SEC Fee Rates
and Options Regulatory Fee (ORF)
Den avgiftssats enligt avsnitt 31 som gäller för värdepapperstransaktioner på börserna och Nasdaq är följande:
0,0000333 är den skattesats som gällde före den 28 december 2001
0,0000333 är den skattesats som gällde före den 28 december 2001
0,0000333 är den skattesats som gällde före den 28 december 2001.0000150 är den kurs som gäller från och med den 28 december 2001 (årlig justering tillkännagavs den 21 december 2001 & den 16 januari 2002)
0.0000301 är den kurs som gäller från och med den 1 april 2002 (halvårsjustering tillkännagavs den 1 mars 2002)
0.0000301 är den kurs som gäller från och med den 1 april 2002 (halvårsjustering tillkännagavs den 1 mars 2002)
0.0000252 är den ränta som gäller från och med den 22 mars 2003 (årlig justering tillkännagavs den 29 april 2002 & 17 september 2002 & 30 september 2002 & 4 oktober 2002 & 11 oktober 2002 & 18 oktober 2002 & 22 november 2002 & 10 januari 2003 & 31 januari 2003 & 7 februari 2003 & 21 februari 2003)
0.0000468 är den avgift som gäller från och med den 1 april 2003 (en halvårsjustering tillkännagavs den 28 februari 2003 – Fee Rate Advisory #12 for Fiscal Year 2003)
0.0000390 är den avgift som gäller från och med den 22 februari 2004 (årlig justering tillkännagavs den 30 april 2003 & 15 september 2003 & 30 september 2003 & 31 oktober 2003 & 7 november 2003 & 24 november 2003 & 26 januari 2004)
0.0000234 är den taxa som gäller från och med den 1 april 2004 (en halvårsjustering tillkännagavs den 27 februari 2004 – Fee Rate Advisory #8 for Fiscal Year 2004)
0.0000329 är den taxa som gäller från och med den 7 januari 2005 (den årliga justeringen tillkännagavs den 1 oktober 2004 & 27 september 2004 & 30 september 2004 & 22 november 2004 & 29 november 2004 & 9 december 2004)
0.0000418 är den avgift som gäller från och med den 1 april 2005 (en halvårsjustering tillkännagavs den 1 mars 2005 – FEE RATE ADVISORY #7 FOR FISCAL YEAR 2005)
0.0000307 är den avgift som gäller från och med den 22 december 2005 (en årsjustering tillkännagavs den 29 april 2005 & den 27 september 2005 & den 27 september 2005 & den 30 september 2005 & den 18 november 2005 & den 23 november 2005)
0.0000307 är den avgift som gäller från och med den 1 april 2006 (halvårsjustering behövs inte enligt tillkännagivandet av den 1 mars 2006 – Fee Rate Advisory #6 for Fiscal Year 2006)
0.0000307 är den skattesats som fortfarande gäller från och med den 1 oktober 2006 (årlig justering tillkännagavs den 26 september 2006 & 29 september 2006 & 17 november 2006 & 8 december 2006 & 15 februari 2007, se även 5/4/06 & 2/16/2007 nyhetsmeddelanden nedan)
0.0000153 är den skattesats som gäller från och med den 17 mars 2007 (som tillkännagavs den 1 mars 2007, se även 2/16/2007 nyhetsmeddelanden nedan)
0.0000153 är den taxa som gäller från och med den 1 april 2007 (halvårsjustering behövs inte, vilket tillkännagavs den 1 mars 2007 – Fee Rate Advisory #8 for Fiscal Year 2007)
0.0000110 är den avgift som gäller från och med den 25 januari 2008 (årlig justering tillkännagavs den 7 maj 2007 & 28 september 2007 & 15 november 2007 & 14 december 2007 & 21 december 2007 & 27 december 2007 &)
0.0000056 är den avgift som gäller från och med den 1 april 2008 (frivillig justering i mitten av året tillkännagavs den 29 februari 2008 – Avgiftsrådgivning nr 7 för räkenskapsåret 2008)
0.0000930 var den potentiella avgiftssatsen från och med den 1 oktober 2008 (eller senare) (den föreslagna årliga justeringen tillkännagavs den 30 april 2008) & 29 september 2008 /och sedan avbruten
0.0000056 är den avgiftssats som fortfarande gäller från och med den 1 oktober 2008 (den årliga justeringen måste tillkännagivas senast den 30 april 2008)
