SEC Fee Rates
și Options Regulatory Fee (ORF)
Taxele de comision din secțiunea 31 aplicabile tranzacțiilor cu valori mobiliare la bursele de valori mobiliare și la Nasdaq sunt următoarele:
0,0000333 este rata în vigoare înainte de 28 decembrie 2001
0.0000150 este rata în vigoare la 28 decembrie 2001 (ajustarea anuală a fost anunțată la 21 decembrie 2001 & 16 ianuarie 2002)
0.0000301 este rata în vigoare la 1 aprilie 2002 (ajustarea de la jumătatea anului a fost anunțată la 1 martie 2002)
0.0000301 este rata în vigoare la 1 aprilie 2002 (ajustarea de la jumătatea anului a fost anunțată la 1 martie 2002)
0.0000252 este rata care intră în vigoare la 22 martie 2003 (ajustarea anuală a fost anunțată la 29 aprilie 2002 & 17 septembrie 2002 & 30 septembrie 2002 & 4 octombrie 2002 & 11 octombrie 2002 & 18 octombrie 2002 & 22 noiembrie 2002 & 10 ianuarie 2003 & 31 ianuarie 2003 & 7 februarie 2003 & 21 februarie 2003)
0.0000468 este rata care intră în vigoare la 1 aprilie 2003 (ajustarea la jumătatea anului a fost anunțată la 28 februarie 2003 – Fee Rate Advisory #12 pentru anul fiscal 2003)
0.0000390 este rata care intră în vigoare la 22 februarie 2004 (ajustarea anuală a fost anunțată la 30 aprilie 2003 & 15 septembrie 2003 & 30 septembrie 2003 & 31 octombrie 2003 & 7 noiembrie 2003 & 24 noiembrie 2003 & 26 ianuarie 2004)
0.0000234 este rata care intră în vigoare la 1 aprilie 2004 (ajustarea la jumătatea anului a fost anunțată la 27 februarie 2004 – Fee Rate Advisory #8 for Fiscal Year 2004)
0.0000329 este rata care intră în vigoare la 7 ianuarie 2005 (ajustarea anuală a fost anunțată la 1 octombrie 2004 & 27 septembrie 2004 & 30 septembrie 2004 & 22 noiembrie 2004 & 29 noiembrie 2004 & 9 decembrie 2004)
0.0000418 este tariful care intră în vigoare la 1 aprilie 2005 (ajustarea la jumătatea anului a fost anunțată la 1 martie 2005 – FEE RATE ADVISORY #7 FOR FISCAL YEAR 2005)
0.0000307 este tariful care intră în vigoare la 22 decembrie 2005 (ajustarea anuală a fost anunțată la 29 aprilie 2005 & 27 septembrie 2005 & 30 septembrie 2005 & 18 noiembrie 2005 & 23 noiembrie 2005)
0.0000307 este tariful care intră în vigoare la 22 decembrie 2005 (ajustarea anuală a fost anunțată la 29 aprilie 2005 & 27 septembrie 2005 & 30 septembrie 2005 & 18 noiembrie 2005 & 23 noiembrie 2005)
0.0000307 este rata care intră în vigoare la 1 aprilie 2006 (ajustarea la jumătatea anului nu este necesară, așa cum s-a anunțat la 1 martie 2006 – Fee Rate Advisory #6 for the Fiscal Year 2006)
0.0000307 este rata încă în vigoare la 1 octombrie 2006 (ajustarea anuală a fost anunțată la 26 septembrie 2006 & 29 septembrie 2006 & 17 noiembrie 2006 & 8 decembrie 2006 & 15 februarie 2007, a se vedea, de asemenea, 5/4/06 & 2/16/2007 știri de mai jos)
0.0000153 este rata în vigoare la 17 martie 2007 (așa cum a fost anunțată la 1 martie 2007, a se vedea, de asemenea, 2/16/2007 știri de mai jos)
0.0000153 este rata în vigoare la 17 martie 2007 (așa cum a fost anunțată la 1 martie 2007, a se vedea, de asemenea, 2/16/2007 știri de mai jos)
0.0000153 este rata care intră în vigoare la 1 aprilie 2007 (ajustarea la jumătatea anului nu este necesară, așa cum s-a anunțat la 1 martie 2007 – Fee Rate Advisory #8 for the Fiscal Year 2007)
0.0000110 este rata care intră în vigoare la 25 ianuarie 2008 (ajustarea anuală a fost anunțată la 7 mai 2007 & 28 septembrie 2007 & 15 noiembrie 2007 & 14 decembrie 2007 & 21 decembrie 2007 & 27 decembrie 2007)
0.0000056 este rata care intră în vigoare la 1 aprilie 2008 (ajustarea opțională la jumătatea anului a fost anunțată la 29 februarie 2008 – Fee Rate Advisory #7 for Fiscal Year 2008)
0.0000056 este rata care intră în vigoare la 1 aprilie 2008 (ajustarea opțională la jumătatea anului a fost anunțată la 29 februarie 2008 – Fee Rate Advisory #7 for Fiscal Year 2008)
