obowiązująca od 1 października 2016 r. (korekta roczna nie została jeszcze dokonana, zgodnie z zapowiedzią z 30 września 2016 r. – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2017)
Od 5 września, 2017 r. standardowy cykl rozliczeniowy T+3 dla większości maklersko-dealerskich transakcji na papierach wartościowych (czas pomiędzy datą transakcji a datą rozliczenia) skróci się z trzech dni roboczych do dwóch dni (T+2) (jak ogłoszono 22 marca 2017 r. – SEC Adopts T+2 Settlement Cycle for Securities Transactions)
0.0000231 to stawka obowiązująca od 4 lipca 2017 r. (korekta śródroczna, ogłoszona 31 maja 2017 r. – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2017)
0.0000231 to stawka nadal obowiązująca od 1 października 2017 r. (korekta roczna nie została jeszcze dokonana, ogłoszona 29 września 2017 r. – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2018)
0.0000130 to stawka obowiązująca od 22 maja 2018 roku (korekta śródroczna ogłoszona 17 kwietnia 2018 roku – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2018)
0.0000130 to stawka nadal obowiązująca od 1 października 2018 roku (korekta roczna nie została jeszcze dokonana)
0.0000207 to stawka obowiązująca od 16 kwietnia 2019 roku (korekta śródroczna ogłoszona 12 marca 2019 roku – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2019)
0.0000207 to stawka nadal obowiązująca od 1 października 2019 roku (korekta roczna nie została jeszcze wprowadzona)
0.0000221 to stawka obowiązująca od 18 lutego 2020 r. (korekta śródroczna ogłoszona 12 marca 2019 r. – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2020)
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
0.0000xxx to stawka obowiązująca od 1 kwietnia 201X r. (opcjonalna korekta śródroczna musi zostać ogłoszona nie później niż 1 marca 201X r.)
0.0000xxx to stawka obowiązująca od stycznia X, 201X (korekta roczna została ogłoszona w dniu xxx 1, 201X)
Obliczając nową opłatę za transakcję, należy pomnożyć kwotę sprzedaży lub kwotę główną transakcji przez stawkę opłaty, która zostanie obcięta na siódmym miejscu po przecinku. Otrzymana liczba powinna być następnie obcięta na piątym miejscu po przecinku i zaokrąglona w górę do następnego centa (jeśli jest jakaś reszta, należy zaokrąglić w górę).
Jako przypomnienie, nowe prawo (Investor and Capital Markets Relief Act, z datą wejścia w życie 28 grudnia 2001 r.) przewiduje coroczną korektę stawki opłaty oraz, w niektórych okolicznościach, korektę śródroczną. SEC opublikuje zmienione stawki z dużym wyprzedzeniem przed korektą.
Poprzednie komunikaty dotyczące stawek opłat: https://www.sec.gov/fast-answers/divisionsmarketregmrexchangesshtml.html#section31
NASTĘPUJĄCE INFORMACJE TO PRACA W POSTĘPIE – linki do informacji uzupełniających byłyby mile widziane: email link
Opłaty za działalność handlową (TAF), które są jedną z opłat regulacyjnych członków, które FINRA ocenia w celu odzyskania kosztów nadzoru i regulacji firm, są następujące:
0.000119 za każdą sprzedaną akcję zwykłą (maksymalnie 5,95 USD za transakcję)
0.002 za sprzedaną opcję na akcje
NASTĘPUJĄCE INFORMACJE SĄ W TRAKCIE PRACY – linki do informacji uzupełniających byłyby mile widziane: email link
Opłaty Regulacyjne (ORF), które są opłatą giełdową, którą Options Clearing Corporation (OCC) pobiera od swoich członków rozliczających w celu zrównoważenia kosztów giełdowych związanych z nadzorem i regulacją rynku opcji, są następujące:
W 2011 r. nowa opłata oparta na transakcji generalnie była przekazywana wszystkim klientom detalicznym (niektóre domy maklerskie przekazywały ORF klientom już w 2009 r.).
Opłata została zaproponowana przez Chicago Board Options Exchange (CBOE) w październiku 2008 roku.