0.0000257 är den avgiftssats som gäller från och med den 10 april 2009 (halvårsjusteringen tillkännagavs för sent den 4 mars 2009 och skulle ha skett den 1 mars 2009). & 6 mars 2009 & 11 mars 2009)
0.0000127 är den ränta som gäller från och med den 15 januari 2010 (den årliga justeringen tillkännagavs den 30 april 2009 & 28 september 2009 & 30 oktober 2009 & 17 december 2009)
0.0000169 är den taxa som gäller från och med den 1 april 2010 (en frivillig halvårsjustering tillkännagavs den 1 mars 2010 – Fee Rate Advisory #5 for Fiscal Year 2010)
0.0000192 är den taxa som gäller från och med den 21 januari 2011 (en årlig justering tillkännagavs den 30 april 2010 & 29 september 2010 & 3 december 2010 & 18 december 2010 & 22 december 2010).
0,0000192 är den taxa som gäller från och med den 1 april 2011 (halvårsjustering behövs inte, vilket tillkännagavs den 2 mars 2011 – Fee Rate Advisory #6 for Fiscal Year 2011)
0.0000151 var den potentiella skattesatsen från och med den 1 oktober 2011 (eller senare) (den föreslagna årliga justeringen tillkännagavs den 2 maj 2011) /och upphävdes sedan
0.0000180 är den skattesats som gäller från och med den 21 februari 2012 (den årliga justeringen tillkännagavs den 20 januari 2012 – Avgiftsrådgivning nr 5 för räkenskapsåret 2012)
0.0000224 är den skattesats som gäller från och med den 1 april 2012 (frivillig halvårsjustering tillkännagavs den 1 mars 2012 – Avgiftsrådgivning nr 6 för budgetåret 2012)
0.0000224 är den skattesats som fortfarande gäller från och med den 1 oktober 2012 (årlig justering gjordes inte, vilket tillkännagavs den 15 november 2012 – Avgiftsrådgivning nr 2 för budgetåret 2013)
0.0000224 är den skattesats som fortfarande gäller från och med den 1 oktober 2012 (årlig justering gjordes inte, vilket tillkännagavs den 15 november 2012 – Avgiftsrådgivning nr 2 för budgetåret 2013)
0.0000224 är den skattesats som fortfarande gäller från och med den 1 april 2013 (halvårsjustering behövs inte, men inget tillkännagivande om detta utfärdades)
0.0000174 är den skattesats som gäller från och med den 25 maj 2013 (årlig justering tillkännagavs den 25 april 2013 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2013)
0.0000174 är den skattesats som fortfarande gäller från och med den 1 oktober 2013 (den årliga justeringen har ännu inte gjorts, vilket tillkännagavs den 31 oktober 2013 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2014)
0.0000221 är den skattesats som gäller från och med den 18 mars 2014 (den årliga justeringen tillkännagavs den 12 februari 2014 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2014)
0.0000221 är den skattesats som gäller från och med den 1 april 2014 (halvårsjustering behövs inte, vilket tillkännagavs den 28 februari 2014 – Fee Rate Advisory #4 for Fiscal Year 2014)
0.0000221 är den skattesats som fortfarande gäller från och med den 1 oktober 2014 (årsjustering har ännu inte gjorts, vilket tillkännagavs den 30 september 2014 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2015)
0.0000184 är den taxa som gäller från och med den 14 februari 2015 (årlig justering tillkännagavs den 15 januari 2015 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2015)
0.0000184 är den taxa som gäller från och med den 1 april 2015 (halvårsjustering behövs inte, vilket tillkännagavs den 27 februari 2015 – Fee Rate Advisory #4 for Fiscal Year 2015)
0.0000184 är den skattesats som fortfarande gäller från och med den 1 oktober 2015 (årlig justering har ännu inte gjorts, vilket tillkännagavs den 30 september 2015 – Fee Rate Advisory #2 for Fiscal Year 2016)
