Sazby poplatků SEC
a regulační poplatek za opce (ORF)
Sazba poplatků podle oddílu 31 platná pro transakce s cennými papíry na burzách a Nasdaq je následující:
0,0000333 je sazba platná před 28. prosincem 2001
0.0000150 je sazba platná od 28. prosince 2001 (roční úprava byla oznámena 21. prosince 2001 &16. ledna 2002)
0,0000301 je sazba platná od 1. dubna 2002 (pololetní úprava byla oznámena 1. března 2002)
0.0000252 je sazba platná od 22. března 2003 (roční úprava byla oznámena 29. dubna 2002 & 17. září 2002 & 30. září 2002 & 4. října 2002 & 11. října 2002 & 18. října 2002 & 22. listopadu 2002 & 10. ledna 2003 & 31. ledna 2003 & 7. února 2003 & 21. února 2003)
0.0000468 je sazba platná od 1. dubna 2003 (úprava v polovině roku byla oznámena 28. února 2003 – Fee Rate Advisory #12 for Fiscal Year 2003)
0.0000390 je sazba platná od 22. února 2004 (roční úprava byla oznámena 30. dubna 2003 & 15. září 2003 & 30. září 2003 & 31. října 2003 & 7. listopadu 2003 & 24. listopadu 2003 & 26. ledna 2004)
0.0000234 je sazba platná od 1. dubna 2004 (úprava v polovině roku byla oznámena 27. února 2004 – Fee Rate Advisory #8 for Fiscal Year 2004)
0,0000329 je sazba platná od 7. ledna 2005 (roční úprava byla oznámena 1. října 2004 & 27. září 2004 & 30. září 2004 & 22. listopadu 2004 & 29. listopadu 2004 & 9. prosince 2004)
0.0000418 je sazba platná od 1. dubna 2005 (úprava v polovině roku byla oznámena 1. března 2005 – PŘÍSPĚVEK KE Sazbě poplatků č. 7 PRO ROK 2005)
0,0000307 je sazba platná od 22. prosince 2005 (roční úprava byla oznámena 29. dubna 2005 & 27. září 2005 & 30. září 2005 & 18. listopadu 2005 & 23. listopadu 2005)
0.0000307 je sazba platná od 1. dubna 2006 (úprava v polovině roku není nutná, jak bylo oznámeno 1. března 2006 – Fee Rate Advisory #6 for Fiscal Year 2006)
0.0000307 je sazba stále platná k 1. říjnu 2006 (roční úprava byla oznámena 26. září 2006 & 29. září 2006 & 17. listopadu 2006 & 8. prosince 2006 & 15. února 2007, viz také níže uvedené tiskové zprávy 5/4/06 & 2/16/2007)
0.0000153 je sazba platná k 17. březnu 2007 (jak bylo oznámeno 1. března 2007, viz také níže uvedené tiskové zprávy 2/16/2007)
0.0000153 je sazba platná od 1. dubna 2007 (úprava v polovině roku není nutná, jak bylo oznámeno 1. března 2007 – Fee Rate Advisory #8 for Fiscal Year 2007)
0.0000110 je sazba platná od 25. ledna 2008 (roční úprava byla oznámena 7. května 2007 & 28. září 2007 & 15. listopadu 2007 & 14. prosince 2007 & 21. prosince 2007 & 27. prosince 2007)
0,0000056 je sazba platná od 1. dubna 2008 (nepovinná úprava v polovině roku byla oznámena 29. února 2008 – Fee Rate Advisory #7 for Fiscal Year 2008)
0.0000930 je potenciální sazba platná od 1. října 2008 (nebo později) (navrhovaná roční úprava byla oznámena 30. dubna 2008) & 29. září 2008 /a poté zrušena
0,0000056 je sazba stále platná od 1. října 2008 (roční úprava musí být oznámena nejpozději 30. dubna 2008)
0,0000257 je sazba platná od 10. dubna 2009 (úprava v polovině roku byla oznámena příliš pozdě 4. března 2009 měla být 1. března 2009). & 6. března 2009 & 11. března 2009)
0,0000127 je sazba platná od 15. ledna 2010 (roční úprava byla oznámena 30. dubna 2009 & 28. září 2009 & 30. října 2009 & 17. prosince 2009)
0. ledna 2010 (roční úprava byla oznámena 30. dubna 2009 & 28. září 2009 & 30. října 2009 & 17. prosince 2009).0000169 je sazba platná od 1. dubna 2010 (volitelná úprava v polovině roku byla oznámena 1. března 2010 – Fee Rate Advisory #5 for Fiscal Year 2010)
0,0000192 je sazba platná od 21. ledna 2011 (roční úprava byla oznámena 30. dubna 2010 & 29. září 2010 & 3. prosince 2010 & 18. prosince 2010 & 22. prosince 2010).