Opłata została zainicjowana przez CBOE na początku 2009 r.,
przez każdą z BOX, ISE i PHLX w styczniu 2010 r.,
przez AMEX i ARCA w maju 2011 r.,
przez NASDAQ Options Market (NOM) w styczniu 2012 r.,
przez CBOE C2 w sierpniu 2012 r,
by Miami w styczniu 2013 r.,
by Winklevoss Bitcoin / International Securities Exchange / ISE Gemini w sierpniu 2013 r.,
by Bats BZX w lutym 2015 r. i
by NASDAQ OMX BX w lutym 2016 r.
Połączone opłaty były pobierane od zleceń klientów detalicznych według następujących stawek za kontrakt opcyjny notowany na giełdzie w USA.
0.0060 to opłata za kontrakt obowiązująca od 1 marca 2009 roku (minimalna opłata za transakcję wynosiła 0.01 {jeden cent}) ( FAQ wydane 26 lutego 2009 roku – Regulatory Circular RG09-30)
0.0040 to opłata za kontrakt obowiązująca od września 2009 roku
0.0140 jest opłatą za każdą umowę obowiązującą w styczniu 2010
0.0135 jest opłatą za każdą umowę obowiązującą w sierpniu 2010 (półroczna korekta ogłoszona w dniu Xxx XX, 201X – )
0.0145 jest opłatą za każdą umowę obowiązującą w styczniu 2011
0.0225 jest opłatą za każdą umowę obowiązującą w maju 2011
0.0245 to opłata od kontraktu obowiązująca w styczniu 2012 r. (korekta ogłoszona w dniu 8 grudnia 2011 r. – SEC Release No. 34-65913)
0.0257 to opłata od kontraktu obowiązująca w czerwcu 2012 r.
0.0292 to opłata od kontraktu obowiązująca w sierpniu 2012 r. (półroczna korekta ogłoszona w dniu Xxx XX, 201X – )
0.0312 to opłata za jeden kontrakt obowiązująca w listopadzie 2012
0.0377 to opłata za jeden kontrakt obowiązująca w styczniu 2013
0.0387 to opłata za jeden kontrakt obowiązująca w sierpniu 2013 (brak półrocznej korekty, nowa stawka ogłoszona 14 maja 2013 – SEC Release No. 34-69570)
0,0356 jest opłatą za każdy kontrakt obowiązującą we wrześniu 2013
0,0353 jest opłatą za każdy kontrakt obowiązującą w listopadzie 2013
0,0391 jest opłatą za każdy kontrakt obowiązującą w styczniu 2014
0.0396 to opłata za jeden kontrakt obowiązująca w lutym 2014 r. (półroczna korekta ogłoszona w dniu 2 stycznia 2014 r. – SEC Release No. 34-71225)
0.0401 to opłata za jeden kontrakt obowiązująca w kwietniu 2014 r.
0.0382 to opłata za jeden kontrakt obowiązująca w sierpniu 2014 r. (półroczna korekta ogłoszona w dniu Xxx XX, 201X – )
0.0400 to opłata za jeden kontrakt obowiązująca w lutym 2015 r. (korekta półroczna ogłoszona w dniu Xxx XX, 201X – )
0.0427 to opłata za jeden kontrakt obowiązująca w sierpniu 2015 r. (korekta półroczna ogłoszona w dniu Xxx XX, 201X – )
0.0417 jest opłatą za kontrakt obowiązującą we wrześniu 2015 (korekta ogłoszona 21 sierpnia 2015 – SEC Release No. 34-75749)
0.0404 jest opłatą za kontrakt obowiązującą w lutym 2016 (półroczna korekta ogłoszona 28 grudnia 2015 – Options Trader Alert #2015 – 37)
0.0407 jest opłatą za kontrakt obowiązującą w sierpniu 2016 (półroczna korekta ogłoszona 1 lipca 2016 – Options Trader Alert #2016 – 16)
0.0405 jest opłatą za kontrakt obowiązującą w lutym 2017 (półroczna korekta ogłoszona 1 września 2016 – SEC Release No. 34-78746)
0.0169 to opłata za jeden kontrakt obowiązująca od 6 maja 2018 roku
0.0164 to opłata za jeden kontrakt obowiązująca od 1 sierpnia 2019 roku
Securities Industry and Financial Markets Association (SIFMA) Guide to Exchange Collection Scenarios and Rates