0.0000218 är den taxa som gäller från och med den 16 februari 2016 (årlig justering tillkännagavs den 7 januari 2016 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2016)
0.0000218 är den taxa som gäller från och med den 1 april 2016 (halvårsjustering behövs inte, vilket tillkännagavs den 25 februari 2016 – Fee Rate Advisory #4 for Fiscal Year 2016)
0.0000218 är den skattesats som fortfarande gäller från och med den 1 oktober 2016 (årlig justering har ännu inte gjorts, vilket tillkännagavs den 30 september 2016 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2017)
Gör gällande från och med den 5 september, 2017 kommer den standardiserade avvecklingscykeln T+3 för de flesta värdepapperstransaktioner för mäklare-handlare (tiden mellan handelsdagen och avvecklingsdagen) att förkortas från tre affärsdagar till två dagar (T+2) (vilket tillkännagavs den 22 mars 2017 – SEC Adopts T+2 Settlement Cycle for Securities Transactions)
0.0000231 är den ränta som gäller från och med den 4 juli 2017 (halvårsjustering som tillkännagavs den 31 maj 2017 – Fee Rate Advisory #3 for Fiscal Year 2017)
0.0000231 är den ränta som fortfarande gäller från och med den 1 oktober 2017 (den årliga justeringen har ännu inte gjorts, som tillkännagavs den 29 september 2017 – Fee Rate Advisory #2 For Fiscal Year 2018)
0.0000130 är den taxa som gäller från och med den 22 maj 2018 (halvårsjustering som tillkännagavs den 17 april 2018 – Fee Rate Advisory #3 For Fiscal Year 2018)
0.0000130 är den taxa som fortfarande gäller från och med den 1 oktober 2018 (årlig justering har ännu inte gjorts)
0.0000207 är den taxa som gäller från och med den 16 april 2019 (halvårsjustering enligt tillkännagivandet av den 12 mars 2019 – Avgiftsrådgivning nr 2 för budgetåret 2019)
0.0000207 är den taxa som fortfarande gäller från och med den 1 oktober 2019 (årlig justering har ännu inte gjorts)
0.0000207 är den taxa som fortfarande gäller från och med den 1 oktober 2019 (årlig justering har ännu inte gjorts)
0.0000xxx är den avgift som gäller från och med januari X, 201X (årlig justering tillkännagavs den xxx 1, 201X)
För att beräkna den nya avgiften för en transaktion ska man multiplicera transaktionens försäljningsbelopp eller kapitalbelopp med avgiftssatsen, som kommer att trunkeras på sjunde stället efter decimaltecknet. Den resulterande siffran ska sedan trunkeras på femte plats efter decimaltecknet och avrundas uppåt till nästa cent (om det blir någon rest ska man avrunda uppåt).
Som en påminnelse föreskrivs i den nya lagen (Investor and Capital Markets Relief Act, med ikraftträdandedatum den 28 december 2001) en årlig justering av avgiftssatsen och, i vissa fall, en justering i mitten av året. SEC kommer att offentliggöra de reviderade avgifterna i god tid före en justering.
Redan tidigare avgiftsbesked: https://www.sec.gov/fast-answers/divisionsmarketregmrexchangesshtml.html#section31
Följande är ett pågående arbete – länkar till stödjande information skulle uppskattas: e-postlänk
The Trading Activity Fees (TAF), som är en av de medlemsavgifter som FINRA tar ut för att täcka kostnaderna för att övervaka och reglera företag, är följande:
0.000119 per såld aktie (högst 5,95 dollar per handel)
0.002 per såld aktieoption
Det följande är ett pågående arbete – länkar till stödinformation skulle uppskattas: e-postlänk
Options Regulatory Fees (ORF), som är en börsavgift som Options Clearing Corporation (OCC) tar ut av sina clearingmedlemmar för att kompensera börskostnader i samband med övervakning och reglering av optionsmarknaden, är följande:
Under 2011 överfördes en ny transaktionsbaserad avgift i allmänhet till alla privatkunder (vissa mäklarfirmor överförde ORF till kunderna så tidigt som 2009).