0,0000192 je sazba platná od 1. dubna 2011 (pololetní úprava není nutná, jak bylo oznámeno 2. března 2011 – Fee Rate Advisory #6 for Fiscal Year 2011)
0.0000151 je potenciální sazba účinná od 1. října 2011 (nebo později) (navrhovaná roční úprava byla oznámena 2. května 2011) /a poté zrušena
0,0000180 je sazba účinná od 21. února 2012 (roční úprava byla oznámena 20. ledna 2012 – Fee Rate Advisory #5 for Fiscal Year 2012)
0.0000224 je sazba platná od 1. dubna 2012 (volitelná úprava v polovině roku byla oznámena 1. března 2012 – Fee Rate Advisory #6 for Fiscal Year 2012)
0,0000224 je sazba stále platná od 1. října 2012 (roční úprava nebyla provedena, jak bylo oznámeno 15. listopadu 2012 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2013)
0.0000224 je sazba stále platná k 1. dubnu 2013 (úprava v polovině roku nebyla požadována, ale nebylo o ní vydáno žádné oznámení)
0,0000174 je sazba platná od 25. května 2013 (roční úprava byla oznámena 25. dubna 2013 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2013)
0.0000174 je sazba stále platná od 1. října 2013 (roční úprava ještě nebyla provedena, jak bylo oznámeno 31. října 2013 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2014)
0,0000221 je sazba platná od 18. března 2014 (roční úprava byla oznámena 12. února 2014 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2014)
0.0000221 je sazba platná od 1. dubna 2014 (pololetní úprava nebyla požadována, jak bylo oznámeno 28. února 2014 – Fee Rate Advisory #4 pro fiskální rok 2014)
0,0000221 je sazba stále platná od 1. října 2014 (roční úprava ještě nebyla provedena, jak bylo oznámeno 30. září 2014 – Fee Rate Advisory #2 pro fiskální rok 2015)
0.0000184 je sazba platná od 14. února 2015 (roční úprava byla oznámena 15. ledna 2015 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2015)
0.0000184 je sazba platná od 1. dubna 2015 (pololetní úprava nebyla požadována, jak bylo oznámeno 27. února 2015 – Fee Rate Advisory #4 for Fiscal Year 2015)
0.0000184 je sazba stále platná k 1. říjnu 2015 (roční úprava ještě nebyla provedena, jak bylo oznámeno 30. září 2015 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2016)
0.0000218 je sazba platná od 16. února 2016 (roční úprava byla oznámena 7. ledna 2016 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2016)
0,0000218 je sazba platná od 1. dubna 2016 (pololetní úprava nebyla požadována, jak bylo oznámeno 25. února 2016 – Fee Rate Advisory #4 for Fiscal Year 2016)
0.0000218 je sazba stále platná k 1. říjnu 2016 (roční úprava ještě nebyla provedena, jak bylo oznámeno 30. září 2016 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2017)
Účinnost od 5. září, 2017 se standardní cyklus vypořádání T+3 pro většinu makléřských obchodů s cennými papíry (doba mezi datem obchodu a datem vypořádání) zkrátí ze tří pracovních dnů na dva dny (T+2) (jak bylo oznámeno 22. března 2017 – SEC Adopts T+2 Settlement Cycle for Securities Transactions)
0.0000231 je sazba platná od 4. července 2017 (úprava v polovině roku, jak bylo oznámeno 31. května 2017 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2017)
0,0000231 je sazba stále platná od 1. října 2017 (roční úprava ještě nebyla provedena, jak bylo oznámeno 29. září 2017 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2018)
0.0000130 je sazba platná od 22. května 2018 (úprava v polovině roku, jak bylo oznámeno 17. dubna 2018 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2018)
0,0000130 je sazba stále platná od 1. října 2018 (roční úprava ještě nebyla provedena)
0.0000207 je sazba platná od 16. dubna 2019 (úprava v polovině roku oznámená 12. března 2019 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2019)
0,0000207 je sazba stále platná od 1. října 2019 (roční úprava ještě nebyla provedena)
0.0000221 je sazba platná od 18. února 2020 (pololetní úprava vyhlášená 12. března 2019 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2020)
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx je sazba platná od 1. dubna 201X (volitelná pololetní úprava musí být vyhlášena nejpozději 1. března 201X)
0.0000xxx je sazba platná od ledna X, 201X (roční úprava byla oznámena xxx 1 201X)
Při výpočtu nového poplatku za transakci je třeba vynásobit prodejní částku nebo částku jistiny transakce sazbou poplatku, která bude krácena na sedmém místě za desetinnou čárkou. Výsledné číslo by pak mělo být zkráceno na pátém místě za desetinnou čárkou a zaokrouhleno nahoru na další cent (pokud zůstane nějaký zbytek, měli byste zaokrouhlit nahoru).