CBOE Options Exchange Fee Schedule Notices: https://markets.cboe.com/us/options/notices/fee_schedule/
Ważne wyjaśnienie od naszego gumminta:
Zostaliśmy poproszeni o „wyjaśnienie” naszym czytelnikom, że Komisja Papierów Wartościowych i Giełd (SEC) nie nakłada opłaty (a/k/a opłata za sekcję 31) na żadnego z naszych klientów inwestora lub handlowca planującego podatki. W typowym języku biurokracji rządowej SEC chce, abyście zostali poinformowani, że: „SEC nie nakłada ani nie ustala żadnych opłat maklerskich, które inwestorzy muszą płacić. Zamiast tego, na mocy sekcji 31 Securities Exchange Act of 1934, organizacje samoregulujące … i wszystkie krajowe giełdy papierów wartościowych … muszą płacić opłaty transakcyjne do SEC …”
To chciwe organizacje samoregulujące i giełdy, które „przyjęły zasady, które wymagają od swoich członków brokerów-dealerów płacenia ich sprawiedliwego udziału w tych opłatach”. I to chciwi brokerzy-dealerzy, którzy „z kolei przenoszą odpowiedzialność za uiszczanie opłat na swoich klientów.”
Więc z tym pomocnym wyjaśnieniem SEC skutecznie mówiącym „nie obwiniaj nas” – powinniśmy zrozumieć, że opłata „SEC Section 31” jest w rzeczywistości „detaliczną opłatą brokerską”, a nie opłatą pobieraną od inwestorów, lub tak twierdzi SEC.
http://www.sec.gov/answers/sec31.htm
USA regulator zmniejszający opłaty od transakcji papierami wartościowymi o 1 mld USD
Associated Press WorldStream via NewsEdge Corporation : WASHINGTON_The Securities and Exchange Commission zmniejszy o 1 mld USD (790 mln euro) opłaty, które pobiera od transakcji papierami wartościowymi, ruch, który będzie dobrodziejstwem dla zwykłych inwestorów, szef agencji powiedział Kongresowi w środę.
Przewodniczący SEC Christopher Cox ogłosił ten ruch, gdy zeznawał na przesłuchaniu w Komisji Usług Finansowych Izby, przedstawiając szereg inicjatyw podjętych podczas jego dziewięciomiesięcznej kadencji, mających na celu zwiększenie jawności informacji finansowych, zmniejszenie złożoności przepisów i ochronę osób starszych przed oszustwami inwestycyjnymi.
Część opłat idzie na finansowanie operacji SEC. Począwszy od roku podatkowego, który rozpoczyna się 1 października, opłaty, które SEC pobiera od firm do rejestracji i emisji akcji i innych papierów wartościowych zostanie zmniejszona o 71,3 procent, podczas gdy większość opłat nałożonych na transakcje papierami wartościowymi zostanie zmniejszona o połowę.
„Te pieniądze pozostaną w kieszeniach inwestorów”, powiedział Cox. Pieniądze, które ostatecznie pochodzą od inwestorów może teraz iść zamiast dla oszczędności emerytalnych i innych inwestycji, he said.
The zmniejszenie opłat, wykonane zgodnie z prawem federalnym, nie wpłynie na ilość pieniędzy dostępnych do finansowania agencji, SEC powiedział.
<<Associated Press WorldStream – 05/04/06>>
SEC Chairman Cox Announces $700 Million Fee Cut to Benefit Investors
Washington, D.C., 16 lutego 2007 r. – Przewodniczący Komisji Papierów Wartościowych i Giełd Christopher Cox ogłosił dziś, że od przyszłego tygodnia agencja znacznie obniży opłaty pobierane od spółek publicznych i innych emitentów za transakcje i rejestracje papierów wartościowych. „Będzie to oznaczać, że więcej ich ciężko zarobionych oszczędności będzie dostępnych na ważne potrzeby, takie jak edukacja, opieka zdrowotna i emerytura – a mniej będzie kierowane do Waszyngtonu.”
