SEC Fee Rates
og Options Regulatory Fee (ORF)
Den § 31-afgiftssats, der gælder for værdipapirtransaktioner på børserne og Nasdaq, er som følger:
0,0000333 er den sats, der var gældende før den 28. december 2001
0.0000150 er kursen gældende fra den 28. december 2001 (den årlige justering blev bekendtgjort den 21. december 2001 & den 16. januar 2002)
0.0000301 er kursen gældende fra den 1. april 2002 (midtvejsregulering blev bekendtgjort den 1. marts 2002)
0.0000252 er satsen gældende fra den 22. marts 2003 (den årlige justering blev annonceret den 29. april 2002 & 17. september 2002 & 30. september 2002 & 4. oktober 2002 & 11. oktober 2002 & 18. oktober 2002 & 22. november 2002 & 10. januar 2003 & 31. januar 2003 & 7. februar 2003 & 21. februar 2003)
0.0000468 er den sats, der træder i kraft den 1. april 2003 (midtårsjustering blev annonceret den 28. februar 2003 – Fee Rate Advisory #12 for Fiscal Year 2003)
0.0000390 er satsen gældende fra den 22. februar 2004 (den årlige justering blev annonceret den 30. april 2003 & 15. september 2003 & 30. september 2003 & 31. oktober 2003 & 7. november 2003 & 24. november 2003 & 26. januar 2004)
0.0000234 er satsen med virkning fra den 1. april 2004 (midtvejsregulering blev bekendtgjort den 27. februar 2004 – Fee Rate Advisory #8 for Fiscal Year 2004)
0.0000329 er satsen med virkning fra den 7. januar 2005 (årlig regulering blev bekendtgjort den 1. oktober 2004 & 27. september 2004 & 30. september 2004 & 22. november 2004 & 29. november 2004 & 9. december 2004)
0.0000418 er satsen med virkning fra den 1. april 2005 (midtvejsregulering blev bekendtgjort den 1. marts 2005 – FEE RATE ADVISORY #7 FOR FISCAL YEAR 2005)
0.0000307 er satsen med virkning fra den 22. december 2005 (årlig regulering blev bekendtgjort den 29. april 2005 & 27. september 2005 & 30. september 2005 & 18. november 2005 & 23. november 2005)
0.0000307 er den sats, der træder i kraft den 1. april 2006 (midtårsjustering ikke nødvendig som meddelt den 1. marts 2006 – Fee Rate Advisory #6 for Fiscal Year 2006)
0.0000307 er satsen, der stadig er gældende pr. 1. oktober 2006 (årlig justering blev annonceret den 26. september 2006 & 29. september 2006 & 17. november 2006 & 8. december 2006 & 15. februar 2007, se også nyhedsbreve af 5/4/06 & 16/2/2007 nedenfor)
0. 0000153 er satsen gældende pr. 17. marts 2007 (som annonceret den 1. marts 2007, se også nyhedsbreve af 16/2/2007 nedenfor)
0.0000153 er satsen gældende fra den 1. april 2007 (midtårsjustering ikke nødvendig som meddelt den 1. marts 2007 – Fee Rate Advisory #8 for Fiscal Year 2007)
0.0000110 er satsen gældende fra den 25. januar 2008 (årlig justering blev annonceret den 7. maj 2007 & 28. september 2007 & 15. november 2007 & 14. december 2007 & 21. december 2007 & 27. december 2007 &)
0.0000056 er satsen gældende fra den 1. april 2008 (frivillig midtårsjustering blev annonceret den 29. februar 2008 – Fee Rate Advisory #7 for Fiscal Year 2008)
0.0000930 var den potentielle sats med virkning fra 1. oktober 2008 (eller senere) (den foreslåede årlige justering blev annonceret den 30. april 2008) & 29. september 2008 /og derefter annulleret
0.0000056 er den sats, der stadig er gældende pr. 1. oktober 2008 (den årlige justering skal annonceres senest den 30. april 2008)
0.0000257 er den sats med virkning fra 10. april 2009 (midtvejsreguleringen blev annonceret for sent den 4. marts 2009 – den skulle være sket den 1. marts 2009) & 6. marts 2009 & 11. marts 2009)