Připomínáme, že nový zákon (Investor and Capital Markets Relief Act, s datem účinnosti 28. prosince 2001) stanoví roční úpravu sazby poplatku a za určitých okolností i úpravu v polovině roku. Komise pro cenné papíry a burzy zveřejní revidované sazby v dostatečném předstihu před úpravou.
Poslední informace o sazbách poplatků: https://www.sec.gov/fast-answers/divisionsmarketregmrexchangesshtml.html#section31
Následující informace jsou v procesu – uvítáme odkazy na podpůrné informace: e-mailový odkaz
Poplatky za obchodní činnost (TAF), které jsou jedním z členských regulačních poplatků, jež FINRA vyměřuje za účelem úhrady nákladů na dohled nad firmami a jejich regulaci, jsou následující:
0.000119 za prodanou kmenovou akcii (maximálně 5,95 USD za obchod)
0.002 za prodanou akciovou opci
Následující údaje jsou v procesu zpracování – uvítáme odkazy na podpůrné informace: e-mailový odkaz
Options Regulatory Fees (ORF), což je burzovní poplatek, který společnost Options Clearing Corporation (OCC) vybírá od svých zúčtovacích členů na kompenzaci nákladů burzy souvisejících s dohledem a regulací opčního trhu, jsou následující:
V roce 2011 se nový transakční poplatek obecně přenášel na všechny retailové zákazníky (některé makléřské společnosti přenášely ORF na zákazníky již v roce 2009).
Tento poplatek navrhla Chicagská opční burza (CBOE) v říjnu 2008.
Poplatek byl iniciován burzou CBOE na začátku roku 2009,
každou z burz BOX, ISE a PHLX v lednu 2010,
burzami AMEX a ARCA v květnu 2011,
burzou NASDAQ Options Market (NOM) v lednu 2012,
burzou CBOE C2v srpnu 2012,
podle Miami v lednu 2013,
podle Winklevoss Bitcoin / International Securities Exchange / ISE Gemini v srpnu 2013,
podle Bats BZX v únoru 2015 a
podle NASDAQ OMX BX v únoru 2016.
Kombinované poplatky byly účtovány za příkazy retailových zákazníků v následujících sazbách za opční kontrakt kótovaný na americké burze.