SEC ustala opłaty rejestracyjne i transakcyjne zgodnie z ustawą o ulgach w opłatach dla inwestorów i rynków kapitałowych. Cięcia opłat, które wejdą w życie w przyszłym tygodniu, są znaczące: opłaty za rejestrację papierów wartościowych w Komisji zostaną zmniejszone o 71,3 procent, a opłaty od transakcji na papierach wartościowych zostaną zmniejszone o 50,2 procent.
Kontekst
Na mocy ustawy o ulgach dla inwestorów i rynków kapitałowych SEC dokonuje corocznych korekt stawek płaconych na mocy sekcji 6(b) ustawy o papierach wartościowych z 1933 r. oraz sekcji 13(e), 14(g) i 31 ustawy o papierach wartościowych z 1934 r. Obniżki opłat, które SEC zamierzała wprowadzić w życie w 2007 r., stanęły jednak pod znakiem zapytania, ponieważ zgodnie z prawem zmiany stawek opłat wchodzą w życie dopiero po uchwaleniu „regularnych środków” dla Komisji – a na rok fiskalny 2007 Kongres przyjął uchwałę o kontynuacji prac dla całego rządu, zamiast ustawy o regularnych środkach, która obejmuje SEC. W związku z tym agencja wystąpiła o specjalną ulgę legislacyjną, która umożliwiłaby kontynuację obniżek opłat. Kongres przychylił się do tego wniosku i 15 lutego 2007 r. prezydent Bush podpisał House Joint Resolution 20, ustawę o kontynuacji działań na pozostałą część roku budżetowego 2007, która stanowiła, że należy ją uznać za „zwykłe środki” dla Komisji na rok budżetowy 2007. That, in turn, triggered the fees cuts.
Accordingly, effective Feb. 20, 2007, the Section 6(b) fee rate applicable to the registration of securities, the 13(e) fee rate fee rate applicable to the repurchase of securities, and the Section 14(g) fee rate applicable to proxy solicitations and statements in corporate control transactions will decrease to $30.70 per million dollars. Stawka z sekcji 6(b) jest również stawką stosowaną do obliczania opłat należnych wraz z rocznym zawiadomieniem o sprzedanych papierach wartościowych zgodnie z regułą 24f-2 na mocy ustawy o spółkach inwestycyjnych z 1940 r. (Investment Company Act of 1940).Wszystkie wnioski złożone do SEC przed godziną 17:30 czasu wschodniego oraz wnioski zgodne z Regułą 462(b) (17 C.F.R. 230.462(b)) złożone do SEC przed godziną 22:00 czasu wschodniego w dniu 19 lutego 2007 r. będą podlegały bieżącej stawce opłaty w wysokości 107,00 USD za milion dolarów. Zgłoszenia w trybie Reguły 462(b) złożone po godzinie 22:00 EST i wszystkie inne zgłoszenia złożone po godzinie 5:30 EST, 19 lutego 2007 r., zgodnie z sekcją 232.13 Regulacji S-T (17 C.F.R. 232.13), będą podlegały nowej stawce opłat w wysokości 30,70 USD za milion dolarów.
Pytania dotyczące nowych stawek opłat zgodnie z Sekcją 6(b), Sekcją 13(e) lub Sekcją 14(g) należy kierować do Jednostki Wsparcia Filerów w Biurze ds. Zgłoszeń i Usług Informacyjnych SEC pod numerem telefonu (202) 551-8900.
Więcej, z dniem 17 marca 2007 r., stawka opłat zgodnie z Sekcją 31 mająca zastosowanie do transakcji papierami wartościowymi na giełdach i rynkach pozagiełdowych zmniejszy się do 15,30 USD za milion dolarów. Ponadto, zgodnie z postanowieniami Sekcji 31, Komisja ustali nie później niż 1 marca 2007 r., czy konieczna będzie korekta śródroczna stawki opłaty określonej w Sekcji 31. Opłata z tytułu Sekcji 31 od transakcji terminowych na papiery wartościowe również zostanie obniżona do 0,0042 USD za transakcję typu round turn, z dniem 17 marca 2007 r.
Skorygowane stawki opłat nie będą miały wpływu na wysokość funduszy dostępnych dla Komisji.