Avgiften föreslogs av Chicago Board Options Exchange (CBOE) i oktober 2008.
Avgiften infördes av CBOE i början av 2009,
av var och en av BOX, ISE och PHLX i januari 2010,
av AMEX och ARCA i maj 2011,
av NASDAQ Options Market (NOM) i januari 2012,
av CBOE C2i augusti 2012,
av Miami i januari 2013,
av Winklevoss Bitcoin / International Securities Exchange / ISE Gemini i augusti 2013,
av Bats BZX i februari 2015 och
av NASDAQ OMX BX i februari 2016.
De kombinerade avgifterna togs ut på beställningar från privatkunder till följande priser per amerikanskt börsnoterat optionskontrakt.
0,0060 är avgiften per kontrakt som gällde den 1 mars 2009 (det fanns en minimiavgift på 0,01 {en cent} per handel) ( FAQ utfärdad den 26 februari 2009 – Regulatory Circular RG09-30)
0,0040 är avgiften per kontrakt som gällde i september 2009
0.0140 är avgiften per avtal som gäller i januari 2010
0.0135 är avgiften per avtal som gäller i augusti 2010 (halvårsjustering meddelad den Xxx XX, 201X – )
0.0145 är avgiften per avtal som gäller i januari 2011
0.0225 är avgiften per avtal som gäller i maj 2011
0.0245 är avgiften per kontrakt i januari 2012 (justering tillkännagiven den 8 december 2011 – SEC Release No. 34-65913)
0.0257 är avgiften per kontrakt i juni 2012
0.0292 är avgiften per kontrakt i augusti 2012 (halvårsjustering tillkännagiven den Xxx XX, 201X – )
0.0292 är avgiften per kontrakt i augusti 2012 (halvårsjustering tillkännagiven den Xxx XX, 201X – )
0.0257 är avgiften per kontrakt i juni 2012
0.0292 är avgiften per kontrakt i augusti 2012.0312 är avgiften per avtal som gäller i november 2012
0,0377 är avgiften per avtal som gäller i januari 2013
0,0387 är avgiften per avtal som gäller i augusti 2013 (halvårsjustering utebliven, ny taxa meddelades den 14 maj 2013 – SEC Release No. 34-69570)
0.0356 är avgiften per avtal i kraft september 2013
0.0353 är avgiften per avtal i kraft november 2013
0.0391 är avgiften per avtal i kraft januari 2014
0.0396 är avgiften per kontrakt i februari 2014 (halvårsjustering meddelad den 2 januari 2014 – SEC Release No. 34-71225)
0.0401 är avgiften per kontrakt i april 2014
0.0382 är avgiften per kontrakt i augusti 2014 (halvårsjustering meddelad den Xxx XX, 201X – )
0.0400 är avgiften per avtal i februari 2015 (halvårsjustering meddelad den Xxx XX, 201X – )
0.0427 är avgiften per avtal i augusti 2015 (halvårsjustering meddelad den Xxx XX, 201X – )
0.0400 är avgiften per avtal i februari 2015 (halvårsjustering meddelad den Xxx XX, 201X – )
0.0417 är avgiften per kontrakt som gäller i september 2015 (justering meddelad den 21 augusti 2015 – SEC Release No. 34-75749)
0.0404 är avgiften per kontrakt som gäller i februari 2016 (halvårsjustering meddelad den 28 december 2015 – Options Trader Alert #2015 – 37)
0.0407 är avgiften per kontrakt i augusti 2016 (halvårsjustering meddelad den 1 juli 2016 – Options Trader Alert #2016 – 16)
0.0405 är avgiften per kontrakt i februari 2017 (halvårsjustering meddelad den 1 september 2016 – SEC Release No. 34-78746)
0.0169 är avgiften per kontrakt som gäller den 6 maj 2018
0,0164 är avgiften per kontrakt som gäller den 1 augusti 2019
Securities Industry and Financial Markets Association (SIFMA) Guide to Exchange Collection Scenarios and Rates
CBOE Options Exchange Fee Schedule Notices: https://markets.cboe.com/us/options/notices/fee_schedule/
Viktigt förtydligande från vår gummin:
