SEC Fee Rates
and Options Regulatory Fee (ORF)
取引所およびNasdaqでの証券取引に適用される第31条手数料率は以下の通りです。
0.0000333は2001年12月28日以前に有効だった率
0.0000333は2001年12月28日以前に有効だった率
0.0000333は2001年12月28日以前に有効だった率。0000150は2001年12月28日以降のレート（2001年12月21日に年次調整発表 & 2002年1月16日）
0.0000301 は2002年4月1日以降のレート（2002年3月1日に中間調整発表）
0.0000301 は2002年3月1日以降のレート
0.0000333 は2001年12月28日以降のレート（2001年12月21日に年次調整発表）
0.0000252は2003年3月22日実効レート（2002年4月29日に年次調整発表 & 2002年9月17日 & 2002年9月30日 & 2002年10月4日 & 2002年10月11日 & 2002年10月18日 & 2002年11月22日 & 2003年1月10日 & 2003年1月31日 & 2003年2月7日 & 2003年2月21日）
0.0.0000468は2003年4月1日からの料金（2003年2月28日に中間調整を発表 – 2003年度料金諮問委員会第12回）
0.0000390は、2004年2月22日から適用される料金です（2003年4月30日に年次調整を発表 & 2003年9月15日 & 2003年9月30日 & 2003年10月31日 & 2003年11月7日 & 2003年11月24日 & 2004年1月26日）
0.0%。0000234は2004年4月1日からの料金（2004年2月27日に中間調整を発表-2004年度料金諮問第8回）
0.0000329 は2005年1月7日からの料金（2004年10月1日に年次調整を発表& 2004年9月27日& 2004年9月30日& 2004年11月22日& 2004年11月29日& 2004年12月9日）
0.0000321 は2005年1月7日からの料金（2005年10月7日年次調整を発表-2004年度料金諮問第7回）&
0.00229は2004年1月7日からの料金（2004年10月1日年次調整を発表-2004年度料金諮問第7回0000418は2005年4月1日（2005年3月1日に中間調整を発表 – FEE RATE ADVISORY #7 FOR FISCY YEAR 2005）
0.0000307 は2005年12月22日（年次調整を発表 & September 27, 2005 & September 30, 2005 & November 18, 2005 & November 23, 2005)
0.0000321 は2005年4月29日（2005年3月1日、2005年11月30日、2005年4月29日、年次調整を発表）に有効な料金です。0000307は2006年4月1日からの料金（2006年3月1日発表の中間調整不要-2006年度料金目安表第6版）
0.0000307は2006年10月1日現在も有効なレート（2006年9月26日に年次調整を発表 & 2006年9月29日 & 2006年11月17日 & 2006年12月8日 & 2007年2月15日、以下の2006年5月4日 & 2007年2月16日のニュースリリースも参照）
0.0000153 は2007年3月17日から有効となるレート（2007年3月1日の発表、以下の2007年2月16日のニュースリリースも参照）
0.00633 は2006年4月1日から有効となるレート（2007年3月1日の発表と同様に）& 0.00630000153は2007年4月1日からの料金です（2007年3月1日発表の中間調整不要-2007年度料金諮問第8号）
0.0000110は2008年1月25日発効のレート（2007年5月7日に年次調整を発表 & 2007年9月28日 & 2007年11月15日 & 2007年12月14日 & 2007年12月21日 & 2007年12月27日）
0.0000056は2008年4月1日発効のレート（2008年2月29日に任意の年央調整を発表-Free Year for 2008 料金勧告7）
0.0000110は、2008年2月29日に年次調整を発表-Free Year for 2008 料金勧告7）
0.0000930は2008年10月1日（またはそれ以降）より有効なレート（年間調整案は2008年4月30日に発表）& 2008年9月29日 /その後キャンセル
0.0000056 は2008年10月1日よりまだ有効なレート（年間調整は2008年4月30日までに発表しなければならない）