0.0000930 a fost rata potențială care intră în vigoare la 1 octombrie 2008 (sau mai târziu) (ajustarea anuală propusă a fost anunțată la 30 aprilie 2008) & 29 septembrie 2008 /și apoi anulată
0.0000056 este rata încă în vigoare la 1 octombrie 2008 (ajustarea anuală trebuie anunțată nu mai târziu de 30 aprilie 2008)
0.0000257 este rata care intră în vigoare la 10 aprilie 2009 (ajustarea la jumătatea anului a fost anunțată prea târziu, la 4 martie 2009, trebuia să intre în vigoare la 1 martie 2009) & 6 martie 2009 & 11 martie 2009)
0,0000127 este rata care intră în vigoare la 15 ianuarie 2010 (ajustarea anuală a fost anunțată la 30 aprilie 2009 & 28 septembrie 2009 & 30 octombrie 2009 & 17 decembrie 2009)
0,0000127 este rata care intră în vigoare la 15 ianuarie 2010 (ajustarea anuală a fost anunțată la 30 aprilie 2009 & 28 septembrie 2009 & 30 octombrie 2009 & 17 decembrie 2009)
0.0000169 este rata care intră în vigoare la 1 aprilie 2010 (ajustarea opțională la jumătatea anului a fost anunțată la 1 martie 2010 – Fee Rate Advisory #5 for Fiscal Year 2010)
0.0000192 este rata care intră în vigoare la 21 ianuarie 2011 (ajustarea anuală a fost anunțată la 30 aprilie 2010 & 29 septembrie 2010 & 3 decembrie 2010 & 18 decembrie 2010 & 22 decembrie 2010)
0,0000192 este rata care intră în vigoare la 1 aprilie 2011 (ajustarea la jumătatea anului nu este necesară, așa cum s-a anunțat la 2 martie 2011 – Fee Rate Advisory #6 for Fiscal Year 2011)
0.0000151 a fost rata potențială care intră în vigoare la 1 octombrie 2011 (sau mai târziu) (ajustarea anuală propusă a fost anunțată la 2 mai 2011) /și apoi a fost anulată
0.0000180 este rata care intră în vigoare la 21 februarie 2012 (ajustarea anuală a fost anunțată la 20 ianuarie 2012 – Fee Rate Advisory #5 for Fiscal Year 2012)
0.0000180 este rata care intră în vigoare la 21 februarie 2012 (ajustarea anuală a fost anunțată la 20 ianuarie 2012 – Fee Rate Advisory #5 for Fiscal Year 2012)
0.0000224 este rata care intră în vigoare la 1 aprilie 2012 (ajustarea opțională la jumătatea anului a fost anunțată la 1 martie 2012 – Fee Rate Advisory #6 pentru anul fiscal 2012)
0.0000224 este rata încă în vigoare la 1 octombrie 2012 (nu s-a făcut o ajustare anuală, așa cum a fost anunțat la 15 noiembrie 2012 – Fee Rate Advisory #2 pentru anul fiscal 2013)
0.0000224 este rata încă în vigoare la 1 octombrie 2012 (nu s-a făcut o ajustare anuală, așa cum a fost anunțat la 15 noiembrie 2012 – Fee Rate Advisory #2 pentru anul fiscal 2013)
0.0000224 este rata încă în vigoare la 1 aprilie 2013 (ajustarea la jumătatea anului nu este necesară, dar nu a fost emis niciun anunț în acest sens)
0.0000174 este rata în vigoare la 25 mai 2013 (ajustarea anuală a fost anunțată la 25 aprilie 2013 – Fee Rate Advisory #3 for the Fiscal Year 2013)
0.0000174 este rata încă în vigoare la 1 octombrie 2013 (ajustarea anuală nu a fost încă efectuată, așa cum a fost anunțat la 31 octombrie 2013 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2014)
0.0000221 este rata în vigoare la 18 martie 2014 (ajustarea anuală a fost anunțată la 12 februarie 2014 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2014)
0.0000221 este rata în vigoare la 18 martie 2014 (ajustarea anuală a fost anunțată la 12 februarie 2014 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2014)
0.0000221 este rata care intră în vigoare la 1 aprilie 2014 (ajustarea la jumătatea anului nu a fost necesară, așa cum a fost anunțată la 28 februarie 2014 – Fee Rate Advisory #4 For Fiscal Year 2014)
0.0000221 este rata încă în vigoare la 1 octombrie 2014 (ajustarea anuală nu a fost încă efectuată, așa cum a fost anunțată la 30 septembrie 2014 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2015)