0,0000127 er satsen gældende fra den 15. januar 2010 (den årlige justering blev meddelt den 30. april 2009 & 28. september 2009 & 30. oktober 2009 & 17. december 2009)
0,0000127 er satsen gældende fra den 15. januar 2010 (den årlige justering blev meddelt den 30. april 2009 & 28. september 2009 & 30. oktober 2009 & 17. december 2009)
0.0000169 er satsen med virkning fra den 1. april 2010 (en valgfri justering midt i året blev annonceret den 1. marts 2010 – Fee Rate Advisory #5 for Fiscal Year 2010)
0.0000192 er satsen med virkning fra den 21. januar 2011 (den årlige justering blev annonceret den 30. april 2010 & 29. september 2010 & 3. december 2010 & 18. december 2010 & 22. december 2010)
0,0000192 er satsen pr. 1. april 2011 (midtvejsregulering ikke nødvendig som meddelt den 2. marts 2011 – Fee Rate Advisory #6 for Fiscal Year 2011)
0.0000151 var den potentielle sats med virkning fra den 1. oktober 2011 (eller senere) (den foreslåede årlige justering blev annonceret den 2. maj 2011) /og derefter annulleret
0.0000180 er satsen med virkning fra den 21. februar 2012 (den årlige justering blev annonceret den 20. januar 2012 – gebyrrådgivning nr. 5 for finansåret 2012)
0.0000224 er den sats, der træder i kraft den 1. april 2012 (en valgfri justering midt på året blev annonceret den 1. marts 2012 – gebyrrådgivning nr. 6 for finansåret 2012)
0,0000224 er den sats, der stadig er gældende pr. 1. oktober 2012 (der blev ikke foretaget en årlig justering, som annonceret den 15. november 2012 – gebyrrådgivning nr. 2 for finansåret 2013)
0.0000224 er satsen, der stadig er gældende pr. 1. april 2013 (midtvejsregulering er ikke nødvendig, men der blev ikke udsendt nogen meddelelse herom)
0.0000174 er satsen, der er gældende pr. 25. maj 2013 (årlig regulering blev meddelt den 25. april 2013 – gebyrrådgivning nr. 3 for finansåret 2013)
0.0000174 er satsen, der stadig er gældende pr. 1. oktober 2013 (den årlige justering var endnu ikke foretaget, som meddelt den 31. oktober 2013 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2014)
0.0000221 er satsen gældende fra den 18. marts 2014 (den årlige justering blev meddelt den 12. februar 2014 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2014)
0.0000221 er satsen gældende pr. 1. april 2014 (midtvejsregulering ikke påkrævet, som meddelt den 28. februar 2014 – gebyrrådgivning #4 for finansåret 2014)
0.0000221 er satsen, der stadig er gældende pr. 1. oktober 2014 (den årlige regulering er endnu ikke foretaget, som meddelt den 30. september 2014 – gebyrrådgivning #2 for finansåret 2015)
0.0000184 er satsen gældende fra den 14. februar 2015 (den årlige justering blev annonceret den 15. januar 2015 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2015)
0.0000184 er satsen gældende fra den 1. april 2015 (midtvejsregulering er ikke nødvendig, som annonceret den 27. februar 2015 – Fee Rate Advisory #4 for Fiscal Year 2015)
0.0000184 er den sats, der stadig er gældende pr. 1. oktober 2015 (årlig justering var endnu ikke foretaget, som meddelt den 30. september 2015 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2016)
0.0000218 er satsen gældende fra den 16. februar 2016 (den årlige justering blev annonceret den 7. januar 2016 – Fee Rate Advisory #3 For Fiscal Year 2016)
0. 0000218 er satsen gældende fra den 1. april 2016 (midtvejsregulering ikke nødvendig, som annonceret den 25. februar 2016 – Fee Rate Advisory #4 For Fiscal Year 2016)
0.0000218 er den sats, der stadig er gældende pr. 1. oktober 2016 (årlig justering var endnu ikke foretaget, som meddelt den 30. september 2016 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2017)