0.0000257 は2009年4月10日からのレート（年央調整の発表が遅すぎた2009年は3月1日に予定）
2009年3月4日の時点では0.00930が妥当なレート。 & 2009年3月6日 & 2009年3月11日）
0.0000127 は2010年1月15日からのレート（年次調整は2009年4月30日に発表 & 2009年9月28日 & 2009年10月30日 & 2009年12月17日）
0.0000127 は2010年1月15日からのレート（年次調整は2009年4月30日に発表）&
0.0000127 は2010年1月15日からのレート。0000169は2010年4月1日から適用される料金（2010年3月1日に任意の中間調整を発表 – 2010年度料金諮問第5号）
0.0000192 は2011年1月21日からの料金（2010年4月30日 & 2010年9月29日 & 2010年12月3日 & 2010年12月18日 & 2010年12月22日 に年間調整を発表）。
0.0000192 は2011年4月1日からの料金（2011年3月2日発表の中間調整不要-2011年度料金改定アドバイザリー#6）
0.0000192 は2011年4月1日からの料金（2011年3月2日発表の中間調整不要-2011年度料金改定アドバイザリー#6）
0.0000180 は2012年2月21日（年次調整は2012年1月20日に発表-2012年度の料金アドバイザリー#5）
0.0000180 は2012年2月21日（年次調整は2012年1月25日に発表-2011年度の料金アドバイザリー#5）のレートとなり、2012年3月2日にキャンセルとなった
0.00001810000224は2012年4月1日から適用される料金（2012年3月1日に任意の中間調整を発表-2012年度料金アドバイザリー#6）
0. 0000224は2012年10月1日時点でも有効な料金（2013年度料金アドバイザリー#2の発表により、年間調整は行われず）
0.0000224は2013年4月1日現在も有効なレート（中間調整は不要だが、これに関する発表はない）
0.0000174 は2013年5月25日現在のレート（年次調整は4月25日に発表-2013年度の料金アドバイザリー#3）
0.0000174 は2013年5月25日現在のレート（年次調整は3月25日に発表-2013年度の料金アドバイザリー#3）
0.0000174 は2013年5月25日現在のレート（中間調整は必要ない）は、0.0000174は2013年10月1日時点でも有効なレート（2013年10月31日に発表された年次調整はまだ行われていない-2014年度の料金アドバイザリー#2）
0. 0000221は2014年3月18日からのレート（2014年2月12日に年次調整が発表されている-2014年度の料金アドバイザリー#3）
0.0000221は2014年4月1日から適用される料金（2014年2月28日に発表された中間調整不要-2014年度の料金アドバイザリー#4）
0. 0000221は2014年10月1日時点でも有効な料金（2014年9月30日発表の年間調整はまだ行われていない-2015年度の料金アドバイザリー#2）
0.0000184は、2015年2月14日からの料金（2015年1月15日に年間調整が発表されました-2015年度の料金アドバイザリー#3）
0. 0000184は、2015年4月1日からの料金（2015年2月27日に中間調整が発表されました-2015年度の料金アドバイザリー#4-中間調整不要）
0.0000184は、2015年10月1日時点でも有効な料金（2015年9月30日に発表された年次調整は未実施-2016年度の料金アドバイザリー#2）
0.0000218は2016年2月16日からの料金（2016年1月7日に年間調整が発表されました-2016年度の料金アドバイザリー#3）
0. 0000218は2016年4月1日からの料金（2016年2月25日に中間調整が発表されました-2016年度の料金アドバイザリー#4-中間調整不要）
0.0000218は2016年10月1日時点でも有効なレート（2016年9月30日に発表された年次調整は未実施-2017年度の手数料レートアドバイザリー#2）
9月5日から有効です。 2017年 ほとんどのブローカー・ディーラーの証券取引のT+3標準決済サイクル（取引日から決済日までの時間）が3営業日から2日（T+2）に短縮されます（2017年3月22日発表-SEC Adopts T+2 Settlement Cycle for Securities Transactions）