0.0000184 este rata care intră în vigoare la 14 februarie 2015 (ajustarea anuală a fost anunțată la 15 ianuarie 2015 – Fee Rate Advisory #3 For Fiscal Year 2015)
0.0000184 este rata care intră în vigoare la 1 aprilie 2015 (ajustarea la jumătatea anului nu este necesară, așa cum a fost anunțată la 27 februarie 2015 – Fee Rate Advisory #4 For Fiscal Year 2015)
0.0000184 este rata încă în vigoare de la 1 octombrie 2015 (ajustarea anuală nu a fost încă efectuată, așa cum s-a anunțat la 30 septembrie 2015 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2016)
0.0000218 este rata care intră în vigoare la 16 februarie 2016 (ajustarea anuală a fost anunțată la 7 ianuarie 2016 – Fee Rate Advisory #3 For Fiscal Year 2016)
0.0000218 este rata care intră în vigoare la 1 aprilie 2016 (ajustarea la jumătatea anului nu este necesară, așa cum a fost anunțată la 25 februarie 2016 – Fee Rate Advisory #4 For Fiscal Year 2016)
0.0000218 este rata încă în vigoare de la 1 octombrie 2016 (ajustarea anuală nu a fost încă efectuată, așa cum s-a anunțat la 30 septembrie 2016 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2017)
În vigoare de la 5 septembrie, 2017, ciclul standard de decontare T+3 pentru majoritatea tranzacțiilor cu valori mobiliare ale brokerilor-operatori (intervalul de timp dintre data tranzacției și data decontării) se va scurta de la trei zile lucrătoare la două zile (T+2) (conform anunțului din 22 martie 2017 – SEC Adopts T+2 Settlement Cycle for Securities Transactions)
0.0000231 este rata care intră în vigoare la 4 iulie 2017 (ajustarea la jumătatea anului, așa cum a fost anunțată la 31 mai 2017 – Fee Rate Advisory #3 For Fiscal Year 2017)
0.0000231 este rata încă în vigoare la 1 octombrie 2017 (ajustarea anuală nu a fost încă efectuată, așa cum a fost anunțată la 29 septembrie 2017 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2018)
0.0000231 este rata încă în vigoare la 1 octombrie 2017 (ajustarea anuală nu a fost încă efectuată, așa cum a fost anunțată la 29 septembrie 2017 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2018)
0.0000130 este rata în vigoare la 22 mai 2018 (ajustare la jumătatea anului, așa cum a fost anunțată la 17 aprilie 2018 – Fee Rate Advisory #3 For Fiscal Year 2018)
0.0000130 este rata încă în vigoare la 1 octombrie 2018 (ajustarea anuală nu a fost încă efectuată)
0.0000130 este rata încă în vigoare la 1 octombrie 2018 (ajustarea anuală nu a fost încă efectuată)
0.0000207 este rata care intră în vigoare la 16 aprilie 2019 (ajustare la jumătatea anului, așa cum a fost anunțată la 12 martie 2019 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2019)
0.0000207 este rata încă în vigoare la 1 octombrie 2019 (ajustarea anuală nu a fost încă efectuată)
0.0000221 este rata care intră în vigoare la 18 februarie 2020 (ajustarea la jumătatea anului, așa cum a fost anunțată la 12 martie 2019 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2020)
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
0.0000xxx este rata care intră în vigoare la 1 aprilie 201X (ajustarea opțională la jumătatea anului trebuie anunțată cel târziu la 1 martie 201X)
0.0000xxx este rata care intră în vigoare la 1 aprilie 201X (ajustarea opțională la jumătatea anului trebuie să fie anunțată cel târziu la 1 martie 201X)
0.0000xxx este rata care intră în vigoare la X ianuarie 201X (ajustarea anuală a fost anunțată la 1 xxx 201X)
Pentru a calcula noul comision pentru o tranzacție, trebuie să se înmulțească valoarea de vânzare sau valoarea principală a tranzacției cu rata comisionului, care va fi trunchiată la a șaptea poziție după virgulă. Cifra rezultată trebuie apoi trunchiată la a cincea cifră după virgulă și rotunjită la următorul cent (dacă rămâne vreun rest, trebuie rotunjit în sus).