Med virkning fra 5. september, 2017 vil T+3-standardafviklingscyklussen for de fleste værdipapirtransaktioner for mæglere og forhandlere (tiden mellem handelsdatoen og afviklingsdatoen) blive forkortet fra tre bankdage til to dage (T+2) (som meddelt den 22. marts 2017 – SEC Adopts T+2 Settlement Cycle for Securities Transactions)
0.0000231 er den sats, der træder i kraft den 4. juli 2017 (midtvejsjustering som meddelt den 31. maj 2017 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2017)
0.0000231 er den sats, der stadig er gældende pr. 1. oktober 2017 (den årlige justering er endnu ikke foretaget, som meddelt den 29. september 2017 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2018)
0.0000130 er satsen, der træder i kraft den 22. maj 2018 (midtvejsregulering som meddelt den 17. april 2018 – Fee Rate Advisory #3 For Fiscal Year 2018)
0.0000130 er satsen, der stadig er gældende pr. 1. oktober 2018 (den årlige regulering er endnu ikke foretaget)
0.0000207 er den sats, der træder i kraft den 16. april 2019 (midtvejsregulering som meddelt den 12. marts 2019 – gebyrrådgivning nr. 2 for finansåret 2019)
0.0000207 er den sats, der stadig er gældende pr. 1. oktober 2019 (den årlige regulering er endnu ikke foretaget)
0.0000207 er den sats, der stadig er gældende pr. 1. oktober 2019 (den årlige regulering er endnu ikke foretaget)
0.0000221 er satsen gældende fra den 18. februar 2020 (midtvejsregulering som meddelt den 12. marts 2019 – gebyrsatsrådgivning nr. 2 for finansåret 2020)
xxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxxx
0.0000xxx er satsen gældende fra den 1. april 201X (valgfri midtvejsregulering skal meddeles senest den 1. marts 201X)
0.0000xxx er satsen med virkning fra januar X, 201X (den årlige justering blev annonceret den xxx 1, 201X)
Ved beregning af det nye gebyr for en transaktion skal man gange transaktionens salgs- eller hovedstol med gebyrsatsen, som vil blive afkortet på syvende sted efter decimalkommaet. Det resulterende tal skal derefter afkortes på femte sted efter decimalkommaet og afrundes opad til den næste cent (hvis der er en rest, skal man afrunde opad).
Som en påmindelse indeholder den nye lov (Investor and Capital Markets Relief Act, med en ikrafttrædelsesdato den 28. december 2001) bestemmelser om en årlig justering af gebyrsatsen og under visse omstændigheder en justering midt på året. SEC vil offentliggøre de reviderede satser i god tid inden en justering.
Reneste gebyrsatser: https://www.sec.gov/fast-answers/divisionsmarketregmrexchangesshtml.html#section31
Det følgende er et igangværende arbejde – links til understøttende oplysninger vil blive værdsat: e-mail-link
The Trading Activity Fees (TAF), som er et af de medlemsreguleringsgebyrer, som FINRA opkræver for at dække omkostningerne ved at føre tilsyn med og regulere firmaer, er som følger:
0.000119 pr. solgt aktie (højst 5,95 USD pr. handel)
0.002 pr. solgt aktieoption
Det følgende er et igangværende arbejde – links til understøttende oplysninger vil blive værdsat: e-mail-link
Options Regulatory Fees (ORF), som er et børsgebyr, som Options Clearing Corporation (OCC) opkræver fra sine clearingmedlemmer for at udligne børsomkostningerne i forbindelse med tilsyn og regulering af optionsmarkedet, er som følger:
I 2011 blev et nyt transaktionsbaseret gebyr generelt videregivet til alle detailkunder (nogle mæglerfirmaer videregav ORF’en til kunderne allerede i 2009).
