Regulační komise v úterý rozhodla v neprospěch společnosti National Planning Corp. ve sporu s klientem a rozhodla, že firma musí žalobci zaplatit 1 dolar.6 milionů dolarů jako náhradu škody, 1 milion dolarů jako sankční náhradu škody a asi 45 830 dolarů jako náklady.
Společnost Jackson National Life, která může stále vlastnit závazky NPC, na žádosti o komentář bezprostředně nereagovala.
LPL Financial koupila NPC a tři další makléřské společnosti National Planning Holdings v roce 2017. Podle mluvčího LPL však tento nezávislý makléř-dealer tvrdí, že koupil pouze aktiva NPH, nikoli její značky a/nebo regulatorní závazky.
(Na zbývajících webových stránkách NPC je uvedeno, že veškeré dotazy nesouvisející s investicemi do společnosti je třeba směřovat na Jackson National Life.)
V žalobě podané u Úřadu pro regulaci finančního průmyslu v září 2017 Sandra C. Alfordová obvinila registrovaného zástupce spojeného s NPC a firmou z přestupků, včetně porušení fiduciární povinnosti, porušení zákona o cenných papírech státu Missouri, nedbalosti, zkreslení, opomenutí, podvodu podle obecného práva, porušení smlouvy a nedbalého dohledu.
Zástupce firmy, který nebyl jmenován, údajně investoval Alfordův majetek do dvou podvodných směnek a doporučil další nevhodné investice, jako jsou neobchodované nemovitostní investiční fondy a variabilní anuity, „pouze za účelem generování provizí a poplatků ve prospěch nejmenované strany“ a NPC, uvádí se v rozhodnutí komise.
Při svém rozhodování regulační komise uvedla, že zvážila podání, svědectví a důkazy předložené během slyšení a podání po slyšení.