Vi har blivit ombedda att ”klargöra” för våra läsare att Securities Exchange Commission (SEC) inte tar ut någon avgift (a/k/a § 31-avgiften) av någon av våra skatteplaneringshandlare eller investerarklienter. På typiskt byråkrati-språk vill SEC att ni ska informeras om att: ”SEC ålägger eller fastställer inte någon av de courtageavgifter som investerare måste betala. I stället måste självreglerande organisationer … och alla nationella värdepappersbörser … enligt avsnitt 31 i Securities Exchange Act från 1934 betala transaktionsavgifter till SEC …”
Det är de giriga självreglerande organisationerna och börserna som ”har antagit regler som kräver att deras medlemmar som är mäklare och återförsäljare ska betala sin rättmätiga andel av dessa avgifter”. Och det är de giriga mäklare-handlare som ”i sin tur överlåter ansvaret för att betala avgifterna på sina kunder.”
Så med detta nyttiga förtydligande från SEC som i praktiken säger ”klandra inte oss” – bör vi förstå att ”SEC:s avsnitt 31”-avgift i själva verket är en ”detaljhandelsmäklaravgift” snarare än en avgift som tas ut av investerare, eller så säger SEC.
http://www.sec.gov/answers/sec31.htm
USA:s tillsynsmyndighet sänker avgifterna på värdepapperstransaktioner med 1 miljard dollar
Associated Press WorldStream via NewsEdge Corporation : WASHINGTON_The Securities and Exchange Commission kommer att sänka avgifterna på värdepapperstransaktioner med 1 miljard dollar (790 miljoner euro), vilket kommer att gynna vanliga investerare, berättade myndighetens chef för kongressen i onsdags.
SEC:s ordförande Christopher Cox tillkännagav åtgärden när han vittnade vid en utfrågning i representanthusets kommitté för finansiella tjänster och redogjorde för ett antal initiativ som tagits under hans nio månader långa ämbetsperiod och som syftar till att förbättra offentliggörandet av finansiell information, minska regelverkets komplexitet och skydda äldre människor från investeringsbedrägerier.
En del av avgifterna går till att finansiera SEC:s verksamhet. Från och med det räkenskapsår som börjar den 1 oktober kommer de avgifter som SEC tar ut av företagen för att registrera och utfärda aktier och andra värdepapper att sänkas med 71,3 procent, medan de flesta avgifter som tas ut för värdepapperstransaktioner kommer att halveras.
”Dessa pengar kommer att stanna i investerarnas fickor”, sade Cox. Pengar som i slutändan skulle ha kommit från investerarna kan nu i stället gå till pensionssparande och andra investeringar, sade han.
Sänkningen av avgifterna, som görs i linje med federal lag, kommer inte att påverka den mängd pengar som finns tillgängliga för att finansiera byrån, sade SEC.
<<Associated Press WorldStream – 05/04/06>>
SEC Chairman Cox Announces $700 Million Fee Cut to Benefit Investors
Washington, D.C., 16 februari 2007 – Securities and Exchange Commissions ordförande Christopher Cox meddelade i dag att myndigheten från och med nästa vecka kommer att sänka de avgifter som tas ut av börsbolag och andra emittenter för värdepapperstransaktioner och registreringar.
”De investerare som bär bördan av dessa SEC-avgifter förtjänar denna lättnad”, sade SEC:s ordförande Christopher Cox. ”Det kommer att innebära att mer av deras surt förvärvade besparingar kommer att vara tillgängliga för viktiga behov som utbildning, hälsovård och pensionering – och mindre kommer att gå till Washington.”
