Getting started
大規模な業界のメンバーにとって、2018年11月のコンプライアンス期限は、特に予算、ソフトウェア開発、およびテストのスケジュールを考えると、企業が今日から計画を始めることが非常に重要です。 企業は、CAT の報告要件を分解し、現在の規制報告体制と照らし合わせて評価する必要があります。 企業は、この機会を捉えて、自社の規制当局への報告状況や現在のデータ報告体制、またCAT要件による影響をより深く理解し、強固な非金融規制報告プログラムを整備する必要がある。
技術的およびアーキテクチャーの設計の評価、内部データの流れとソースシステムの理解、内部ユニット、システム、および統合のテスト、管理環境の変更の早期把握は、すべての企業にとって最善の利益となります。 また、コンプライアンス戦略（戦術的か戦略的か）の検討も開始する必要があります。 CATによって規制当局がブローカー・ディーラーの活動をエンド・ツー・エンドで完全に把握できるようになることを踏まえ、企業は、規制当局が自社の活動を自社以上に理解する前に、CATが自社の内部監視プログラムを強化する機会になるかどうかを検討する必要がある。
規制当局に遅れを取らないために、ブローカーディーラーはこれを行動への呼びかけとして受け入れ、内部監視および分析プログラムを強化する機会として利用すべきです。
規則613要件に先んじるために取るべき措置について詳しく知るには、完全なPDFをダウンロードします。