Gå i gang
Med en deadline for overholdelse i november 2018 for store medlemmer af branchen er det afgørende – især i betragtning af budget-, softwareudviklings- og testfrister – at virksomhederne begynder at planlægge i dag. Virksomhederne bør se på at opdele CAT’s rapporteringskrav og vurdere dem i forhold til deres nuværende lovgivningsmæssige rapporteringsordninger. Virksomhederne bør udnytte denne mulighed for at få en bedre forståelse af deres eget lovgivningsmæssige rapporteringslandskab og deres nuværende datarapporteringsarkitekturer samt af, hvordan de vil blive påvirket af CAT-kravene, for at få et solidt ikke-finansielt rapporteringsprogram på plads.
Det er i alle virksomheders interesse at vurdere tekniske og arkitektoniske designs; forstå interne datastrømme og kildesystemer; teste interne enheder, systemer og integration; og forstå ændringer i kontrolmiljøer tidligt.
For at udføre alle disse opgaver bør mæglere/handlere begynde at definere deres beredskab og planlægningsindsats, fastlægge budgetter og etablere styringsstrukturer så hurtigt som muligt. Virksomhederne bør også begynde at overveje deres compliance-strategi – taktisk versus strategisk. I betragtning af at CAT vil give tilsynsmyndighederne et fuldstændigt end-to-end-billede af en broker-dealers aktiviteter, bør virksomhederne overveje, om CAT er en mulighed for at styrke deres egne interne overvågningsprogrammer – før tilsynsmyndighederne forstår deres aktiviteter bedre end de selv gør.
For at undgå at sakke bagud i forhold til tilsynsmyndighederne bør mæglerhandlere opfatte dette som en opfordring til handling og bruge det som en mulighed for at forbedre deres interne overvågnings- og analyseprogrammer.
Download den fulde PDF for at få mere at vide om de skridt, du kan tage for at være på forkant med kravene i Rule 613.
Back to top