Dette gebyr blev foreslået af Chicago Board Options Exchange (CBOE) i oktober 2008.
Gebyret blev indført af CBOE i begyndelsen af 2009,
af hver af BOX, ISE og PHLX i januar 2010,
af AMEX og ARCA i maj 2011,
af NASDAQ Options Market (NOM) i januar 2012,
af CBOE C2i august 2012,
af Miami i januar 2013,
af Winklevoss Bitcoin / International Securities Exchange / ISE Gemini i august 2013,
af Bats BZX i februar 2015 og
af NASDAQ OMX BX i februar 2016.
De kombinerede gebyrer blev opkrævet for detailkundeordrer til følgende satser pr. amerikansk børsnoteret optionskontrakt.
0,0060 er gebyret pr. kontrakt i kraft den 1. marts 2009 (der var et minimumsgebyr på 0,01 {en cent} pr. handel) ( FAQ udsendt den 26. februar 2009 – Regulatory Circular RG09-30)
0,0040 er gebyret pr. kontrakt i kraft september 2009
0.0140 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra januar 2010
0,0135 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra august 2010 (halvårlig justering meddelt den Xxx XX, 201X – )
0,0145 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra januar 2011
0,0225 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra maj 2011
0,0225 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra maj 2011
0,0225 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra maj 2011.0245 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra januar 2012 (justering meddelt den 8. december 2011 – SEC Release No. 34-65913)
0,0257 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra juni 2012
0,0292 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra august 2012 (halvårlig justering meddelt den Xxx XX, 201X – )
0,0292 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra august 2012 (halvårlig justering meddelt den Xxx XX, 201X – )
0,0257 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra juni 20120312 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra november 2012
0,0377 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra januar 2013
0,0387 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra august 2013 (halvårlig justering savnet, ny sats meddelt den 14. maj 2013 – SEC Release No. 34-69570)
0,0356 er gebyret pr. kontrakt i kraft september 2013
0,0353 er gebyret pr. kontrakt i kraft november 2013
0,0391 er gebyret pr. kontrakt i kraft januar 2014
0,0391 er gebyret pr. kontrakt i kraft januar 2014
0,0353 er gebyret pr. kontrakt i kraft november 20130396 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra februar 2014 (halvårlig justering meddelt den 2. januar 2014 – SEC Release No. 34-71225)
0,0401 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra april 2014
0,0382 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra august 2014 (halvårlig justering meddelt den Xxx XX, 201X – )
0,0382 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra august 2014 (halvårlig justering meddelt den Xxx XX, 201X – )
0.0400 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra februar 2015 (halvårlig justering meddelt den Xxx XX, 201X – )
0.0427 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra august 2015 (halvårlig justering meddelt den Xxx XX, 201X – )
0.0417 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra september 2015 (justering meddelt den 21. august 2015 – SEC Release No. 34-75749)
0,0404 er gebyret pr. kontrakt med virkning fra februar 2016 (halvårlig justering meddelt den 28. december 2015 – Options Trader Alert #2015 – 37)
0.0407 er gebyret pr. kontrakt i kraft i august 2016 (halvårlig justering meddelt den 1. juli 2016 – Options Trader Alert #2016 – 16)
0.0405 er gebyret pr. kontrakt i kraft i februar 2017 (halvårlig justering meddelt den 1. september 2016 – SEC Release No. 34-78746)
0.0169 er gebyret pr. kontrakt i kraft den 6. maj 2018
0,0164 er gebyret pr. kontrakt i kraft den 1. august 2019
Securities Industry and Financial Markets Association (SIFMA) Guide to Exchange Collection Scenarios and Rates
CBOE Options Exchange Fee Schedule Notices: https://markets.cboe.com/us/options/notices/fee_schedule/
Vigtig afklaring fra vores gummint:
Vi er blevet bedt om at “præcisere” over for vores læsere, at Securities Exchange Commission (SEC) ikke pålægger et gebyr (a/k/a Section 31-gebyret) på nogen af vores skatteplanlægningshandler- eller investorkunder. I typisk regeringens bureaukrati-sprog ønsker SEC at informere dig om, at: “SEC pålægger eller fastsætter ikke nogen af de mæglergebyrer, som investorerne skal betale. I stedet skal selvregulerende organisationer … og alle de nationale værdipapirbørser … i henhold til afsnit 31 i Securities Exchange Act of 1934 betale transaktionsgebyrer til SEC…”
Det er de grådige selvregulerende organisationer og børser, der “har vedtaget regler, der kræver, at deres mægler- og forhandlermedlemmer skal betale deres rimelige andel af disse gebyrer.” Og det er de grådige mæglerhandlere, der “til gengæld overvælter ansvaret for at betale gebyrerne på deres kunder.”