Ca un memento, noua lege (Investor and Capital Markets Relief Act, cu o dată de intrare în vigoare la 28 decembrie 2001) prevede o ajustare anuală a ratei comisionului și, în anumite circumstanțe, o ajustare la jumătatea anului. SEC va publica ratele revizuite cu mult timp înainte de o ajustare.
Recent Fee Rate Advisories: https://www.sec.gov/fast-answers/divisionsmarketregmrexchangesshtml.html#section31
Cele de mai jos sunt o lucrare în curs de desfășurare – ar fi apreciate linkurile către informațiile justificative: email link
Taxele de activitate de tranzacționare (TAF), care reprezintă una dintre taxele de reglementare a membrilor pe care FINRA le evaluează pentru a recupera costurile de supraveghere și reglementare a firmelor, sunt următoarele:
0.000119 pe acțiune ordinară vândută (maxim 5,95 dolari pe tranzacție)
0.002 pe opțiune pe acțiune vândută
Cele ce urmează sunt o lucrare în curs de desfășurare – ar fi apreciate linkurile către informațiile justificative: email link
Options Regulatory Fees (ORF), care reprezintă o taxă de bursă pe care Options Clearing Corporation (OCC) o percepe de la membrii săi compensatori pentru a compensa costurile de bursă legate de supravegherea și reglementarea pieței de opțiuni, sunt următoarele:
Options Regulatory Fees (ORF), care reprezintă o taxă de bursă pe care Options Clearing Corporation (OCC) o percepe de la membrii săi compensatori pentru a compensa costurile de bursă legate de supravegherea și reglementarea pieței de opțiuni, sunt următoarele
În 2011, un nou comision bazat pe tranzacții a fost, în general, transferat tuturor clienților cu amănuntul (unele case de brokeraj transferau ORF către clienți încă din 2009).
Taxa a fost propusă de Chicago Board Options Exchange (CBOE) în octombrie 2008.
Taxa a fost inițiată de CBOE la începutul anului 2009,
de fiecare dintre BOX, ISE și PHLX în ianuarie 2010,
de AMEX și ARCA în mai 2011,
de NASDAQ Options Market (NOM) în ianuarie 2012,
de CBOE C2în august 2012,
de către Miami în ianuarie 2013,
de către Winklevoss Bitcoin / International Securities Exchange / ISE Gemini în august 2013,
de către Bats BZX în februarie 2015 și
de către NASDAQ OMX BX în februarie 2016.
Taxele combinate au fost percepute pentru ordinele clienților cu amănuntul la următoarele tarife pe contract de opțiune listat la bursa din SUA.
0,0060 este comisionul pe contract în vigoare la 1 martie 2009 (a existat un comision minim de 0,01 {un cent} pe tranzacție) ( Întrebări frecvente emise la 26 februarie 2009 – Regulatory Circular RG09-30)
0,0040 este comisionul pe contract în vigoare în septembrie 2009
0,0040 este comisionul pe contract în vigoare în septembrie 2009
0,0040.0140 este comisionul pe contract în vigoare în ianuarie 2010
0.0135 este comisionul pe contract în vigoare în august 2010 (ajustare semestrială anunțată la Xxx XX, 201X – )
0.0145 este comisionul pe contract în vigoare în ianuarie 2011
0.0225 este comisionul pe contract în vigoare în mai 2011
0.0245 este comisionul pe contract în vigoare în ianuarie 2012 (ajustare anunțată la 8 decembrie 2011 – comunicat SEC nr. 34-65913)
0,0257 este comisionul pe contract în vigoare în iunie 2012
0,0292 este comisionul pe contract în vigoare în august 2012 (ajustare semestrială anunțată la Xxx XX, 201X – )
0.0312 este comisionul pe contract în vigoare în noiembrie 2012
0,0377 este comisionul pe contract în vigoare în ianuarie 2013
0,0387 este comisionul pe contract în vigoare în august 2013 (ajustare semestrială ratată, noua rată anunțată la 14 mai 2013 – Comunicatul SEC nr. 34-69570)
0,0356 este comisionul pe contract în vigoare septembrie 2013
0,0353 este comisionul pe contract în vigoare noiembrie 2013
0,0391 este comisionul pe contract în vigoare ianuarie 2014
0,0391 este comisionul pe contract în vigoare ianuarie 2014
0.0396 este comisionul pe contract în vigoare februarie 2014 (ajustare semestrială anunțată la 2 ianuarie 2014 – Comunicatul SEC nr. 34-71225)
0.0401 este comisionul pe contract în vigoare aprilie 2014
0.0382 este comisionul pe contract în vigoare august 2014 (ajustare semestrială anunțată la Xxx XX, 201X – )