SEC fastställer registreringsavgifter och transaktionsavgifter i enlighet med Investor and Capital Markets Fee Relief Act. De avgiftssänkningar som träder i kraft nästa vecka är betydande: avgifterna för att registrera värdepapper hos kommissionen kommer att sänkas med 71,3 procent och avgifterna för värdepapperstransaktioner kommer att sänkas med 50,2 procent.
Bakgrund
I enlighet med lagen om avgiftslättnader för investerare och kapitalmarknader (Investor and Capital Markets Fee Relief Act) gör SEC årliga justeringar av de avgifter som betalas enligt avsnitt 6(b) i 1933 års värdepapperslag (Securities Act) och avsnitten 13(e), 14(g) och 31 i 1934 års värdepapperslag. De avgiftssänkningar som SEC avsåg att genomföra 2007 ifrågasattes dock eftersom lagen innebär att ändringarna av avgiftssatserna endast träder i kraft efter det att kommissionens ”ordinarie anslag” har antagits – och för budgetåret 2007 antog kongressen en fortsatt resolution för hela regeringen, i stället för det ordinarie anslagslaget som omfattar SEC. Som ett resultat av detta begärde myndigheten en särskild lagstiftningslättnad för att kunna genomföra avgiftssänkningarna. Kongressen gick med på begäran och den 15 februari 2007 undertecknade president Bush House Joint Resolution 20, den fortsatta resolutionen för återstoden av budgetåret 2007, där det anges att den ska betraktas som kommissionens ”ordinarie anslag” för budgetåret 2007. Detta utlöste i sin tur avgiftssänkningarna.
Det innebär att den avgiftssats enligt avsnitt 6(b) som är tillämplig på registrering av värdepapper, den avgiftssats enligt avsnitt 13(e) som är tillämplig på återköp av värdepapper och den avgiftssats enligt avsnitt 14(g) som är tillämplig på fullmaktsförfrågningar och uttalanden i samband med transaktioner som rör kontroll av företag kommer att sänkas till 30,70 US-dollar per miljon dollar med verkan från och med den 20 februari 2007. Avgiftssatsen enligt avsnitt 6(b) är också den avgiftssats som används för att beräkna de avgifter som ska betalas med det årliga meddelandet om sålda värdepapper i enlighet med regel 24f-2 enligt Investment Company Act of 1940.
Alla anmälningar som lämnas in till SEC före kl. 17.30.m. EST, och anmälningar enligt regel 462(b) (17 C.F.R. 230.462(b)) som lämnas in till SEC före 22:00 p.m. EST, den 19 februari 2007, kommer att omfattas av den nuvarande avgiftssatsen på 107,00 dollar per miljon dollar. För inlämningar enligt Rule 462(b) som lämnas in efter kl. 22.00 EST och alla andra inlämningar som lämnas in efter kl. 17.30 EST den 19 februari 2007 enligt avsnitt 232.13 i Regulation S-T (17 C.F.R. 232.13) gäller den nya avgiftssatsen på 30,70 dollar per miljon dollar.
Frågor om de nya avgiftssatserna enligt avsnitt 6(b), avsnitt 13(e) eller avsnitt 14(g) bör ställas till Filer Support Unit i SEC:s Office of Filings and Information Services på (202) 551-8900.
För övrigt kommer den avgiftssats enligt avsnitt 31 som gäller för värdepapperstransaktioner på börser och OTC-marknader från och med den 17 mars 2007 att sänkas till 15,30 dollar per miljon dollar. I enlighet med avsnitt 31 kommer kommissionen dessutom senast den 1 mars 2007 att avgöra om en halvårsjustering av avgiftssatsen enligt avsnitt 31 kommer att vara nödvändig. Avsnitt 31-avgiften på värdepappersterminstransaktioner kommer också att minska till 0,0042 dollar per runda tur-och-retur-transaktion, med verkan från och med den 17 mars 2007.
De justerade avgiftssatserna kommer inte att påverka det belopp som står till kommissionens förfogande.