Så med denne nyttige SEC-afklaring, der effektivt siger “giv ikke os skylden” – bør vi forstå, at “SEC § 31”-gebyret faktisk er et “detailmæglergebyr” snarere end et gebyr, der opkræves hos investorerne, eller det siger SEC.
http://www.sec.gov/answers/sec31.htm
USA’s tilsynsmyndighed reducerer gebyrer på værdipapirtransaktioner med 1 mia. dollar
Associated Press WorldStream via NewsEdge Corporation : WASHINGTON_The Securities and Exchange Commission vil reducere de gebyrer, den opkræver på værdipapirtransaktioner, med 1 mia. dollar (790 mio. euro), hvilket vil være en fordel for almindelige investorer, oplyste chefen for agenturet onsdag i Kongressen.
SEC’s formand Christopher Cox annoncerede dette skridt, da han vidnede under en høring i House Financial Services Committee og skitserede en række initiativer, der er taget i løbet af hans ni måneder lange embedsperiode, og som har til formål at forbedre offentliggørelsen af finansielle oplysninger, reducere kompleksiteten af reglerne og beskytte ældre mennesker mod investeringsfup.
En del af gebyrerne går til at finansiere SEC’s aktiviteter. Fra og med det regnskabsår, der begynder den 1. oktober, vil de gebyrer, som SEC opkræver af selskaberne for at registrere og udstede aktier og andre værdipapirer, blive reduceret med 71,3 procent, mens de fleste gebyrer, der opkræves på værdipapirtransaktioner, vil blive halveret.
“Disse penge vil forblive i investorernes lommer,” sagde Cox. Penge, der i sidste ende ville være kommet fra investorerne, kan nu i stedet gå til pensionsopsparinger og andre investeringer, sagde han.
Den nedsættelse af gebyrer, der er foretaget i overensstemmelse med føderal lov, vil ikke påvirke det beløb, der er til rådighed til finansiering af agenturet, sagde SEC.
<<Associated Press WorldStream – 05/04/06>>
SEC-formand Cox annoncerer gebyrnedsættelse på 700 millioner dollars til gavn for investorer
Washington, D.C., 16. februar 2007 – Formanden for Securities and Exchange Commission, Christopher Cox, meddelte i dag, at agenturet fra næste uge vil foretage en kraftig nedsættelse af de gebyrer, der opkræves af børsnoterede selskaber og andre udstedere for værdipapirtransaktioner og registreringer.
“De investorer, der bærer byrden af disse SEC-gebyrer, fortjener denne lettelse,” sagde SEC-formand Christopher Cox. “Det vil betyde, at en større del af deres hårdt tjente opsparing vil være til rådighed for vigtige behov som uddannelse, sundhedspleje og pensionering – og mindre vil blive omdirigeret til Washington.”