0,0060 je poplatek za kontrakt platný od 1. března 2009 (existoval minimální poplatek 0,01 {jeden cent} za obchod) ( FAQ vydané 26. února 2009 – Regulatory Circular RG09-30)
0,0040 je poplatek za kontrakt platný od září 2009
0.0140 je poplatek za kontrakt platný od ledna 2010
0,0135 je poplatek za kontrakt platný od srpna 2010 (pololetní úprava vyhlášená dne xxx XX, 201X – )
0,0145 je poplatek za kontrakt platný od ledna 2011
0,0225 je poplatek za kontrakt platný od května 2011
0.0245 je poplatek za smlouvu platný v lednu 2012 (úprava vyhlášená dne 8. prosince 2011 – sdělení SEC č. 34-65913)
0,0257 je poplatek za smlouvu platný v červnu 2012
0,0292 je poplatek za smlouvu platný v srpnu 2012 (pololetní úprava vyhlášená dne Xxx XX, 201X – )
0.0312 je poplatek za smlouvu platný v listopadu 2012
0,0377 je poplatek za smlouvu platný v lednu 2013
0,0387 je poplatek za smlouvu platný v srpnu 2013 (pololetní úprava nebyla provedena, nová sazba oznámena 14. května 2013 – SEC Release No. 34-69570)
0,0356 je poplatek za smlouvu platný září 2013
0,0353 je poplatek za smlouvu platný listopad 2013
0,0391 je poplatek za smlouvu platný leden 2014
0.0396 je poplatek za smlouvu platný v únoru 2014 (pololetní úprava vyhlášená dne 2. ledna 2014 – sdělení SEC č. 34-71225)
0,0401 je poplatek za smlouvu platný v dubnu 2014
0,0382 je poplatek za smlouvu platný v srpnu 2014 (pololetní úprava vyhlášená dne xxx XX, 201X – )
0.0400 je poplatek za smlouvu platný v únoru 2015 (pololetní úprava vyhlášená dne Xxx XX, 201X – )
0,0427 je poplatek za smlouvu platný v srpnu 2015 (pololetní úprava vyhlášená dne Xxx XX, 201X – )
0.0417 je poplatek za kontrakt platný v září 2015 (úprava oznámena dne 21. srpna 2015 – SEC Release No. 34-75749)
0,0404 je poplatek za kontrakt platný v únoru 2016 (pololetní úprava oznámena dne 28. prosince 2015 – Options Trader Alert #2015 – 37)
0.0407 je poplatek za kontrakt platný v srpnu 2016 (pololetní úprava oznámena 1. července 2016 – Options Trader Alert #2016 – 16)
0,0405 je poplatek za kontrakt platný v únoru 2017 (pololetní úprava oznámena 1. září 2016 – SEC Release No. 34-78746)
0.0169 je poplatek za kontrakt platný od 6. května 2018
0,0164 je poplatek za kontrakt platný od 1. srpna 2019
Příručka Asociace průmyslu cenných papírů a finančních trhů (SIFMA) ke scénářům a sazbám výběru poplatků na burze
Sdělení o sazebníku poplatků na opční burzeCBOE: https://markets.cboe.com/us/options/notices/fee_schedule/
Důležité vysvětlení od našeho gummintu:
Byli jsme požádáni, abychom našim čtenářům „objasnili“, že Komise pro cenné papíry (SEC) neukládá poplatek (a/k/a poplatek podle § 31) žádnému z našich klientů z řad obchodníků s cennými papíry nebo investorů, kteří se zabývají daňovým plánováním. V typické řeči vládní byrokracie vás SEC chce informovat, že: „SEC neukládá ani nestanovuje žádný z makléřských poplatků, které musí investoři platit. Místo toho podle § 31 zákona o burze cenných papírů z roku 1934 musí samoregulační organizace … a všechny národní burzy cenných papírů … platit SEC transakční poplatky…“
Jsou to právě chamtivé samoregulační organizace a burzy, které „přijaly pravidla, která vyžadují, aby jejich členové z řad makléřů-dealerů platili svůj spravedlivý podíl na těchto poplatcích“. A jsou to chamtiví makléři-dealeři, kteří „na oplátku přenášejí odpovědnost za placení těchto poplatků na své zákazníky.“
Takže s tímto užitečným vysvětlením SEC, které fakticky říká „neházejte vinu na nás“ – měli bychom pochopit, že poplatek „SEC Section 31“ je ve skutečnosti „poplatek maloobchodního makléře“, a nikoli poplatek účtovaný investorům, nebo to alespoň tvrdí SEC.
http://www.sec.gov/answers/sec31.htm
Americký regulační orgán snižuje poplatky za transakce s cennými papíry o 1 miliardu dolarů
Associated Press WorldStream via NewsEdge Corporation : WASHINGTON_Komise pro cenné papíry a burzy sníží o 1 miliardu dolarů (790 milionů eur) poplatky, které vybírá za transakce s cennými papíry, což bude přínosem pro běžné investory, řekl ve středu Kongresu šéf agentury.
Předseda Komise pro cenné papíry Christopher Cox tento krok oznámil, když vypovídal na slyšení Výboru pro finanční služby Sněmovny reprezentantů a nastínil řadu iniciativ přijatých během jeho devítiměsíčního působení, které mají zlepšit zveřejňování finančních informací, snížit složitost předpisů a ochránit starší lidi před investičními podvody.