Kommissionen kommer att tillkännage de nya avgiftssatserna för räkenskapsåret 2008 senast den 30 april 2007. Dessa avgiftssatser kommer att träda i kraft den 1 oktober 2007 eller efter det att kommissionens anslag för FY 2008 har antagits.
Den ytterligare informationen om avgiftssatsen enligt avsnitt 31 kommer att finnas tillgänglig på New York Stock Exchange och NASD:s webbplatser på http://www.nyse.com respektive http://www.nasd.com. Division of Market Regulation’s Office of Interpretation and Guidance står också till förfogande för att besvara frågor om avsnitt 31. Det kontoret kan nås per telefon på 202-551-5777 eller per e-post på [email protected].
Kommissionen kommer att utfärda ytterligare meddelanden när så är lämpligt för att hålla allmänheten informerad om utvecklingen när det gäller avgiftssatserna. Dessa meddelanden kommer att läggas ut på SEC:s webbplats på http://www.sec.gov.
http://www.sec.gov/news/press/2007/2007-24.htm
The Office of Interpretation and Guidance in the Commission’s Division of Trading and Markets är tillgänglig för frågor om avgifter enligt avsnitt 31 på (202) 551-5777, eller via e-post på [email protected]
Kommissionen måste justera avgifterna för inlämning och värdepapperstransaktioner årligen, efter samråd med Congressional Budget Office (CBO) och Office of Management and Budget (OMB). En kopia av kommissionens beslut av den 30 april 2007 om avgiftssatserna för budgetåret 2008 finns på http://www.sec.gov/rules/other/2007/33-8794.pdf
De justerade avgiftssatserna kommer inte att påverka det belopp som står till kommissionens förfogande.
Kommissionen kommer att tillkännage de nya avgiftssatserna för räkenskapsåret 2009 senast den 30 april 2008. Dessa avgiftssatser kommer att träda i kraft den 1 oktober 2008 eller efter det att kommissionens anslag för räkenskapsåret 2009 har antagits, beroende på vilket som inträffar senast. Dessutom kan kommissionen bli tvungen att göra en ”halvårsjustering” av avgiftssatsen enligt avsnitt 31 för budgetåret 2008, efter samråd med CBO och OMB, som skulle tillkännages senast den 1 mars 2008 och träda i kraft den 1 april 2008.
Kommissionen kommer att utfärda ytterligare tillkännagivanden när så är lämpligt för att hålla allmänheten informerad om utvecklingen i samband med antagandet av kommissionens ordinarie anslag och ikraftträdandedatumen för de ovan nämnda ändringarna av avgiftssatserna. Dessa meddelanden kommer att publiceras på SEC:s webbplats på http://www.sec.gov
Sec 1256 item (trick):
Hur man potentiellt kan identifiera §1256-transaktioner: § 31-avgifter gäller inte längre för försäljning av optioner på värdepappersindex (andra än smalbaserade värdepappersindex). Om dina försäljningsintäkter minskas med de avgiftssatser som anges ovan är handeln därför inte en Sec 1256-transaktion. (se uppdatering nedan)
Note: Avgifterna på bruttoförsäljningen av de flesta värdepapperstransaktioner kallas Section 31 ”avgifter”. Men det kan finnas olika avgifter per transaktion som tas ut enligt avsnitt 31 för transaktioner i värdepappersterminer, vilka kallas ”bedömningar”. Bedömningen av transaktioner i värdepappersterminer enligt avsnitt 31(d) har varit 0,0042 dollar för varje transaktion i runda slängar.