SEC fastsætter registrerings- og transaktionsgebyrer i henhold til Investor and Capital Markets Fee Relief Act (lov om lettelse af gebyrer for investorer og kapitalmarkeder). De gebyrnedsættelser, der træder i kraft i næste uge, er betydelige: gebyrerne for registrering af værdipapirer hos Kommissionen vil blive reduceret med 71,3 procent, og gebyrerne for værdipapirtransaktioner vil blive reduceret med 50,2 procent.
Baggrund
I henhold til Investor and Capital Markets Fee Relief Act foretager SEC årlige justeringer af de satser, der betales i henhold til Section 6(b) i Securities Act of 1933 og Section 13(e), 14(g) og 31 i Securities Act of 1934. Der blev imidlertid sat spørgsmålstegn ved de gebyrnedsættelser, som SEC havde til hensigt at sætte i kraft i 2007, fordi loven kun gør ændringerne af gebyrsatserne effektive, når Kommissionens “almindelige bevillinger” er vedtaget – og for finansåret 2007 vedtog kongressen en løbende resolution for hele regeringen i stedet for den almindelige bevillingslov, som omfatter SEC. Som følge heraf anmodede agenturet om en særlig lovhjemmel for at gøre det muligt at gennemføre gebyrnedsættelserne. Kongressen imødekom anmodningen, og den 15. februar 2007 underskrev præsident Bush House Joint Resolution 20, den fortsatte resolution for resten af regnskabsåret 2007, hvori det hedder, at den skal betragtes som Kommissionens “almindelige bevilling” for regnskabsåret 2007. Dette udløste til gengæld gebyrnedsættelserne.
Desværre vil gebyrsatsen i henhold til Section 6(b) for registrering af værdipapirer, gebyrsatsen i henhold til Section 13(e) for tilbagekøb af værdipapirer og gebyrsatsen i henhold til Section 14(g) for indkaldelse af fuldmagter og erklæringer i forbindelse med virksomhedskontroltransaktioner med virkning fra den 20. februar 2007 falde til 30,70 dollars pr. million dollars. Section 6(b)-satsen er også den sats, der anvendes til at beregne de gebyrer, der skal betales med den årlige meddelelse om solgte værdipapirer i henhold til regel 24f-2 i henhold til Investment Company Act of 1940.
Alle indgivelser, der indgives til SEC inden kl. 17.30 p.m. EST, og indgivelser i henhold til regel 462(b) (17 C.F.R. 230.462(b)), der indgives til SEC inden kl. 22.00 EST den 19. februar 2007, vil være omfattet af den nuværende gebyrsats på 107,00 $ pr. million dollars. For Rule 462(b)-indberetninger, der indgives efter kl. 22.00 EST, og alle andre indberetninger, der indgives efter kl. 17.30 EST den 19. februar 2007 i henhold til afsnit 232.13 i Regulation S-T (17 C.F.R. 232.13), gælder den nye gebyrsats på 30,70 USD pr. million dollars.
Spørgsmål om de nye gebyrsatser i henhold til Section 6(b), Section 13(e) eller Section 14(g) skal rettes til Filer Support Unit i SEC’s Office of Filings and Information Services på (202) 551-8900.
Med virkning fra den 17. marts 2007 vil gebyrsatsen i henhold til Section 31 for værdipapirtransaktioner på børser og over-the-counter-markeder desuden falde til 15,30 dollars pr. million dollars. Endvidere vil Kommissionen i henhold til § 31 senest den 1. marts 2007 afgøre, om det vil være nødvendigt at foretage en midtvejsregulering af § 31-gebyrsatsen. Afdeling 31-gebyret på værdipapirfutures-transaktioner vil også falde til 0,0042 USD pr. round turn-transaktion med virkning fra den 17. marts 2007.
De justerede gebyrsatser vil ikke påvirke størrelsen af de midler, der er til rådighed for Kommissionen.