Část poplatků jde na financování činnosti Komise pro cenné papíry. Počínaje fiskálním rokem, který začíná 1. října, budou poplatky, které SEC vybírá od společností za registraci a vydávání akcií a jiných cenných papírů, sníženy o 71,3 procenta, zatímco většina poplatků vybíraných za transakce s cennými papíry bude snížena na polovinu.
„Tyto peníze zůstanou v kapsách investorů,“ řekl Cox. Peníze, které by v konečném důsledku pocházely od investorů, by podle něj nyní místo toho mohly jít na penzijní spoření a další investice.
Snížení poplatků, provedené v souladu s federálním zákonem, nebude mít vliv na množství peněz, které jsou k dispozici pro financování agentury, uvedla SEC.
<<Associated Press WorldStream – 05/04/06>>
Předseda SEC Cox oznámil snížení poplatků o 700 milionů dolarů ve prospěch investorů
Washington, D.C., 16. února 2007 – Předseda Komise pro cenné papíry a burzy Christopher Cox dnes oznámil, že od příštího týdne agentura výrazně sníží poplatky účtované veřejným společnostem a dalším emitentům za transakce a registrace cenných papírů.
„Investoři, kteří nesou břemeno těchto poplatků SEC, si tuto úlevu zaslouží,“ řekl předseda SEC Christopher Cox. „Bude to znamenat, že více jejich těžce vydělaných úspor bude k dispozici pro důležité potřeby, jako je vzdělání, zdravotní péče a důchod – a méně jich bude odváděno do Washingtonu.“
SEC stanovuje registrační a transakční poplatky podle zákona o úlevách pro investory a kapitálové trhy. Snížení poplatků, které vstoupí v platnost příští týden, je významné: poplatky za registraci cenných papírů u Komise se sníží o 71,3 % a poplatky za transakce s cennými papíry se sníží o 50,2 %.
Základní informace
Podle zákona Investor and Capital Markets Fee Relief Act SEC každoročně upravuje sazby placené podle oddílu 6(b) zákona o cenných papírech z roku 1933 a oddílu 13(e), 14(g) a 31 zákona o cenných papírech z roku 1934. Snížení poplatků, které SEC zamýšlela zavést pro rok 2007, však bylo zpochybněno, protože podle zákona jsou změny sazeb poplatků účinné pouze po přijetí „pravidelných rozpočtových prostředků“ Komise – a pro fiskální rok 2007 Kongres přijal pokračující usnesení pro celou vládu namísto pravidelného návrhu zákona o rozpočtových prostředcích, který zahrnuje SEC. V důsledku toho agentura požádala o zvláštní legislativní úlevu, která by umožnila pokračovat ve snižování poplatků. Kongres žádosti vyhověl a 15. února 2007 podepsal prezident Bush společnou rezoluci Sněmovny reprezentantů č. 20, pokračující usnesení pro zbytek fiskálního roku 2007, v němž se uvádí, že se považuje za „řádné rozpočtové prostředky“ Komise pro fiskální rok 2007. To následně vyvolalo snížení poplatků.
S účinností od 20. února 2007 se sazba poplatku podle § 6 písm. b) vztahující se na registraci cenných papírů, sazba poplatku podle § 13 písm. e) vztahující se na zpětný odkup cenných papírů a sazba poplatku podle § 14 písm. g) vztahující se na žádosti o pověření a prohlášení při transakcích týkajících se kontroly společností sníží na 30,70 USD za milion dolarů. Sazba poplatku podle oddílu 6(b) je rovněž sazbou používanou pro výpočet poplatků splatných s ročním oznámením o prodeji cenných papírů podle pravidla 24f-2 podle zákona o investičních společnostech z roku 1940.
Všechna podání předložená Komisi pro cenné papíry a burzy do 17:30 hod.SEČ a podání podle pravidla 462(b) (17 C.F.R. 230.462(b)) předložená SEC před 22:00 SEČ dne 19. února 2007 budou podléhat současné sazbě poplatků ve výši 107,00 USD za milion dolarů. Na podání podle pravidla 462(b) předložená po 22:00 EST a všechna ostatní podání předložená po 17:30 EST dne 19. února 2007 podle oddílu 232.13 nařízení S-T (17 C.F.R. 232.13) se bude vztahovat nová sazba poplatku 30,70 USD za milion dolarů.