Komisja ogłosi nowe stawki opłat na rok budżetowy 2008 nie później niż 30 kwietnia 2007 r. Dodatkowe informacje na temat stawek opłat określonych w sekcji 31 będą dostępne na stronach internetowych Nowojorskiej Giełdy Papierów Wartościowych i NASD, odpowiednio pod numerami http://www.nyse.com i http://www.nasd.com. Biuro Interpretacji i Wytycznych w Departamencie Regulacji Rynku jest również dostępne, aby odpowiedzieć na pytania związane z Sekcją 31. Z biurem tym można skontaktować się telefonicznie pod numerem 202-551-5777 lub za pośrednictwem poczty elektronicznej pod adresem [email protected].
Komisja będzie wydawać kolejne zawiadomienia w miarę potrzeb, aby informować opinię publiczną o rozwoju sytuacji związanej ze stawkami opłat. Zawiadomienia te będą publikowane na stronie internetowej SEC pod adresem http://www.sec.gov.
http://www.sec.gov/news/press/2007/2007-24.htm
Biuro Interpretacji i Wytycznych w Wydziale Handlu i Rynków Komisji jest dostępne w przypadku pytań dotyczących opłat określonych w sekcji 31 pod numerem telefonu (202) 551-5777 lub pocztą elektroniczną pod adresem [email protected]
Komisja jest zobowiązana do corocznego dostosowywania stawek opłat za składanie dokumentów i transakcje na papierach wartościowych, po konsultacji z Biurem Budżetu Kongresu (CBO) i Biurem Zarządzania i Budżetu (OMB). A copy of the Commission’s April 30, 2007, order regarding fee rates for fiscal year 2008 is available at http://www.sec.gov/rules/other/2007/33-8794.pdf
The adjusted fee rates will not affect the amount of funding available to the Commission.
Komisja ogłosi nowe stawki opłat na rok podatkowy 2009 nie później niż 30 kwietnia 2008 roku. Te stawki opłat wejdą w życie 1 października 2008 r. lub po przyjęciu przez Komisję środków na rok podatkowy 2009, w zależności od tego, co nastąpi później. Ponadto, Komisja może być zobowiązana do dokonania „śródrocznej” korekty stawki opłaty za sekcję 31 za rok podatkowy 2008, po konsultacji z CBO i OMB, która zostałaby ogłoszona nie później niż 1 marca 2008 r., z mocą obowiązującą od 1 kwietnia 2008 r.
Komisja wyda dalsze zawiadomienia, w stosownych przypadkach, w celu informowania opinii publicznej o rozwoju sytuacji związanej z uchwaleniem regularnych środków Komisji i dat wejścia w życie powyższych zmian stawek opłat. Zawiadomienia te będą zamieszczane na stronie internetowej SEC pod adresem http://www.sec.gov
Sec 1256 item (trick):
Jak potencjalnie zidentyfikować transakcje §1256: Opłaty sekcji 31 nie mają już zastosowania do sprzedaży opcji na indeksy papierów wartościowych (innych niż wąskie indeksy papierów wartościowych). Dlatego, jeśli Twoje przychody ze sprzedaży są pomniejszane o stawki opłat wymienione powyżej, handel nie jest transakcją Sec 1256. (patrz aktualizacja poniżej)
Uwaga: Opłaty od sprzedaży brutto większości transakcji na papierach wartościowych są znane jako „opłaty” z Sekcji 31. Ale mogą istnieć różne opłaty za transakcję nałożone przez Sekcję 31 na transakcje w kontraktach terminowych na papiery wartościowe, które są określane jako „oceny”. Opłata od transakcji terminowych na papiery wartościowe zgodnie z Sekcją 31(d) wynosi 0,0042 USD za każdą transakcję w obie strony.