Kommissionen vil bekendtgøre de nye gebyrsatser for FY 2008 senest den 30. april 2007. Disse gebyrsatser vil træde i kraft den 1. oktober 2007 eller efter, at Kommissionens bevillinger for FY 2008 er vedtaget.
Der vil være yderligere oplysninger om gebyrsatsen i henhold til afsnit 31 på New York Stock Exchange’s og NASD’s websteder på henholdsvis http://www.nyse.com og http://www.nasd.com. Division of Market Regulation’s Office of Interpretation and Guidance er også til rådighed for at besvare spørgsmål vedrørende Section 31. Dette kontor kan kontaktes pr. telefon på 202-551-5777 eller pr. e-mail på [email protected].
Kommissionen vil udsende yderligere meddelelser efter behov for at holde offentligheden orienteret om udviklingen i forbindelse med gebyrsatserne. Disse meddelelser vil blive offentliggjort på SEC’s websted på http://www.sec.gov.
http://www.sec.gov/news/press/2007/2007-24.htm
The Office of Interpretation and Guidance in the Commission’s Division of Trading and Markets står til rådighed for spørgsmål om § 31-gebyrer på (202) 551-5777 eller pr. e-mail på [email protected]
Kommissionen er forpligtet til at justere gebyrsatserne for indgivelse og værdipapirtransaktioner på årsbasis efter samråd med Congressional Budget Office (CBO) og Office of Management and Budget (OMB). En kopi af Kommissionens bekendtgørelse af 30. april 2007 om gebyrsatser for regnskabsåret 2008 findes på http://www.sec.gov/rules/other/2007/33-8794.pdf
De justerede gebyrsatser vil ikke påvirke størrelsen af de midler, der er til rådighed for Kommissionen.
Kommissionen vil bekendtgøre de nye gebyrsatser for finansåret 2009 senest den 30. april 2008. Disse gebyrsatser træder i kraft den 1. oktober 2008, eller efter at Kommissionens bevillinger for regnskabsåret 2009 er vedtaget, alt efter hvilken dato der er den seneste. Desuden kan det være nødvendigt for Kommissionen at foretage en “midtvejsjustering” af gebyrsatsen i henhold til § 31 for regnskabsåret 2008 efter høring af CBO og OMB, som vil blive bekendtgjort senest den 1. marts 2008 og træde i kraft den 1. april 2008.
Kommissionen vil udsende yderligere meddelelser efter behov for at holde offentligheden orienteret om udviklingen i forbindelse med vedtagelsen af Kommissionens almindelige bevilling og ikrafttrædelsesdatoerne for ovennævnte ændringer af gebyrsatser. Disse meddelelser vil blive offentliggjort på SEC’s websted på http://www.sec.gov
Sec 1256 punkt (trick):
Hvordan man potentielt kan identificere §1256-transaktioner: § 31-gebyrer gælder ikke længere for salg af optioner på værdipapirindekser (bortset fra smalbaserede værdipapirindekser). Hvis dit salgsprovenu reduceres med de ovenfor anførte gebyrsatser, er handlen derfor ikke en Sec 1256-transaktion. (se opdatering nedenfor)
Note: Gebyrerne på bruttosalget af de fleste værdipapirtransaktioner er kendt som Section 31-“gebyrer”. Men der kan være forskellige gebyrer pr. transaktion, der pålægges af Section 31 på transaktioner med værdipapirfutures, som betegnes “vurderinger”. Vurderingen af transaktioner med værdipapirfutures i henhold til Section 31(d) har været 0,0042 USD for hver runde transaktion.