Uppdatering:
Finell regel: http://www.sec.gov/rules/final/34-45371.htm
Exemption of Transactions in Certain Options and Futures on Security Indexes from Section 31 of the Exchange Act
SECURITIES AND EXCHANGE COMMISSION 17 CFR Part 240
Exemption of Transactions in Certain Options and Futures on Security Indexes from Section 31 of the Exchange Act
Den 16 januari, 2002 undertecknade president Bush lagen Investor and Capital Markets Fee Relief Act (”Fee Relief Act” Pub. L. No. 107-123, 115 Stat. 2390 (2002)) som bland annat ändrar avsnitt 31 för att föreskriva att ”optioner på värdepappersindex (med undantag för ett smalbaserat värdepappersindex)” är undantagna från avgiftskraven i avsnitt 31. Enligt lag är nationella värdepappersbörser och nationella värdepappersföreningar således inte skyldiga att betala avgifter till kommissionen för försäljning av optioner på värdepappersindex som inte är smalbaserade värdepappersindex (termen ”smalbaserat värdepappersindex” definieras i avsnitt 3(a)(55)(B) i Exchange Act, 15 U.S.C. 78c(a)(55)(B) – det vill säga är ”bredbaserade värdepappersindex”). Undantaget av försäljning av optioner på breda index från avgifter enligt avsnitt 31 är förenligt med behandlingen av terminer på breda index, som konkurrerar med optioner på breda index och som inte är föremål för bedömningar enligt avsnitt 31.
Kommissionen ändrar i dag regel 31-1 enligt Exchange Act (17 CFR 240.31-1.) genom att lägga till nya stycken f) och g) för att undanta optioner respektive terminer på smalbaserade säkerhetsindex från avsnitt 31. Kommissionen antar också överensstämmande ändringar av den preliminära noten i regel 31-1.
så se: https://www.traderstatus.com/futures.htm
http://www.sec.gov/news/press/2004-24.htm
http://www.sec.gov/news/press/2005-22.htm
http://www.sec.gov http://www.sec.gov/news/headlines/feeadv13.htm
http://www.ameritrade.com/services/index.html?startpage=rates_fees.fhtml
http://www.google.com/search?hl=en&lr=&ie=UTF-8&oe=UTF-8&q=SEC+Fee+Rate+advisory
http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=sales+of+options+on+securities+indexes+&x=3&y=6
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&ssDocName=NASDW_016164
http://www.mondovisione.com/index.cfm?section=news&action=detail&id=72904
http://www.sec.gov/news/press/2009/2009-270.htm
http://www.sec.gov/regler/annat/2009/33-9030.pdf
http://www.sec.gov/nyheter/press/2010-29.htm
http://sec.gov/news/press/2010/2010-66.htm
http://sec.gov/rules/other/2010/33-9122.pdf
http://www.sec.gov/nyheter/press/2010/2010-173.htm
http://www.sec.gov/nyheter/press/2010-255.htm
http://www.sec.gov/news/press.shtml
http://www.sec.gov/nyheter/pressmeddelanden
http://www.sec.gov/rules/final/34-49928.htm
För de senaste nyheterna om räntesatser ”Fee Rate Advisory”
http://www.sec.gov/cgi-bin/txt-srch-sec?text=”+Fee+Rate+Advisory+”+Fiscal+Year+2012§ion=Entire+Website&sort=rank
Recensent Fee Rate Advisories
Utvalda offentliggöranden och information om ändringar av avgiftssatsen enligt avsnitt 31
https://www.google.com/webhp?sourceid=navclient&ie=UTF-8&gws_rd=ssl#q=Fee+Rate+Advisory+%234+for+Fiscal+Year+2015
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
http://www.sec.gov http://www.sec.gov/nyheter/press.shtml
http://www.sec.gov/news/pressreleases
https://www.sec.gov/divisions/marketreg/sec31info.htm
Member Alerts:
http://www.nasd.com/web/idcplg?IdcService=SS_GET_PAGE&nodeId=1193
http://www.sec.gov/divisions/marketreg/mrfreqreq.shtml#feerate
Prenumerationer:
http://www.nasd.com/NASDsubscriptions
SEC staff options regarding daytrading in IRAs and other non-margin brokerage accounts:
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000106/
http://www.federalreserve.gov/boarddocs/legalint/MarginRequirements/2000/20000107/
Lista över smal- och bredbaserade börshandlade indexalternativ:
http://www.twenty-first.com/exchange-traded_index_options.htm