Update:
Final Rule: http://www.sec.gov/rules/final/34-45371.htm
Wyłączenie transakcji w niektórych opcjach i kontraktach terminowych na indeksy papierów wartościowych z sekcji 31 Ustawy o giełdzie
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION 17 CFR Part 240
Wyłączenie transakcji w niektórych opcjach i kontraktach terminowych na indeksy papierów wartościowych z sekcji 31 Ustawy o giełdzie
W dniu 16 stycznia, 2002, Prezydent Bush podpisał do ustawy Investor and Capital Markets Fee Relief Act („Fee Relief Act” Pub. L. No. 107-123, 115 Stat. 2390 (2002)), która, między innymi, zmienia sekcję 31, aby zapewnić, że „opcje na indeksy papierów wartościowych (z wyłączeniem wąskiego indeksu papierów wartościowych)” są zwolnione z wymogów opłat w sekcji 31. Tak więc, zgodnie z ustawą, krajowe giełdy papierów wartościowych i krajowe stowarzyszenia papierów wartościowych nie są zobowiązane do płacenia Komisji opłat od sprzedaży opcji na indeksy papierów wartościowych, które nie są wąskie indeksy papierów wartościowych (Termin „wąski indeks papierów wartościowych” jest zdefiniowany w sekcji 3(a)(55)(B) ustawy o obrocie, 15 U.S.C. 78c(a)(55)(B) – tj. są „szerokie indeksy papierów wartościowych”). Wyłączenie sprzedaży opcji na indeksy o szerokiej podstawie z opłat wynikających z Sekcji 31 jest zgodne z traktowaniem kontraktów terminowych typu futures na indeksy o szerokiej podstawie, które konkurują z opcjami na indeksy o szerokiej podstawie i nie podlegają ocenom zgodnie z Sekcją 31.
Komisja zmienia dziś Regułę 31-1 na podstawie Aktu Wymiany (17 CFR 240.31-1.) poprzez dodanie nowych ustępów (f) i (g) w celu zwolnienia opcji i kontraktów terminowych typu futures, odpowiednio, na wąskie indeksy papierów wartościowych z Sekcji 31. Komisja przyjmuje również zmiany dostosowawcze do uwagi wstępnej w Regule 31-1.
patrz również: https://www.traderstatus.com/futures.htm
http://www.sec.gov/news/press/2004-24.htm
http://www.sec.gov/news/press/2005-22.htm
http://www.sec.gov/news/headlines/feeadv13.htm
http://www.ameritrade.com/services/index.html?startpage=rates_fees.fhtml
http://www.google.com/search?hl=en&lr=&ie=UTF-8&oe=UTF-8&q=SEC+Fee+Rate+advisory
http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=sales+of+options+on+securities+indexes+&x=3&y=6
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&ssDocName=NASDW_016164
http://www.mondovisione.com/index.cfm?section=news&action=detail&id=72904
http://www.sec.gov/news/press/2009/2009-270.htm
http://www.sec.gov/rules/other/2009/33-9030.pdf
http://www.sec.gov/news/press/2010-29.htm
http://sec.gov/news/press/2010/2010-66.htm
http://sec.gov/rules/other/2010/33-9122.pdf
http://www.sec.gov/news/press/2010-173.htm
http://www.sec.gov/news/press/2010-255.htm
http://www.sec.gov/news/press.shtml
http://www.sec.gov/news/pressreleases
http://www.sec.gov/rules/final/34-49928.htm
W celu uzyskania najnowszych informacji na temat stawek „Fee Rate Advisory”
http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=”+Fee+Rate+Advisory+”+Fiscal+Year+2012§ion=Entire+Website&sort=rank
Recententent Fee Rate Advisories
Selected Releases and Information Concerning Concerning Changes in the Section 31 Fee Rate
https://www.google.com/webhp?sourceid=navclient&ie=UTF-8&gws_rd=ssl#q=Fee+Rate+Advisory+%234+for+Fiscal+Year+2015
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
http://www.sec.gov/news/press.shtml
http://www.sec.gov/news/pressreleases
https://www.sec.gov/divisions/marketreg/sec31info.htm
Member Alerts:
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&nodeId=1193
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
Prenumeraty:
http://www.nasd.com/NASDsubscriptions
Opcje pracowników Komisji Europejskiej dotyczące daytradingu na IRA i innych rachunkach maklerskich bez marży:
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000106/
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000107/
Lista wąskich i szerokich opcji indeksów giełdowych:
http://www.twenty-first.com/exchange-traded_index_options.htm
Wykaz opcji indeksów giełdowych o wąskiej i szerokiej podstawie