0.0382 este comisionul pe contract în vigoare august 2014 (ajustare semestrială anunțată la Xxx XX, 201X – )
0.0400 este comisionul pe contract în vigoare în februarie 2015 (ajustare semestrială anunțată la Xxx XX, 201X – )
0,0427 este comisionul pe contract în vigoare în august 2015 (ajustare semestrială anunțată la Xxx XX, 201X – )
0,0427 este comisionul pe contract în vigoare în august 2015 (ajustare semestrială anunțată la Xxx XX, 201X – )
0.0417 este comisionul pe contract în vigoare septembrie 2015 (ajustare anunțată la 21 august 2015 – Comunicatul SEC nr. 34-75749)
0,0404 este comisionul pe contract în vigoare februarie 2016 (ajustare semestrială anunțată la 28 decembrie 2015 – Options Trader Alert #2015 – 37)
0,0404 este comisionul pe contract în vigoare februarie 2016 (ajustare semestrială anunțată la 28 decembrie 2015 – Options Trader Alert #2015 – 37)
0.0407 este comisionul pe contract în vigoare în august 2016 (ajustare semestrială anunțată la 1 iulie 2016 – Options Trader Alert #2016 – 16)
0,0405 este comisionul pe contract în vigoare în februarie 2017 (ajustare semestrială anunțată la 1 septembrie 2016 – comunicat SEC nr. 34-78746)
0.0169 este comisionul pe contract în vigoare la 6 mai 2018
0,0164 este comisionul pe contract în vigoare la 1 august 2019
Securities Industry and Financial Markets Association (SIFMA) Guide to Exchange Collection Scenarios and Rates
CBOE Options Exchange Fee Schedule Notices: https://markets.cboe.com/us/options/notices/fee_schedule/
Clarificări importante din partea gummintului nostru:
Am fost rugați să „clarificăm” cititorilor noștri că Securities Exchange Commission (SEC) nu impune o taxă (a/k/a taxa din Secțiunea 31) niciunuia dintre clienții noștri comercianți sau investitori care se ocupă cu planificarea fiscală. În limbajul tipic al birocrației guvernamentale, SEC vrea să vă informeze că: „SEC nu impune și nu stabilește niciunul dintre comisioanele de brokeraj pe care trebuie să le plătească investitorii. În schimb, în conformitate cu secțiunea 31 din Securities Exchange Act of 1934, organizațiile de autoreglementare … și toate bursele naționale de valori mobiliare … trebuie să plătească comisioane de tranzacționare către SEC…”
Sunt organizațiile de autoreglementare și bursele lacome care „au adoptat reguli care impun membrilor lor broker-dealer să plătească partea lor echitabilă din aceste comisioane”. Și brokerii-comercianți lacomi sunt cei care, „la rândul lor, pasează responsabilitatea plății comisioanelor către clienții lor.”
Atunci, cu această clarificare utilă a SEC care spune efectiv „nu dați vina pe noi” – ar trebui să înțelegem că comisionul „SEC Secțiunea 31” este de fapt un „comision de broker cu amănuntul”, mai degrabă decât un comision perceput împotriva investitorilor, sau cel puțin așa spune SEC.
http://www.sec.gov/answers/sec31.htm
Autoritatea de reglementare americană reduce taxele pentru tranzacțiile cu valori mobiliare cu 1 miliard de dolari
Associated Press WorldStream via NewsEdge Corporation : WASHINGTON_Comisia pentru valori mobiliare și burse (Securities and Exchange Commission) va reduce cu 1 miliard de dolari (790 de milioane de euro) taxele pe care le percepe pentru tranzacțiile cu valori mobiliare, o măsură care va fi un beneficiu pentru investitorii obișnuiți, a declarat miercuri șeful agenției în Congres.
Președintele SEC, Christopher Cox, a anunțat această măsură în timp ce a depus mărturie în cadrul unei audieri a Comisiei pentru servicii financiare din Camera Reprezentanților, prezentând o serie de inițiative luate în timpul mandatului său de nouă luni, menite să îmbunătățească divulgarea informațiilor financiare, să reducă complexitatea reglementărilor și să protejeze persoanele în vârstă de înșelăciunile în materie de investiții.
O parte din taxe merg la finanțarea operațiunilor SEC. Începând cu anul fiscal care începe la 1 octombrie, taxele pe care SEC le percepe de la companii pentru înregistrarea și emiterea de acțiuni și alte valori mobiliare vor fi reduse cu 71,3%, în timp ce majoritatea taxelor percepute pentru tranzacțiile cu valori mobiliare vor fi reduse la jumătate.