＜1933＞0.00.00.00.00……………（以下、同じ0000231は2017年7月4日から適用されるレート（2017年5月31日発表の中間調整-Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2017）
0. 0000231は2017年10月1日時点でも有効なレート（年次調整は未実施、2017年9月29日発表-Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2018）
0.001.001.00.001.0000130は2018年5月22日から適用される料金（2018年4月17日発表の中間調整-2018年度料金目安その3）
0.0000130 は2018年10月1日時点でも有効な料金（年間調整は未実施）
0.0000207は2019年4月16日から適用される料金（2019年3月12日発表の中間調整-2019年度料金目安その2）
0.0000207 は2019年10月1日時点でも有効な料金（年間調整は未実施）
0.0000207 は0.0000221は2020年2月18日からのレート（2019年3月12日発表の中間調整-2020年度料金レート諮問第2回）
0.0000xxxは、201X年1月X日より有効なレート（年次調整は201X年X月1日に発表）
取引の新しい手数料を計算する場合、取引の売却額または元本額に手数料レートを掛ける必要がありますが、これは小数点以下第7位で切り捨てられます。
注意点として、新法（投資家および資本市場救済法、発効日2001年12月28日）では、手数料率の年次調整と、状況によっては年度途中の調整を行うことを規定しています。 SECは、調整に先立ち、改定後のレートを公表します。
Recent Fee Rate Advisories: https://www.sec.gov/fast-answers/divisionsmarketregmrexchangesshtml.html#section31
THE FOLLOWING IS A WORK IN PROGRESS – Links to supporting information would be appreciated: email link
FINRAが企業の監督と規制のコストを回収するために課すメンバー規制料の1つであるTAF (Trading Activity Fees) は、次のとおりです：
0.00%
0.00%
1.00%
1.00%
1.00%
2.00% 2.00% 1.00% 2.00% 0.
THE FOLLOWING IS A WORK IN PROGRESS – Links to supporting information would appreciate: email link
Options Regulatory Fees (ORF) は、オプション市場の監督と規制に関する取引所コストを相殺するために、オプション・クリアリング・コーポレーション（OCC）がそのクリアリング・メンバーから徴収する手数料で、次のとおりです。
2011年、新しい取引ベースの手数料は、一般的にすべての小売顧客に転嫁されていた（一部の証券会社は、早くも2009年に顧客にORFを転嫁していた）。
この手数料は、2008年10月にシカゴ・オプション取引所（CBOE）が提案したものです。
2009年初めにCBOE、
2010年1月にBOX、ISE、PHLX、
2011年5月にAMEX、ARCA、
2012年1月にNASDAQ Options Market（NOM）、
同年8月にCBOE C2によって手数料が開始されました。
2013年1月にマイアミ、
2013年8月にウィンクルボス・ビットコイン／国際証券取引所／ISE Gemini、
2015年2月にBats BZX、
2016年2月にNASDAQ OMX BXによる。
組み合わせた手数料は、米国の取引所上場オプション契約ごとに以下のレートで個人顧客の注文に課金されました。
0.0060 は2009年3月1日に施行された1枚あたりの手数料（1取引あたりの最低手数料は0.01{1セント}）（2009年2月26日発行FAQ – Regulatory Circular RG09-30）
0.0040 は2009年9月施行分の手数料
0.0060
1枚あたりの手数料（1取引あたりの最低手数料は1セント）。0140は2010年1月発効の1契約あたりの手数料
0.0135は2010年8月発効の1契約あたりの手数料（201X年X月XX日に半期間調整発表）
0.0145は2011年1月発効の1契約あたりの手数料
0.0225は2011年5月発効の1契約あたりの手数料
0.0245は2012年1月の1契約あたりの手数料（2011年12月8日発表の調整-SECリリース番号34-65913）
0.0257は2012年6月の1契約あたりの手数料