Dotazy týkající se nových sazeb poplatků podle oddílu 6 písm. b), oddílu 13 písm. e) nebo oddílu 14 písm. g) je třeba směřovat na oddělení podpory žadatelů v Úřadu pro podání a informační služby SEC na telefonním čísle (202) 551-8900.
S účinností od 17. března 2007 se navíc sníží sazba poplatku podle oddílu 31, která se vztahuje na transakce s cennými papíry na burzách a mimoburzovních trzích, na 15,30 USD za milion dolarů. Dále podle oddílu 31 Komise nejpozději do 1. března 2007 určí, zda bude nutná úprava sazby poplatku podle oddílu 31 v polovině roku. S účinností od 17. března 2007 se rovněž sníží sazba poplatku podle oddílu 31 z obchodů s termínovými obchody s cennými papíry na 0,0042 dolaru za kulatý obchod.
Úprava sazeb poplatků neovlivní výši finančních prostředků, které má Komise k dispozici.
Komise oznámí nové sazby poplatků pro rok 2008 nejpozději do 30. dubna 2007. Tyto sazby poplatků vstoupí v platnost 1. října 2007 nebo poté, co budou schváleny rozpočtové prostředky Komise na rok 2008.
Další informace o sazbách poplatků podle § 31 budou k dispozici na internetových stránkách newyorské burzy cenných papírů http://www.nyse.com a NASD http://www.nasd.com. Na dotazy týkající se oddílu 31 je rovněž k dispozici Úřad pro výklad a pokyny Odboru regulace trhu. Tento úřad lze kontaktovat telefonicky na čísle 202-551-5777 nebo e-mailem na adrese [email protected].
Komise bude podle potřeby vydávat další oznámení, aby veřejnost informovala o vývoji týkajícím se sazeb poplatků. Tato oznámení budou zveřejněna na internetových stránkách SEC na adrese http://www.sec.gov.
http://www.sec.gov/news/press/2007/2007-24.htm
Pro dotazy týkající se poplatků podle oddílu 31 je k dispozici Úřad pro výklad a pokyny v Oddělení pro obchodování a trhy Komise na telefonním čísle (202) 551-5777 nebo na e-mailové adrese [email protected]
Komise je povinna každoročně upravovat sazby poplatků za podání a transakce s cennými papíry po konzultaci s Úřadem pro rozpočet Kongresu (CBO) a Úřadem pro řízení a rozpočet (OMB). Kopie příkazu Komise ze dne 30. dubna 2007 týkajícího se sazeb poplatků pro fiskální rok 2008 je k dispozici na adrese http://www.sec.gov/rules/other/2007/33-8794.pdf
Úprava sazeb poplatků neovlivní výši finančních prostředků, které má Komise k dispozici.
Komise oznámí nové sazby poplatků pro fiskální rok 2009 nejpozději do 30. dubna 2008. Tyto sazby poplatků vstoupí v platnost 1. října 2008 nebo poté, co budou schváleny rozpočtové prostředky Komise na fiskální rok 2009, podle toho, co nastane později. Kromě toho může být od Komise požadováno, aby po konzultaci s CBO a OMB provedla „pololetní“ úpravu sazby poplatku podle oddílu 31 pro fiskální rok 2008, která by byla oznámena nejpozději 1. března 2008 s účinností od 1. dubna 2008.
Komise vydá podle potřeby další oznámení, aby veřejnost informovala o vývoji souvisejícím s přijetím pravidelných rozpočtových prostředků Komise a o datech účinnosti výše uvedených změn sazeb poplatků. Tato oznámení budou zveřejněna na internetových stránkách Komise pro cenné papíry a burzy na adrese http://www.sec.gov
Položka (trik) § 1256:
Jak případně identifikovat transakce podle § 1256: Poplatky podle § 31 se již nevztahují na prodej opcí na indexy cenných papírů (jiné než úzké indexy cenných papírů). Pokud jsou tedy vaše příjmy z prodeje sníženy o výše uvedené sazby poplatků, nejedná se o transakci podle § 1256. (viz aktualizace níže)
Poznámka: Poplatky z hrubého prodeje většiny transakcí s cennými papíry jsou známé jako „poplatky podle § 31“. Na transakce s termínovými obchody s cennými papíry však mohou být uvaleny různé poplatky za transakci podle oddílu 31, které se označují jako „poplatky“. Ocenění transakcí s termínovými obchody s cennými papíry podle oddílu 31 písm. d) činilo 0,0042 USD za každou kruhovou transakci.