„Acești bani vor rămâne în buzunarele investitorilor”, a declarat Cox. Banii care în cele din urmă ar fi provenit de la investitori ar putea merge acum în schimb pentru economiile pentru pensie și alte investiții, a spus el.
Reducerea comisioanelor, făcută în conformitate cu legea federală, nu va afecta suma de bani disponibilă pentru finanțarea agenției, a spus SEC.
<<Associated Press WorldStream – 05/04/06>>
Președintele SEC, Cox, anunță o reducere a comisioanelor de 700 de milioane de dolari în beneficiul investitorilor
Washington, D.C., 16 februarie 2007 – Președintele Securities and Exchange Commission, Christopher Cox, a anunțat astăzi că, începând de săptămâna viitoare, agenția va reduce drastic taxele percepute companiilor publice și altor emitenți pentru tranzacțiile și înregistrările de valori mobiliare.
„Investitorii care suportă povara acestor taxe SEC merită această ușurare”, a declarat președintele SEC, Christopher Cox. „Aceasta va însemna că o mai mare parte din economiile lor câștigate cu greu vor fi disponibile pentru nevoi importante, cum ar fi educația, îngrijirea sănătății și pensionarea – și mai puțin vor fi deturnate către Washington.”
SEC stabilește taxele de înregistrare și de tranzacționare în conformitate cu Investor and Capital Markets Fee Relief Act. Reducerile de taxe care vor intra în vigoare săptămâna viitoare sunt semnificative: taxele de înregistrare a valorilor mobiliare la Comisie vor fi reduse cu 71,3 la sută, iar taxele pentru tranzacțiile cu valori mobiliare vor fi reduse cu 50,2 la sută.
Context
În temeiul Investor and Capital Markets Fee Relief Act, SEC face ajustări anuale ale ratelor plătite în temeiul Secțiunii 6(b) din Securities Act of 1933 și al Secțiunilor 13(e), 14(g) și 31 din Securities Act of 1934. Cu toate acestea, reducerile de taxe pe care SEC intenționa să le aplice în 2007 au fost puse sub semnul întrebării, deoarece legea face ca modificările de taxe să intre în vigoare numai după adoptarea „creditelor obișnuite” ale Comisiei – iar pentru anul fiscal 2007, Congresul a adoptat o rezoluție de continuare a activității pentru întregul guvern, în loc de un proiect de lege privind creditele obișnuite care include SEC. În consecință, agenția a solicitat o scutire legislativă specială pentru a permite ca reducerile de taxe să meargă mai departe. Congresul a fost de acord cu această solicitare, iar la 15 februarie 2007, președintele Bush a semnat House Joint Resolution 20, rezoluția de continuare a activității pentru restul anului fiscal 2007, care prevedea că aceasta va fi considerată „creditul obișnuit” al Comisiei pentru anul fiscal 2007. Acest lucru, la rândul său, a declanșat reducerile de taxe.
În consecință, începând cu 20 februarie 2007, rata taxei din secțiunea 6(b) aplicabilă înregistrării valorilor mobiliare, rata taxei din secțiunea 13(e) aplicabilă răscumpărării de valori mobiliare și rata taxei din secțiunea 14(g) aplicabilă solicitărilor de procură și declarațiilor în cadrul tranzacțiilor de control corporativ vor scădea la 30,70 dolari pe milion de dolari. Rata din secțiunea 6(b) este, de asemenea, rata utilizată pentru a calcula taxele care trebuie plătite odată cu notificarea anuală privind titlurile de valoare vândute în conformitate cu regula 24f-2 din cadrul Investment Company Act of 1940.
Toate înregistrările depuse la SEC înainte de ora 17:30 p.m. EST, precum și depunerile în conformitate cu Regula 462(b) (17 C.F.R. 230.462(b)) depuse la SEC înainte de ora 10:00 p.m. EST, la data de 19 februarie 2007, vor fi supuse ratei actuale a taxelor de 107,00 $ per milion de dolari. Cererile depuse în conformitate cu regula 462(b) după ora 10:00 p.m. EST și toate celelalte cereri depuse după ora 17:30 p.m. EST, la 19 februarie 2007, în conformitate cu secțiunea 232.13 din Regulamentul S-T (17 C.F.R. 232.13), vor fi supuse noii taxe de 30,70 dolari pe milion de dolari.
În plus, începând cu data de 17 martie 2007, rata taxelor prevăzute la Secțiunea 6(b), Secțiunea 13(e) sau Secțiunea 14(g) trebuie adresată Unității de asistență pentru solicitanți din cadrul Biroului de depuneri și servicii de informare al SEC, la numărul de telefon (202) 551-8900.