0.0292は2012年8月の1契約あたりの手数料（201X年X月XX日発表の半期調整-)
0.0312は2012年11月の1契約あたりの手数料
0.0377は2013年1月の1契約あたりの手数料
0.0387は2013年8月の1契約あたりの手数料（半年ごとの調整は見送り、2013年5月14日に新レート発表-SECリリースNo. 34-69570）
0.0356は2013年9月限
0.0353は2013年11月限
0.0391は2014年1月限
0.0377は2013年9月限
0.0353は2013年11月限
1月限
1月限
1月限の手数料。0396は2014年2月（2014年1月2日発表の半期調整-SECリリース番号34-71225）
0.0401は2014年4月
0.0382は2014年8月（Xxx XX, 201X発表の半期調整-）
0.0396は2014年8月
1契約あたりの手数料。0400は2015年2月（201X年XX月XX日発表の半期調整）実効1契約あたりの手数料
0.0427は2015年8月（201X年XX月XX日発表の半期調整）実効1契約あたりの手数料
0.0427は2015年2月（201X年XX月XX日発表の半期調整）の手数料
0.0417は、2015年9月の有効な1契約あたりの手数料（2015年8月21日発表の調整-SECリリース番号34-75749）
0.0404は、2016年2月の有効な1契約あたりの手数料（2015年12月28日発表の半年ごとの調整-オプショントレーダーアラート#2015 – 37）
0.0404は、2016年3月の有効な1契約あたりの手数料（2015年12月28日発表の半年の調整）
1．0407は2016年8月施行分（2016年7月1日発表の半期調整-Options Trader Alert #2016 – 16）
0.0405は2017年2月施行分（2016年9月1日発表の半期調整-SECリリース番号34-78746）
0.0405は2016年8月施行分（2016年7月1日発表の半期調整-OPTRAERT#2016 – 16）の1契約当たりの手数料。0169は2018年5月6日発効の1契約あたりの手数料
0.0164は2019年8月1日発効の1契約あたりの手数料
Securities Industry and Financial Markets Association (SIFMA) Guide to Exchange Collection Scenarios and Rates
CBOE Options Exchange Fee Schedule Notices.JP.JP.JP.JP.JP.JP.JP.JP.JP.JP.JP。 https://markets.cboe.com/us/options/notices/fee_schedule/
Important Clarification from our gummint:
私たちは、証券取引委員会 (SEC) が、私たちのタックスプランニングのトレーダーや投資家の顧客に対して手数料 (別名セクション 31 手数料) を課さないことを読者に「明確に」するよう要請されました。 典型的な官僚主義的な言い方をすれば、SECは次のように知らせたがっている。 「SEC は、投資家が支払わなければならない証券取引手数料を課すことも、設定することもありません。 その代わり、1934年証券取引所法第31条に基づき、自主規制団体とすべての国立証券取引所は…取引手数料をSECに支払わなければなりません…」
欲深い自主規制団体と取引所は「ブローカーディーラーの会員に、これらの手数料の公正なシェアを支払うよう求める規則を採択しています」。 そして、「今度は、手数料を支払う責任を顧客に転嫁する」貪欲なブローカー・ディーラーです。
ですから、この役に立つSECの明確化は、事実上「私たちを責めないでください」と言っています。
http://www.sec.gov/answers/sec31.htm
US regulator reduces fees on securities transactions by $1 billion
Associated Press WorldStream via NewsEdge Corporation : WASHINGTON_The Securities and Exchange Commission will reduce $10 billion (€790 million) the fees it impose on securities transactions, a move that will be boin to ordinary investors, the head of the agency told on Congress on Wednesday.