Ajourføring:
Slutregel: http://www.sec.gov/rules/final/34-45371.htm
Fritagelse af transaktioner i visse optioner og futures på værdipapirindekser fra afsnit 31 i Exchange Act
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION 17 CFR Part 240
Fritagelse af transaktioner i visse optioner og futures på værdipapirindekser fra afsnit 31 i Exchange Act
Den 16. januar, 2002 underskrev præsident Bush loven “Investor and Capital Markets Fee Relief Act” (“Fee Relief Act”) Pub. L. No. 107-123, 115 Stat. 2390 (2002)), som bl.a. ændrer afsnit 31 for at fastsætte, at “optioner på værdipapirindekser (undtagen et smalbaseret værdipapirindeks)” er fritaget for gebyrkravene i afsnit 31. Som fastsat i loven er nationale værdipapirbørser og nationale værdipapirforeninger således ikke forpligtet til at betale gebyrer til Kommissionen for salg af optioner på værdipapirindekser, der ikke er smalbaserede værdipapirindekser (udtrykket “smalbaseret værdipapirindeks” er defineret i Section 3(a)(55)(B) i Exchange Act, 15 U.S.C. 78c(a)(55)(B) – dvs. er “bredt baserede værdipapirindekser”). Udelukkelsen af salg af optioner på bredt baserede indekser fra § 31-afgifter er i overensstemmelse med behandlingen af futures på bredt baserede indekser, som konkurrerer med optioner på bredt baserede indekser og ikke er underlagt vurderinger i henhold til § 31.
Kommissionen ændrer i dag regel 31-1 i henhold til Exchange Act 17 CFR 240.31-1.) ved at tilføje nye afsnit (f) og (g) for at undtage henholdsvis optioner og futures på smalbaserede sikkerhedsindekser fra § 31. Kommissionen vedtager også overensstemmende ændringer til den indledende note i regel 31-1.
så se: https://www.traderstatus.com/futures.htm
http://www.sec.gov/news/press/2004-24.htm
http://www.sec.gov http://www.sec.gov/news/press/2005-22.htm
http://www.sec.gov http://www.sec.gov/news/headlines/feeadv13.htm
http://www.ameritrade.com/services/index.html?startpage=rates_fees.fhtml
http://www.google.com/search?hl=en&lr=&ie=UTF-8&oe=UTF-8&q=SEC+Fee+Rate+advisory
http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=sales+of+options+on+securities+indexes+&x=3&y=6
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&ssDocName=NASDW_016164
http://www.mondovisione.com/index.cfm?section=news&action=detail&id=72904
http://www.sec.gov/news/press/2009/2009-270.htm
http://www.sec.gov/regler/andet/2009/33-9030.pdf
http://www.sec.gov/nyheder/press/2010-29.htm
http://sec.gov/news/press/2010/2010-66.htm
http://sec.gov/rules/other/2010/33-9122.pdf
http://www.sec.gov/nyheder/press/2010/2010-173.htm
http://www.sec.gov/nyheder/press/2010-255.htm
http://www.sec.gov/nyheder/press/2010-255.htm
http://www.sec.gov/nyheder/press.shtml
http://www.sec.gov/nyheder/pressemeddelelser
http://www.sec.gov/regler/final/34-49928.htm
For de seneste nyheder om satser “Fee Rate Advisory”
http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=”+Fee+Rate+Advisory+”+Fiscal+Year+2012§ion=Entire+Website&sort=rank
Reneste gebyrsatser
Udvalgte meddelelser og oplysninger vedrørende ændringer i § 31-gebyrsatsen
https://www.google.com/webhp?sourceid=navclient&ie=UTF-8&gws_rd=ssl#q=Fee+Rate+Advisory+%234+for+Fiscal+Year+2015
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
http://www.sec.gov http://www.sec.gov/nyheder/press.shtml
http://www.sec.gov/news/pressreleases
https://www.sec.gov/divisions/marketreg/sec31info.htm
Member Alerts:
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&nodeId=1193
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
Abonnementer:
http://www.nasd.com/NASDsubscriptions
SEC-medarbejdernes muligheder med hensyn til daytrading i IRA’er og andre ikkemarginalmæglerkonti:
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000106/
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000107/
Liste over smalbaserede og bredt baserede børshandlede indeksoptioner:
http://www.twenty-first.com/exchange-traded_index_options.htm