În plus, începând cu data de 17 martie 2007, rata taxelor prevăzute la Secțiunea 31, aplicabilă tranzacțiilor cu valori mobiliare pe bursele de valori mobiliare și pe piețele extrabursiere, va scădea la 15,30 dolari pe milion de dolari. În plus, în conformitate cu secțiunea 31, Comisia va stabili, cel târziu la 1 martie 2007, dacă va fi necesară o ajustare la jumătatea anului a ratei taxelor prevăzute în secțiunea 31. De asemenea, cota din secțiunea 31 pentru tranzacțiile futures cu titluri de valoare va scădea la 0,0042 dolari pe tranzacție de tip round turn, începând cu 17 martie 2007.
Ratele ajustate ale taxelor nu vor afecta valoarea finanțării disponibile pentru Comisie.
Comisia va anunța noile rate ale taxelor pentru anul fiscal 2008 nu mai târziu de 30 aprilie 2007. Aceste tarife vor intra în vigoare la 1 octombrie 2007, sau după adoptarea creditelor Comisiei pentru anul fiscal 2008.
Informații suplimentare privind tariful de comisionare conform Secțiunii 31 vor fi disponibile pe site-urile internet ale New York Stock Exchange și NASD la http://www.nyse.com și, respectiv, http://www.nasd.com. Biroul de interpretare și îndrumare al Diviziei de reglementare a pieței este, de asemenea, disponibil pentru a răspunde la întrebări legate de secțiunea 31. Biroul respectiv poate fi contactat la numărul de telefon 202-551-5777 sau prin e-mail la adresa [email protected].
Comisia va emite alte anunțuri, după caz, pentru a informa publicul cu privire la evoluțiile legate de ratele comisioanelor. Aceste anunțuri vor fi postate pe site-ul internet al SEC la adresa http://www.sec.gov.
http://www.sec.gov/news/press/2007/2007-24.htm
Oficiul de interpretare și îndrumare din cadrul Diviziei de Tranzacționare și Piețe a Comisiei este disponibil pentru întrebări referitoare la taxele din Secțiunea 31 la numărul de telefon (202) 551-5777, sau prin e-mail la adresa [email protected]
Comisia trebuie să ajusteze anual ratele taxelor de depunere și de tranzacționare a valorilor mobiliare, după consultarea cu Biroul de Buget al Congresului (CBO) și cu Biroul de Management și Buget (OMB). O copie a ordinului Comisiei din 30 aprilie 2007 privind ratele taxelor pentru anul fiscal 2008 este disponibilă la http://www.sec.gov/rules/other/2007/33-8794.pdf
Ratele ajustate ale taxelor nu vor afecta valoarea finanțării disponibile pentru Comisie.
Comisia va anunța noile tarife ale taxelor pentru anul fiscal 2009 nu mai târziu de 30 aprilie 2008. Aceste tarife de taxe vor intra în vigoare la 1 octombrie 2008 sau după adoptarea creditului pentru anul fiscal 2009 al Comisiei, oricare dintre acestea este mai târziu. În plus, Comisia ar putea fi nevoită să facă o ajustare „la jumătatea anului” a ratei taxelor din secțiunea 31 pentru anul fiscal 2008, după consultarea cu CBO și OMB, care ar fi anunțată nu mai târziu de 1 martie 2008 și care ar intra în vigoare la 1 aprilie 2008.
Comisia va publica alte anunțuri, după caz, pentru a informa publicul cu privire la evoluțiile legate de promulgarea creditului obișnuit al Comisiei și la datele de intrare în vigoare a modificărilor ratei taxelor de mai sus. Aceste anunțuri vor fi postate pe site-ul internet al SEC la adresa http://www.sec.gov
Sec 1256 item (trick):
Cum să identificați potențial tranzacțiile §1256: Comisioanele din secțiunea 31 nu se mai aplică la vânzările de opțiuni pe indici de valori mobiliare (altele decât indicii de valori mobiliare cu bază îngustă). Prin urmare, în cazul în care veniturile din vânzări sunt reduse de ratele de comisioane enumerate mai sus, tranzacția nu este o tranzacție Sec 1256. (a se vedea actualizarea de mai jos)
Nota: Taxele aplicate la vânzările brute ale majorității tranzacțiilor cu valori mobiliare sunt cunoscute sub denumirea de „comisioane” din Secțiunea 31. Dar pot exista diferite taxe pe tranzacție impuse de Secțiunea 31 pentru tranzacțiile cu contracte futures pe titluri de valoare, care sunt denumite „evaluări”. Evaluarea pentru tranzacțiile cu contracte futures pe titluri de valoare în temeiul Secțiunii 31(d) a fost de 0,0042 dolari pentru fiecare tranzacție de tip round turn.