SEC のクリストファー・コックス委員長は、下院金融サービス委員会の公聴会で証言し、金融情報の開示を強化し、規制の複雑さを軽減し、高齢者を投資詐欺から守ることを目的とした9カ月間の在任中に行った数々の取り組みの概要を説明し、この動きを発表しました。 10月1日に始まる会計年度から、SECが企業が株式やその他の証券を登録・発行するために課す手数料は71.3％削減され、証券取引に課されるほとんどの手数料は半分に削減されます。
「そのお金は投資家の懐に残る」とCoxは述べました。
連邦法に沿った手数料の引き下げは、同機関の資金調達に利用できる金額には影響しないと、SECは述べています。
<Associated Press WorldStream – 05/04/06>
SEC Chairman Cox Announces $700 Million Fee Cut to Benefit Investors
Washington,D.C., 2007年2月16日 – 証券取引委員会のクリストファー・コックス委員長は、来週から、証券取引や登録のために公開企業やその他の発行者に課される手数料を大幅に削減すると発表しました。
「これらのSEC手数料を負担している投資家は、この救済に値する」と、SEC委員長のクリストファー・コックスは述べています。 「SECは、投資家および資本市場手数料救済法（Investor and Capital Markets Fee Relief Act）に従って、登録および取引手数料を設定しています。 来週施行される手数料の引き下げは重要で、委員会への証券登録の手数料は71.3％引き下げられ、証券取引に関する手数料は50.2％引き下げられます。
Background
Ander the Investor and Capital Markets Fee Relief Actにより、SECは1933年の証券法第6条（b）、1934年の証券法第13条（e）、14（g）および31条に基づいて支払う料金に毎年調整を加えています。 しかし、SECが2007年に実施しようとしていた手数料の引き下げは、法律上、手数料率の変更は委員会の「通常予算」が成立した場合のみ有効とされており、2007年度、議会はSECを含む通常予算法案ではなく、政府全体の継続決議を可決したため、疑問視されていた。 その結果、SECは手数料の引き下げを認める特別立法による救済を要請した。 議会はこの要求に同意し、2007年2月15日、ブッシュ大統領は2007年度残額の継続決議案である下院合同決議20号に署名し、この決議案は2007年度の委員会の「通常予算」とみなされることを明記している。 5492>
それに伴い、2007年2月20日より、証券登録に適用されるセクション6（b）の手数料率、証券買い戻しに適用されるセクション13（e）の手数料率、企業支配取引における委任状勧誘・陳述に適用されるセクション14（g）の手数料率は100万ドル当たり30.70ドルに引き下げられる。 6(b)項の料金は、1940年投資会社法の規則24f-2に従って、売却された有価証券の年次通知で支払う手数料を計算するために使用される料金でもあります。米国東部標準時の午後5時30分までにSECに提出されたすべての提出物、および2007年2月19日米国東部標準時の午後10時以前にSECに提出された規則462（b） (17 C.F.R. 230.462(b)) に基づく提出物は、現行の手数料率（100万ドルあたり107米ドル）が適用されることになりました。 米国東部標準時間午後10時以降に提出された規則462(b)の届出、および米国東部標準時間2007年2月19日午後5時30分以降に規則S-T（17 C.F.R. 232.13）の項に基づいて提出されたその他すべての届出には、新しい手数料率である百万米ドル当たり30.70ドルが適用されます。
また、2007年3月17日より、取引所および店頭市場の証券取引に適用されるセクション31の手数料率は、100万ドルあたり15.30ドルに引き下げられます。 さらに、31条に基づき、委員会は31条手数料率の年度途中での調整が必要かどうかを2007年3月1日までに決定する。 証券先物取引に対する第31条の評価も、2007年3月17日より、ラウンドターン取引あたり0.0042ドルに引き下げられる。
調整後の手数料率は、委員会に提供される資金量に影響を与えない。 これらの手数料率は、2007年10月1日、または委員会の2008年度予算が成立した後に発効します。
第31条手数料率に関する追加情報は、ニューヨーク証券取引所とNASDのインターネットのウェブサイト、それぞれhttp://www.nyse.comとhttp://www.nasd.comで入手可能です。 また、Division of Market RegulationのOffice of Interpretation and Guidanceでも、Section 31に関する質問にお答えしています。 同室への連絡は、電話（202-551-5777）または電子メール（[email protected].
