För att komma igång
Med en tidsfrist för efterlevnad i november 2018 för stora branschmedlemmar är det kritiskt – särskilt med tanke på budget-, mjukvaruutvecklings- och testtider – att företagen börjar planera redan idag. Företagen bör se till att dela upp CAT:s rapporteringskrav och bedöma dem mot deras nuvarande rapporteringssystem. Företagen bör ta tillfället i akt att skaffa sig en bättre förståelse för sina egna rapporteringslandskap och nuvarande datarapporteringsarkitekturer samt för hur de kommer att påverkas av CAT-kraven, så att de kan införa ett stabilt program för icke-finansiell rapportering.
Det ligger i varje företags intresse att bedöma tekniska och arkitektoniska konstruktioner, förstå interna dataflöden och källsystem, testa interna enheter, system och integration samt förstå förändringar i kontrollmiljöer i ett tidigt skede.
För att utföra alla dessa uppgifter bör mäklare/handlare börja definiera sin beredskap och sina planeringsinsatser, fastställa budgetar och etablera styrningsstrukturer så snart som möjligt. Företagen bör också börja överväga sin strategi för regelefterlevnad – taktiskt kontra strategiskt. Med tanke på att CAT kommer att ge tillsynsmyndigheterna en fullständig helhetsbild av en mäklarhandlares verksamhet bör företagen överväga om CAT är en möjlighet att stärka sina egna interna övervakningsprogram – innan tillsynsmyndigheterna förstår deras verksamhet bättre än vad de själva gör.
För att undvika att hamna efter tillsynsmyndigheterna bör mäklare-handlare ta emot detta som en uppmaning till handling och använda det som en möjlighet att förbättra sina interna övervaknings- och analysprogram.
Ladda ner hela PDF:n för att lära dig mer om vilka åtgärder du kan vidta för att ligga steget före kraven i regel 613.
Tillbaka till början