Update:
Regula finală: http://www.sec.gov/rules/final/34-45371.htm
Exonerarea tranzacțiilor cu anumite opțiuni și contracte futures pe indici de valori mobiliare de la secțiunea 31 din Exchange Act
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION 17 CFR Part 240
Exonerarea tranzacțiilor cu anumite opțiuni și contracte futures pe indici de valori mobiliare de la secțiunea 31 din Exchange Act
La 16 ianuarie, 2002, președintele Bush a promulgat legea privind scutirea de taxe pentru investitori și piețele de capital („Fee Relief Act” Pub. L. No. 107-123, 115 Stat. 2390 (2002)) care, printre altele, modifică secțiunea 31 pentru a prevedea că „opțiunile pe indici de valori mobiliare (cu excepția unui indice de valori mobiliare cu bază îngustă)” sunt scutite de la cerințele privind taxele din secțiunea 31. Astfel, așa cum prevede legea, bursele naționale de valori mobiliare și asociațiile naționale de valori mobiliare nu sunt obligate să plătească Comisiei comisioane pentru vânzările de opțiuni pe indici de valori mobiliare care nu sunt indici de valori mobiliare cu bază îngustă (termenul „indice de valori mobiliare cu bază îngustă” este definit în secțiunea 3(a)(55)(B) din Exchange Act, 15 U.S.C. 78c(a)(55)(B) – și anume, sunt „indici de valori mobiliare cu bază largă”). Excluderea vânzărilor de opțiuni pe indici de bază largă de la taxele prevăzute în secțiunea 31 este în concordanță cu tratamentul aplicat contractelor futures pe indici de bază largă, care concurează cu opțiunile pe indici de bază largă și nu fac obiectul evaluărilor în temeiul secțiunii 31.
Comisia modifică astăzi regula 31-1 din cadrul Exchange Act 17 CFR 240.31-1.) prin adăugarea de noi alineate (f) și (g) pentru a excepta de la aplicarea secțiunii 31 opțiunile și, respectiv, contractele futures pe indici de valori mobiliare de bază restrânsă. De asemenea, Comisia adoptă modificări conforme la nota preliminară din Regula 31-1.
vezi, de asemenea,
: https://www.traderstatus.com/futures.htm
http://www.sec.gov/news/press/2004-24.htm
http://www.sec.gov/news/press/2005-22.htm
http://www.sec.gov/news/headlines/feeadv13.htm
http://www.ameritrade.com/services/index.html?startpage=rates_fees.fhtml
http://www.google.com/search?hl=en&lr=&ie=UTF-8&oe=UTF-8&q=SEC+Fee+Rate+advisory
http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=sales+of+options+on+securities+indexes+&x=3&y=6
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&ssDocName=NASDW_016164
http://www.mondovisione.com/index.cfm?section=news&action=detail&id=72904
http://www.sec.gov/news/press/2009/2009-270.htm
http://www.sec.gov/rules/other/2009/33-9030.pdf
http://www.sec.gov/news/press/2010-29.htm
http://sec.gov/news/press/2010/2010-66.htm
http://sec.gov/rules/other/2010/33-9122.pdf
http://www.sec.gov/news/press/2010/2010-173.htm
http://www.sec.gov/news/press/2010-255.htm
http://www.sec.gov/news/press.shtml
http://www.sec.gov/news/pressreleases
http://www.sec.gov/rules/final/34-49928.htm
Pentru ultimele noutăți privind tarifele „Fee Rate Advisory”
http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=”+Fee+Rate+Advisory+”+”+Fiscal+Year+2012§ion=Entire+Website&sort=rank
Recent Fee Rate Advisories
Selected Releases and Information Concerning Concerning Changes in the Section 31 Fee Rate
https://www.google.com/webhp?sourceid=navclient&ie=UTF-8&gws_rd=ssl#q=Fee+Rate+Advisory+%234+for+Fiscal+Year+2015
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
http://www.sec.gov/news/press.shtml
http://www.sec.gov/news/pressreleases
https://www.sec.gov/divisions/marketreg/sec31info.htm
Member Alerts:
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&nodeId=1193
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
Subscrieri:
http://www.nasd.com/NASDsubscriptions
Opțiuni ale personalului SEC cu privire la daytrading în IRA-uri și alte conturi de brokeraj fără marjă:
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000106/
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000107/
Listă de opțiuni pentru indici tranzacționați la bursă cu bază îngustă și largă:
http://www.twenty-first.com/exchange-traded_index_options.htm
Listă de opțiuni pentru indici tranzacționați la bursă cu bază îngustă și largă:
http://www.twenty-first.com/exchange-traded_index_options.htm
.