Aktualizace:
Konečný předpis: http://www.sec.gov/rules/final/34-45371.htm
Vynětí transakcí s některými opcemi a futures na indexy cenných papírů z působnosti oddílu 31 zákona o burze
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION 17 CFR Part 240
Vynětí transakcí s některými opcemi a futures na indexy cenných papírů z působnosti oddílu 31 zákona o burze
Dne 16. ledna, 2002 podepsal prezident Bush zákon o úlevě od poplatků pro investory a kapitálové trhy („Fee Relief Act“ Pub. L. č. 107-123, 115 Stat. 2390 (2002)), který mimo jiné mění oddíl 31 tak, aby stanovil, že „opce na indexy cenných papírů (s výjimkou úzce založeného indexu cenných papírů)“ jsou osvobozeny od poplatkových požadavků oddílu 31. Jak tedy stanoví zákon, národní burzy cenných papírů a národní asociace cenných papírů nejsou povinny platit Komisi poplatky z prodeje opcí na indexy cenných papírů, které nejsou úzce založenými indexy cenných papírů (Pojem „úzce založený index cenných papírů“ je definován v oddíle 3(a)(55)(B) zákona o burze, 15 U.S.C. 78c(a)(55)(B) – tj. jsou to „široce založené indexy cenných papírů“). Vyloučení prodeje opcí na široké indexy z poplatků podle oddílu 31 je v souladu se zacházením s futures na široké indexy, které konkurují opcím na široké indexy a nepodléhají poplatkům podle oddílu 31.
Komise dnes mění pravidlo 31-1 podle zákona o burze 17 CFR 240.31-1.) přidáním nových odstavců f) a g) s cílem vyjmout z působnosti oddílu 31 opce, resp. futures na úzké indexy cenných papírů. Komise rovněž přijímá odpovídající změny předběžné poznámky v pravidle 31-1.
Také viz: https://www.traderstatus.com/futures.htm
http://www.sec.gov/news/press/2004-24.htm
http://www.sec.gov/news/press/2005-22.htm
http://www.sec.gov/news/headlines/feeadv13.htm
http://www.ameritrade.com/services/index.html?startpage=rates_fees.fhtml
http://www.google.com/search?hl=en&lr=&ie=UTF-8&oe=UTF-8&q=SEC+Fee+Rate+advisory
http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=sales+of+options+on+securities+indexes+&x=3&y=6
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&ssDocName=NASDW_016164
http://www.mondovisione.com/index.cfm?section=news&action=detail&id=72904
http://www.sec.gov/news/press/2009/2009-270.htm
http://www.sec.gov/rules/other/2009/33-9030.pdf
http://www.sec.gov/news/press/2010/2010-29.htm
http://sec.gov/news/press/2010/2010-66.htm
http://sec.gov/rules/other/2010/33-9122.pdf
http://www.sec.gov/news/press/2010-173.htm
http://www.sec.gov/news/press/2010-255.htm
http://www.sec.gov/news/press.shtml
http://www.sec.gov/news/pressreleases
http://www.sec.gov/rules/final/34-49928.htm
Pro nejnovější zprávy o sazbách „Fee Rate Advisory“
http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=“+Poplatková+poradna+“+Fiskální+rok+2012&sekce=Důchodová+stránka&sort=rank
Aktuální poradenství o sazbách poplatků
Vybrané zprávy a informace týkající se změn sazeb poplatků v oddíle 31
https://www.google.com/webhp?sourceid=navclient&ie=UTF-8&gws_rd=ssl#q=Fee+Rate+Advisory+%234+for+Fiscal+Year+2015
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
http://www.sec.gov/news/press.shtml
http://www.sec.gov/news/pressreleases
https://www.sec.gov/divisions/marketreg/sec31info.htm
Member Alerts:
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&nodeId=1193
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
Předplatné:
http://www.nasd.com/NASDsubscriptions
Možnosti pracovníků Komise pro cenné papíry týkající se denního obchodování v IRA a jiných nemaržových makléřských účtech:
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000106/
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000107/
Seznam úzce a široce založených indexových opcí obchodovaných na burze:
http://www.twenty-first.com/exchange-traded_index_options.htm
.