）で受け付けている。委員会は、手数料率に関する動向を一般に周知するため、適宜、さらなる通知を発行する予定である。 これらの通知は、SECのインターネットウェブサイトhttp://www.sec.gov.
http://www.sec.gov/news/press/2007/2007-24 に掲載される予定です。htm
31条手数料に関するご質問は、委員会取引市場部の解釈指導課が (202) 551-5777 または電子メール [email protected]
委員会は、議会予算局 (CBO) および管理予算局 (OMB) と相談の上、毎年申告および証券取引手数料率を調整しなければならないことになっています。 2008年度の手数料率に関する委員会の2007年4月30日の命令のコピーは、http://www.sec.gov/rules/other/2007/33-8794.pdf
調整後の手数料率は、委員会に利用できる資金量に影響を与えません。
委員会は、2008年4月30日までに2009年度の新しい料金体系を発表する予定です。 これらの手数料率は、2008年10月1日、または委員会の2009会計年度予算が成立した後のいずれか遅いほうから適用されます。 さらに、委員会は、CBOおよびOMBと協議の上、2008会計年度の第31条手数料率の「中間」調整を行う必要がある場合があり、これは2008年3月1日までに発表され、2008年4月1日から有効となります。
委員会は、委員会の通常予算が成立するまでの経過と上記の手数料率変更の発効日に関する情報を一般市民に伝えるため、必要に応じてさらに通知を発出する予定です。 これらの通知は、SECのインターネットウェブサイトhttp://www.sec.gov
に掲載されます。
Sec 1256 item (trick):
How to potentially identify §1256 transactions.
Sec1256の項目は、以下の通りです。 31条手数料は、証券インデックス（ナローベースの証券インデックスを除く）のオプションの販売に適用されなくなりました。 従って、販売代金が上記の手数料率で減額されている場合、その取引はSec1256取引ではありません。 (下記アップデート参照)
注：ほとんどの証券取引の総売却額に対する手数料は、Section 31 “fee “として知られています。 しかし、証券先物の取引には、第31条によって課される取引ごとの手数料があり、これは “アセスメント “と呼ばれている。 第31条(d)に基づく証券先物取引に対する査定は、ラウンドターン取引ごとに0.0042ドルとなっています。
更新：
最終規則。 http://www.sec.gov/rules/final/34-45371.
Exemption of Transactions in certain Options and Futures on Security Indexes from Section 31 of Exchange Act
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION 17 CFR Part 240
Exemption of Transactions in certain Options and Futures on Security Indexes from Section 31 of Exchange Act
On January 16, the Future of the Year, the Future of The Year, 2002年、ブッシュ大統領は、投資家および資本市場手数料救済法（「手数料救済法」Pub. L. No. 107-123, 115 Stat. 2390 (2002))に署名しました。この法律では、特に31条を改正し、「証券指数オプション（狭義の証券指数を除く）」は31条の手数料規制から免除されると定めています。 したがって、法律の定めるところにより、国立証券取引所および国立証券協会は、ナローベースの証券指数（「ナローベースの証券指数」という用語は、取引所法第3条（a）（55）（B）、15 U.S.C 78c（a）（55）（B）、すなわち、「幅広い証券指数」でない証券指数のオプション販売について委員会に料金を支払う必要がないことになりました。）
本日、欧州委員会は、取引所法に基づく規則31-1（17 CFR 240.31-1）を改正し、新しいパラグラフ（f）および（g）を追加して、ナローベースの証券指数に関するオプションおよび先物をそれぞれ31条の対象から除外します。 欧州委員会はまた、規則31-1の予備的注記に対する適合的な修正を採用している。
also see: https://www.traderstatus.com/futures.htm
http://www.sec.gov/news/press/2004-24.htm
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料金に関する最新ニュースは「料金案内」
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購読:
http://www.nasd.com/NASDsubscriptions
IRAおよびその他の非マージン証券口座におけるデイトレードに関するSECスタッフのオプション:
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000106/
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000107/
List of narrow-based and broad-based Exchange-Traded Index Options:
http://www.twenty-first.com/exchange-traded_index_options.htm