A regulatory panel willuled against National Planning Corp. in client dispute Tuesday, said company must pay the claimant, $1.60M.補償的損害賠償で600万ドル、懲罰的損害賠償で100万ドル、費用で約45,830ドル。
NPC負債をまだ所有している可能性があるジャクソン・ナショナルライフは、コメントの要求にすぐに応答しませんでした。
LPLファイナルは2017年にNPCと他の3つのNational Planning Holdings broker-dealerを購入しました。 しかし、LPLの広報担当者によると、独立系ブローカーディーラーは、NPHの資産だけを購入し、そのブランドおよび/または規制上の負債は購入しなかったと述べている.
（残りのNPCウェブサイトは、同社に対するすべての非投資関連の質問は、ジャクソンナショナルライフに向けられるべきであることを示している。)
2017年9月に金融産業規制機構に提出された請求において、Sandra C. AlfordはNPCに所属する登録代理人と同社を、受託者義務違反、ミズーリ州証券法違反、過失、不実表示、省略、普通法詐欺、契約違反、過失監督などの違反で告発しました。
パネルの決定によると、名前が出ていない会社の担当者は、アルフォードの資産を2つの詐欺的な約束手形に投資し、「無名の当事者とNPCの利益のために手数料と料金を生み出すことだけを目的として」、非上場不動産投資信託や変額年金など他の不適切な投資を推奨したとされています。
規制委員会は決定を下すにあたり、ヒアリングとヒアリング後の提出書類で提示された答弁書、証言、証拠を考慮したと述べています。